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1、我国图书进出口量化对比及结构演化分析 付海燕薛国珍 出版发行研究 一、我国图书进出口总体变化分析21 世纪以来，随着我国对外经济贸易的快速发展以及出版业国际竞争力的提升，我国图书对外贸易日益繁荣，图书进出口品种、数量和金额在总体上都较以往有大幅提高。在图书进出口品种方面，出口品种多于进口品种，但二者的差值逐渐减小。图书出口品种基本表现为先升后降，2006 年以来处于下降趋势，但总体而言 2009 年出口图书品种比 2000 年增加 151815 种次；进口图书品种则呈现出先增后降又增的 S 型曲线，2009 年进口图书品种较 2000 年增加了 302127 种次。由图 1 还容易发现，进口品
2、种的变化比出口品种平缓。在图书进出口数量方面，出口数量高于进口数量，但其差值则先扩大后缩小，2009 年差值仅为 91.31 万册。具体来看，2005 年前图书进出口数量均表现出逐年上升，经过 2006年的转折之后图书出口数量转而下降，而进口数量继续逐年上升，这导致图书进出口数量日趋接近。在图书进出口金额方面，出口金额低于进口金额，且其差值呈扩大趋势，2009 年图书进出口逆差为 5354.62 万美元，是我国图书进口金额的 1.8 倍。具体来看，2006 年前图书进出口金额均逐年上升，但 2006 年之后进口金额大幅上升，而出口金额却呈下降态势，直接导致图书进出口逆差进一步加大。二、图书进出
3、口结构变化分析我国进出口图书主要分为哲学、社会科学类；文化、教育类；文学、艺术类；自然、科学技术类；少儿读物类和综合类等六大类。从进出口品种来看，2000-2009 年各类图书出口品种的年增长速度依次是：综合类4.31%，自然、科学技术类 4.29%，文化、教育类 2.65%，哲学、社会科学类 2.56%，文学、艺术类 0.61%，少儿读物类-5.39%；各类图书进口品种的增长速度依次是：哲学、社会科学类 23.41%，少儿读物类 10.25%（因为 2000 年少儿读物类的品种数为异常值，所以该值为 2001-2009 年间的平均增长速度） ，文化、教育类 7.98%，自然、科学技术类 2.
4、7%，综合类 0.41%，文学、艺术类-1%。总体来看，图书进口品种数的增长速度高于出口品种数的增长速度。在出口方面，综合类图书和自然、科学技术类图书的品种数的增幅相对较大，而少儿读物类图书的品种却在减少。在进口方面，哲学、社会科学类图书和少儿读物类图书的品种数的增幅相对较大，文学、艺术类图书的品种数却在减少。从进出口数量来看，20002009 年各类图书出口数量的年增长速度依次是：自然、科学技术类 17.06%，综合类 12.7%，文化、教育类 12.01%，少儿读物类 10.77%，文学、艺术类 10.4%，哲学、社会科学类 5.67%；各类图书进口数量的增长速度依次是：少儿读物类 36.
5、03%，哲学、社会科学类 22.82%，文化、教育类 18.32%，综合类 13.65%，自然、科学技术类 9.36%，文学、艺术类 2.49%。总体来看，各类图书的进出口数量都在增加，但相对而言出口的增长略快于进口的增长。在出口方面，自然、科学技术类图书，综合类图书和文化、教育类图书发展较快；在进口方面，少儿读物类图书，哲学、社会科学类图书和文化、教育类图书的增幅较大。下面我们基于各类图书进出口数量在总进出口数量中所占的比重来分析图书进出口结构的变化。表 1 图书出口结构（单位：%）年份哲学、社会科学类文化、教育类文学、艺术类自然科学、技术类少儿读物类综合类20000.2130.1860.1
6、790.0910.1170.21420010.2130.1670.1990.0960.0710.25520020.1700.1710.1700.0850.1030.30020030.1990.1480.1930.0850.1250.25020040.1660.1860.1740.1020.1650.20720050.2200.2310.2090.1440.1070.08920060.2560.1910.2120.1020.0690.17020070.1610.2350.2210.0870.1000.19620080.1870.1600.1620.0460.0980.34820090.1340.
