一级廉政风险点及防控措施汇总表

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1、一级廉政风险点及防控措施汇总表单位：和布克赛尔县档案局 填报时间：2012 年 6 月 13 日序号责任主体风险类别 风险点 廉政风险表现防范措施1 单位 重大事项决策 不按民主集中制原则决定重大事项的风险；不经民主表决，滥用职权，以权谋私认真贯彻民主集中制，重大问题集体研究，集体决策。2 单位 重大事项决策 任意表决通过在民主制度中的跟风风险；任意表决时盲目跟风集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定。3 单位 重大事项决策 班子不调查研究，随意决策造成决策失误的风险；不调查研究，造成决策失误严格执行民主集中制原则，增强班子履职能力、提高决策水平，严格按照 职责认真履职，科学决策。4 单位 重

2、大事项决策 对决策执行情况不进行跟踪督查，造成落实不到位的风险。对决策执行不督查，造成失误发现重大决策失误，应立即纠正， 认 真调查、研究、分析，采取正确措施全力挽回损失或影响，主动 承担责任。5 单位 重要人事任免 不严格按程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平、考察不全面的风险；采取不正当手段为本人或者他人谋取职位，不按照规定程序推荐、考察、酝酿、 讨论 决定任免干部坚持公开、公平、公正的原则，积 极接受 纪检监 察部门监督。6 单位 重要人事任免 对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，导致干部任用失察失误等风险；考核考察不细致，工作走过场严格执行干部考察的规定、程序；7

3、 单位 重要人事任免 隐瞒民主推荐、组织考察真实情况，存在盲目支持的风险；对干部综合评价不够全面，工作中实地考核失察，留有隐患。公平、公正、客观地反映考察人的真实情况。8 单位 重要人事任免 在安排人员分管业务中，存在论关系好坏的分管业务好坏的风险。违反干部人事工作规定， 滥 用职权，擅自决定干部任免，搞权钱交易、任人唯亲。严守组织程序、 结 合岗责考评、突出能力实绩 、注重 优化组合，完善干部 员工岗位竞争调整机制。一级廉政风险点及防控措施汇序号责任主体风险类别 风险点 廉政风险表现防范措施9 单位 重大项目安排 瞎指挥、乱安排、无序性的风险； 对项目不深入研究，导 致 项目无法实施注重自身

4、政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质，筑牢思想道德基础，给予正确指 导。10 单位 重大项目安排 存在重大项目执行不到位的风险； 对项目不深入研究，导 致 项目无法实施建立重大项目监督检查机制，强 化对重大 项目的监管。11 单位 大额资金使用 没有安排、没有计划、没有按照规定的用途使用的风险；可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。经费支出符合规定程序和要求，认真执行年初的财经预算，避免不合理开支，影响工作正常运转的情况发生。12 单位 大额资金使用 擅自改变资金的用途、擅自挪用专款的风险；截留、挪用专项资金，擅自改变计划用途严格落实资金管理相关规定，不坐支挪

5、用，并积极配合上级相关部门做好审计工作。13 单位 大额资金使用 大宗办公设备的购置不执行政府采购的风险。不按照政府采购规定执行，进而造成风险。规 范 程 序 ，加 强 制 度管 理 。严 格按照政府采购的相关规定采购物品。14 局长 思想道德风险 不思进取、得 过且过、形式主义、官僚主义的风险。理想信念动摇，政治素质低，背离社会主义荣辱观，得过且过，脱离 实际从思想观念、生活小 节、性格特点上检查、强化自我约束。15 局长 思想道德风险 贪图享受、我行我素、独断专行、以权谋私等的风险。个人私欲澎胀，贪图安逸、享乐、 铺张浪费提倡高尚的精神追求、倡导积极向上的生活情趣。16 局长 岗位职责风险

6、 不履行“ 一 岗双责 ”或履行不到位的风险。“一岗 双责 ”执行不够到位， 滥用职权根据法定职责和工作分工、进 一步明确 权 利和责任。一级廉政风险点及防控措施汇总序号责任主体风险类别风险点 廉政风险表现防范措施17 局长 岗位职责风险 违反廉洁自律相关规定的风险。 利用职务上的便利，谋 取利益。 对廉洁从政、履行 “一岗双责” ，强化自身建设等方面作出公开承诺接受监督。18 局长 岗位职责风险 利用职务上的便利谋取私利的风险。利用职务上的便利，吃、拿、卡、要。各事项必须经领导班子集体研究决定。19 局长 岗位职责风险 违反民主集中制、独断专行的风险。 在工作中搞一言堂，独断专行，家长作风严

7、重定期审查和公示财务状况。20 局长 岗位职责风险 失职、 渎职 不作为或滥用职权等的风险。因私欲、私利等自身思想道德偏误等情节，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移增强责任感，加大力度，探索方法，建立健全制度，完善监督管理机制，靠制度抓班子带队伍，管人用人。21 局长 外部环境风险 身边工作人员及亲属鼓动违法乱纪、贪污腐败，或者亲属直接收受钱财、干涉日常工作事务的风险。原则立场不坚定，经不住外部压力，过不了人情关，挡不住不正当利益诱惑。教育好身边工作人员及亲属、筑起廉政防范墙。22 出纳 岗位职责风险 可能出现现金开支范围过大； 不按计划执行，造成现金开支过大 经费支出符合规定程序和要求2

