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1、1附件 9毕 业 实 习 报 告系 别： 经济系 专业年级： 07 国金（2）班 学 号： 姓名： 指导教师签名： 2011 年 5 月 16 日2毕业实习报告2011 年 3 月份，我有幸被广发华福证券选中，从而开始了我两个月左右的实习生活。在这一段时间里，我近距离接触了广发证券福州营业部，在了解广发证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程、以及营业部的特色服务。一、实习目的和意义通过实习巩固所学知识；将理论联系实际，加强对工作流程和工作内容的了解；提高自己的实际操作水平，培养分析解决实际问题的能力。同时深入学习了中国证券市场行业的相关知识,并且在与客
2、户交流的过程中锻炼了自己沟通、交流和处理问题的能力。二、实习单位简介广发华福证券前身为福建省华福证券公司，成立于 1988 年 6 月，是我国首批成立的证券公司之一。2003 年 4 月，引进广发证券为控股股东，经中国证监会批准，增资改制并更名为广发华福证券有限责任公司。2010 年 12 月，广发证券将其所持公司股权，依法转让给福建省能源集团有限责任公司、福建省交通运输集团有限责任公司和联华国际信托有限公司。现公司注册资本 5.5 亿元人民币，总部设在福建省福州市，在福建省及上海等地拥有 36 家证券营业部，法人代表黄金琳（董事长） ，总裁邹日，员工 1000 多人。三、实习内容我被安排在客
3、户服务部工作，主要在柜台学习。我从以下几个方面来介绍下我的实习生活：首先，每天早晨 8：30 之前到公司，8：30-9：00 晨读，主要在大户室读报，有中国证券报、证券时报等。主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评。其次，晨读结束后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户，再加上越来越多的人热衷于炒股，于是开户的人变得异常的多。开户是证券公司最3一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习。下面就简单的介绍下个人开户的流程：1、个人开户需提供身份证原件及复印件，
4、深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署授权委托书并提供代理人的身份证原件和复印件；2、填写开户资料并与证券营业部签订证券买卖委托合同；3、证券营业部为投资者开设资金账户 ；4、办理开通证券营业部银证转账；机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样。前台另一个主要的工作就是柜台服务。例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等。在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率。同时也跟着老员工习怎样和客户交流，
5、并及时了解客户的需求。另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通。经过培训和多天的观察学习，我们可以根据我们的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理。但更重要的是我们要多发现问题，多学习证券知识。由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析。在实习期间，工作相对较少的时候，我们比较关注股市动态。熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识。最后，当一天的工作基本结束后，我们就开始了另
6、一项重要的内容：整理客户资料。客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等。所做的相关工作大致包括以下三个方面内容：41、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据，确保完整准确、没有遗漏。如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正。很长一段时间弄得我们都对单据特敏感，呵呵，总怕有什么闪失似的；2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里；3、有时间我们要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。整理客户资料在实习中占了一定分量的工作。这是一个简单但相当烦
7、琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以工作人员对我们进行认真的指导。在我们实习的过程中，广发证券的工作人员对我们进行了热情的接待和指导,感谢他们的关心,在批评和表扬我日常工作的同时，更多的教我为人处事的道理。自己的一些心得和建议：实习之前，总感觉证券公司是有点神秘的，毕竟对证券市场还不太熟悉，具体到实务方面就更不清楚了。经过这次实习，对证券公司及其日常业务有了比较深刻的了解和认识，与此同时也思考了一些问题：1、关于工作时间股市开市是周一至周五上午 9：30-11：30，下午 1：00-3：00，证券公司办理各种业务也是同步的，以股市为中心展开
