《泰达宏利集利债券型证券投资基金》由会员分享，可在线阅读，更多相关《泰达宏利集利债券型证券投资基金（112页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 1 泰达 宏利 集利债券 型 证券投资基金 招募说明书 (更新 ) 基金管理人： 泰达 宏利 基金管理有限公司 基金托管人： 中国银行 股份有限公司 2 重要提示 本基金募集申请已于 2008 年 7 月 18 日获中国证监会证监 许可 2008 955号文核准 ，基金合同于 2008 年 9 月 26 日正式生效。 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
2、投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。 当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动 性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险，等等。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对本基金
3、业绩表现的保证。 投资有风险， 投资人在认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 本 招募说明书 中基金投资组合报告和基金业绩中的数据 已经本基金托管人复核。 本 更新 招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 26 日 ， 有关财务数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日 ， 财务数据 未 经 审计。 3 目 录 一、绪言 . 1 二、释义 . 2 三、基金 管理人 . 7 四、基金 托管人 . 17 五、相关 服务机 构 . 18 六、基金 的募集 . 45 七、基金 合同的 生效 . 46 八、基金 份额的 申购与 赎回 . 46 九、基金
4、的投资 . 55 十、基金 的业绩 . 65 十一、基 金的财 产 . 68 十二、基 金资产 的估值 . 69 十三、基 金的收 益与分 配 . 71 十四、基 金的费 用与税 收 . 72 十五、基 金的会 计和审 计 . 75 十六、基 金的信 息披露 . 75 十七、风 险揭示 . 79 十八、基 金合同 的变更 、终止与 基金财 产的清 算 . 80 十九、基 金合同 的内容 摘要 . 82 二十、基 金托管 协议的 内容摘要 . 96 二十一、 对基金 份额持 有人的服 务 . 105 二十二、 其他应 披露事 项 . 107 二十三、 招募说 明书存 放及查阅 方式 . 108
5、二十四、 备查文 件 . 109 1 一、绪言 本招募说明书依据中华人民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、 公开募集证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）等有关法律法规以及泰达宏利集利债券型证券投资基金基金合同编写。 本招募说明书阐述了泰达宏利集利债券 型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律
6、责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投 资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 2 二、释义 泰达宏利集利债券型证券投资基金招募说明书中，除非文意另有所
7、指，下列词语或简称具有如下含义： 基金或本基金： 指泰达宏利集利债券型证券投资基金； 基金合同或本基金合同： 指泰达宏利集利债券型证券投资基金基金合同及对本基金合同的任何有效修订和补充； 招募说明书： 指泰达宏利集利债券型证券投资基金招募说明书及其定期更新； 发售公告： 指泰达宏利集利债券型证券投资基金基金份额发售公告； 托管协议 指泰达宏利集利债券型证券投资基金托管协议及其任何有效修订和补充； 中国 就本招募说明书而言，指中华人民共和国，但不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区； 中国证监会： 指中国证券监督管理委员会； 中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会； 基金法： 指 2012 年 12 月 28 日经中华人民共和国第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议通过的自2013 年 6 月 1 日起实施的中华人民共和国证券投资基金法及不时做出的修订； 销售办法：