7、1980.1680.1440.1130.242注：数据来源于中国新闻出版统计资料汇编2000-2010 年各辑由表 1 可以看出，2000 年综合类，哲学、社会科学类，以及文化、教育类图书是我国图书出口的主要类别，2009 年则以综合类，文化、教育类以及文学、艺术类图书为主，其他年份的出口分配格局不尽相同。由表 2 可以看出，2000 年文学、艺术类，自然、科学技术类以及综合类图书是我国进口图书的主要类别，但在 2009 年则以文化、教育类，自然、科学技术类以及文学、教育类图书为主，其他年份的进口分配格局亦不尽相同。表 2 图书进口结构（单位：%）年份哲学、社会科学类文化、教育类文学、艺术类自
8、然、科学技术类少儿读物类综合类20000.0660.1520.3430.2280.0120.20020010.1720.1840.3090.1500.0730.11120020.1470.2270.2250.2100.0620.13020030.1070.2510.2080.2410.1050.08920040.1210.2810.1290.2520.1180.09920050.1080.2740.1650.2540.0970.10220060.1010.2420.1660.2460.0900.15520070.1170.2350.2400.1820.1150.11220080.1380.16
9、00.2480.1910.1350.12920090.1640.2700.1670.1990.0720.129注：数据来源于中国新闻出版统计资料汇编2000-2010 年各辑我国图书进出口结构变化是否具有一定的规律性呢？以下我们将采用马尔可夫模型对我国进出口图书中各类图书所占比重的结构变动规律进行深入分析，并在此基础上预测未来一段时期内我国图书的进出口结构，以求为我国图书对外贸易的健康发展提供有益的借鉴和参考。三、我国图书进出口结构演化预测马尔可夫模型是将时间序列看作一个随机过程，通过对事物不同状态之间的转移概率进行研究，进而确定状态变化趋势并预测未来的一种统计分析方法。马尔可夫模型假设在系统
10、状态转移过程中，其将来的状态只与现在的状态有关，而与以往的状态无关，即具备所谓的“无后效性” （Markov 性） 。（一）马尔可夫模型设一个系统具有 n 种状态，wi 为状态 i 所占的比重，=1。在每一时刻 t，系统的结构为 W（t）=（w1（t） ，w2（t ） ，wn（t ） ） ，当时刻由 t-1 转变为 t 时，系统结构将由W（t-1 ）转变为 W（t） 。设 t-1 时刻到 t 时刻系统中各个状态相互转化的一步转移概率矩阵为：P=其中，pij 表示在 t-1 时刻处于第 i 种状态，而在 t 时刻处于第 j 种状态的概率，pij=1，i=1，2，n。利用系统初始状态结构 W（0）
11、以及系统结构的一步转移概率矩阵 P 可以预测系统在k 时刻的状态结构 W（k） ，预测方法如下：W（k）=W（0）Pk（w1 （0） ，w2 （0） ，wn（0） ， ）Pk（1）进一步地，如果一步转移概率矩阵具有遍历性，则可以求解出转移概率矩阵所代表的转移模式下系统结构逐渐趋近的终极分布。（二）我国图书进出口结构演化预测1.转移概率矩阵估计将我国进出口的六大类图书各设为一种状态，以 2000-2009 年间我国各类图书在图书出口、进口数量中所占比重（见表 1、表 2）分别作为马尔可夫模型预测的基础数据，利用有关转移概率的约束线性回归模型可以估计出我国图书出口、进口结构演化的一步转移概率矩阵
12、P1 和 P2：P1=P2=图书出口、进口结构演化的马尔可夫模型中，单一样本点平均残差平方和（e2i/nT）分别为 0.0911%和 0.057%，均远低于 0.5%，说明这两个模型都较好地模拟了图书出口、进口结构的演化过程，可以利用它们进行进一步分析和预测。2.系统结构预测将 2009 年的图书出口、进口结构作为初始状态结构，利用图书出口、进口结构演化的一步转移概率矩阵 P1 和 P2 可分别对我国未来的图书出口、进口结构进行预测，预测结果见表 3 和表 4：表 3 我国图书出口结构预测（单位：%）2009 年2011 年2013 年2015 年2017 年2020 年哲学、社会科学类0.1
13、3450.18840.19200.19190.19200.1920文化、教育类0.19840.18450.18360.18350.18360.1836文学、艺术类0.16820.18790.18900.18880.18890.1888自然、科学技术类0.14420.09800.09870.09850.09850.0985少儿读物类0.11310.10920.10760.10770.10770.1077综合类0.24160.23210.22920.22950.22950.2295 表 4 我国图书进口结构预测（单位：%）2009 年2011 年2013 年2015 年2017 年2020 年哲学
14、、社会科学类0.16370.12130.12280.12310.12310.1231文化、教育类0.27010.24890.24730.24660.24640.2463文学、艺术类0.16700.17650.18570.18700.18720.1873自然、科学技术类0.19870.22800.22560.22490.22470.2247少儿读物类0.07210.10800.10430.10390.10370.1037综合类0.12850.11720.11400.11420.11420.1142 3.终极分布求解图书出口、进口结构演化的一步转移概率显然都具有遍历性，因此可以进一步求解在图书出口
15、、进口转移概率矩阵所代表的转移模式下，图书出口和进口结构的终极分布：M1=（0.1920 ，0.1836，0.1889，0.0986，0.1077，0.2295）M2=（0.1232 ，0.2465，0.1874，0.2248，0.1038，0.1143）与之前利用转移概率矩阵所得的有关图书出口、进口结构的预测结果进行相比，容易发现：未来一段时期内我国图书出口、进口结构将逐年向终极分布所表示的稳定状态趋近，如果没有其他原因导致转移概率矩阵发生变动，我国图书出口结构将在 2020 年之后稳定在终极分布，图书进口结构则可能在 2030 年之后稳定在终极分布。四、结论与启示（一）总体来看，我国图书对外贸易快速发展，进出口品种、数量和金额都较以往有大幅提高，但各类别图书的发展情况不同。自然、科学技术类图书仍是我国图书出版业的软肋，出口比重偏低而进口比重偏高，说明其“对外”竞争力不足， “对内”不能充分满足国内读者对该学科领域的阅读需求。少儿读物类图书在进口品种和数量上的增长速度均高于相应的出口增长速度，本土少儿读物类图书