8、，这有点难为了好多上班族，因为对他们来说，要办理各种业务的话必须请假来营业部，真的很不方便。2、区分客户和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出。另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的；53、交易所交易机制沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属
9、席位号后方能进行交易。如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其它券商处委托卖出，则要到原托管券商处办理转托管手续。投资者在办理转托管手续时，可以将自己所有的证券一次性地全部转出，也可转其中部分证券或同一券种中的部分证券。虽然二者有些相似，但好多股民都不是很了解，特别是关于转托管费这个问题，转出证券公司收了 30元，而转入证券公司又给予报销了，很有点报复性
10、的味道。自我感觉很是麻烦；四、实习心得 通过这次毕业前的实习，除了让我对证券公司的基本业务有了一定了解，并且能进行基本操作外，我觉得自己在其他方面的收获也是挺大的。作为一名一直生活在单纯的大学校园的我，这次的毕业实习无疑成为了我踏入社会前的一个平台，为我今后踏入社会奠定了基础。首先，我觉得在学校和单位的很大一个不同就是进入社会以后必须要有很强的责任心和扎实认真的工作态度。在工作岗位上，我们必须要有强烈的责任感，要对自己的岗位负责，要对自己办理的业务负责。其次，我觉得尽快完成自己的角色转变。对于我们这些即将踏上岗位的大学生来说，如何更快的完成角色转变是非常重要和迫切的问题。走上社会之后，环境，生
11、活习惯都会发生很大变化，如果不能尽快适应，仍把自己能学生看待，必定会被残酷的社会淘汰。既然走上社会就要以一名公司员工的身份要求自己，严格遵守公司的各项规章制度。第三，我觉得工作中每个人都必须要坚守自己的职业道德和努力提高自己的职业素养，6正所谓做一行就要懂一行的行规。最后，还要有明确的职业规划。所以今后在工作之余还要抓紧时间努力学习银行相关知识，早日通过银行理财师的考试，相信只有这样才能在自己的工作岗位上得到更好的发展。附件 10毕业实习任务书专业：金融学 撰写时间： 2011 年 2 月 26 日一、实习的目的和意义：毕业实习是在掌握了金融学科的基本理论和方法，并经过实践环节训练的基础上，开
12、展的面向社会的专业实践。通过毕业实习，更好的理解金融企业和金融业务的的性质、特点，明确金融工作在经济活动中的重要地位；巩固课堂上所学的专业知识，理论联系实际；了解金融工作的具体操作程序和方法，掌握正确处理金融业务的能力和技巧；通过毕业实习还可以增强分析问题、解决问题的能力，尽快适应毕业后的金融工作。7二、实习的时间安排：2011 年 2 月 26 日-2011 年 3 月 4 日 解实习单位的组织架构，尤其是业务部门的设置情况；2011 年 3 月 5 日-2011 年 3 月 11 日 参观或操作实习单位的柜面业务，包括开户、委托、交割、结算等；2011 年 3 月 12 日-2011 年
13、3 月 18 日 认识证券公司的市场设施2011 年 3 月 19 日-2011 年 3 月 25 日 了解证券交易程序2011 年 3 月 26 日-2011 年 4 月 1 日 学习证券投资的技术分析2011 年 4 月 2 日-2011 年 4 月 8 日 参与实习单位的证券研究、承销、自营、资产管理等业务2011 年 4 月 9 日-2011 年 4 月 15 日 参与实习单位的证券研究2011 年 4 月 16 日-2011 年 4 月 22 日 参与实习单位的证券承销业务2011 年 4 月 23 日-2011 年 4 月 29 日 参与实习单位的证券自营2011 年 4 月 30
14、 日-2011 年 5 月 6 日 参与实习单位的资产管理业务8三、实习的计划内容：毕业实习是培养和提高学生动手能力和创新能力的重要实践教学环节，也是巩固、深化学生的专业知识，扩大专业视野的最佳机会。本次毕业实习内容有：（一）了解实习单位的组织架构，尤其是业务部门的设置情况；（二）参观或操作实习单位的柜面业务，包括开户、委托、交割、结算等；1对证券公司的市场设施的认识（1）交易大厅。股票行情显示屏指标说明。开盘价、买入价、卖出价、成交价、最高价、最低价、涨跌幅度、成交量、成交金额、上证指数、深证指数等。（2）交易柜台业务概述。开户柜台、资金柜台、自助委托机、交割柜台、咨询柜台。2 “证券交易程
15、序”实习（1）开户。填写股东开户申请书，履行相关手续。（2）委托。委托形式、委托方向、委托数量规定、委托有效期限、委托价格、竞价成交。（3）清算交割。履行清算交割手续。（4）证券公司各种凭证、单据介绍。股东开户申请书、资金存入凭条、资金支取凭条、交割单、对账单。3 “证券投资的技术分析”实习（1）钱龙（胜龙）股票动态分析系统使用说明。（2）K 线图的基本内容；用 K线图对股票价格走势进行研判。（3）对股票价格所形成形态的认识；用反转形态、整理形态、缺口形态对股票价格走势进行研判。（4）技术分析指标的认识与应用（三）参与实习单位的证券研究、承销、自营、资产管理等业务学生（签名）： 9附件 11学生毕业实习成绩评定表 （由实习单位填写）姓名 学号 071913072 院系专业 东方学院 经济系 金融学实习单位实习起止时间实习单位鉴定：成 绩评 定实习单位指导人员签名：2011 年 5 月 14 日实习单位盖章：2011 年 5 月 14 日毕业实习周记102011 年 2 月 26 日-2011 年 3 月 4 日幸运的我来到了广发华福证券实习。当我听到我可以去广发华福证券的消息既兴奋也紧张。兴奋是终于可以找到一单位实习不用