8、3 出纳 岗位职责风险 可能出现库存现金情况； 存在库存现金 加强资金的支出管理，做好日记、现金账的登 记。24 出纳 岗位职责风险 单据丢失、现金出错； 单据保存不当、丢失，导 致 现金出错 加强票据、 现金、银行账户管理。25 出纳 岗位职责风险 财务印章的管理不严，造成 错误； 不落实印章使用管理制度 认真落实印章使用管理制度。26 出纳 岗位职责风险 不按时记账及不及时对账。 不及时记账 及时盘点对账、核算。27 出纳 外部环境风险 因工作便利，可能导致资金使用不当，给 工作造成 错误或不利。不按计划规范使用，导 致 资金使用不当严格执行单位相关管理制度，加强监督检查 ，及时处理违规行

9、为。一级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点 廉政风险表现防范措施28 会计 岗位职责风险 有可能因财务管理监督和账务处理中出错， 发 生财务工作混乱，造成经济损 失和不良影响的风险；财务管理不当，发生财务工作混乱建 立 完 善 财 务 管 理 制 度 ，加 强 业 务 知 识 学 习 培 训 ，着 力 提 高 岗 位 业 务 技 能 ，熟 悉 掌 握 具 体 的 操 作 要求 和 规 则 。29 会计 岗位职责风险 有可能档案业务指导能力不深，降低工作能力的风险；档案业务指导能力决定工作能力加 强 档 案 业 务 支 持 学 习和 监 督 职 能 。30 会计 岗位职责风险

10、不完善建立基层工会组织，缺乏 对职 工关心的风险。工会组织却反对职工的关心增 强 工 会 工 作 责 任 意 识 ，不 断 提 高 工 作 能 力 。31 保管利用室主任岗位职责风险 有可能使档案损毁、丢失、涂改、伪造的风险。利用工作之便，使档案丢失、涂改、伪造严格档案查阅制度，档案 资料借阅需履行登记、签字手续，重要 资料借阅请 示局领导，加 强 档案保管工作，做好“十防 ”工作，定期检查档案保管安全。32 业务监督室主任岗位职责风险 忽视档案业务指导力度的风险。档案业务指导力度不够坚持档案服务于基层的宗旨，执 行档案 业务 管理力度，做好档案管理工作中的各项环节。33 综合办公室 业务流程

11、风险 存在会议的组织、文秘、档案、政务信息、统计、保密、新文明宣传、安全保卫、后勤服务、行政接待等工作不力，造成遗 漏、延误等风险没有做好文件的上传下达加强教育培训，引导工作人员正确行使职权，通过制度规范职务行为。34 综合办公室 外部环境风险 制作、运转公文过 程中有可能违反文件管理规定，致使文件档案资料等泄密损毁或者丢失。违 规 复 印 、借阅 机 要 文 件 、遗 失 机 要 文 件 、泄 密 保 密 内 容增强工作责任心，爱岗敬业，杜绝不作为、乱作为现象发生。一级廉政风险点及防控措施汇总表序号责任主体风险类别风险点 廉政风险表现防范措施35 保管利用室 业务流程风险 档案保管安全措施不

12、到位的风险 “十防 ”工作没有做好 做好“ 十防 ”工作，定期检查档案保管安全。36 保管利用室 业务流程风险 利用、公布档案时有可能使档案损毁、丢 失、涂改、伪造的风险。违 规 复 印 、遗失 机 要 文 件 、泄 密 保 密 内 容严格档案查阅制度，档案 资料借阅需履行登记、签字手续，重要 资料借阅请 示局领导，加 强 档案保管工作。37 业务监督室 业务流程风险 未能对业务指导监督流程进行分析和强化，档案管理意识淡薄的风险。档案管理意识淡薄加强执行档案业务监督流程，健全档案法律法规和各项规章制度，正常 执行档案行政执法工作流程。二级廉政风险点及防控措施汇总表单位：和布克赛尔县档案局 填报

13、时间：2012 年 6 月 13 日序号责任主体风险类别风险点 廉政风险表现防范措施1 单位 其它风险 在档案行政执法过程中，有可能发生 滥用职权和滥用自由裁量权的风险；利用工作之便，滥用职权加强对制度执行的检查、监督，将执 行制度的情况 纳入绩效考核中。2 单位 其它风险 工作流程不合理，岗位交接不认真，互相扯皮推诿责任的风险；工作中互相推诿扯皮，不认真公开办事程序和工作流程图，建立一系列内部监控和制约机制。3 综合办公室 制度机制风险 纪律观念淡薄，有可能会出现违反局机关规章制度现象。不能自觉遵守各项规章制度加大廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度的贯彻和落实力度。4 综合办公室 外部环境

14、风险 因受不良影响，往往干扰正常的办事程序、尺度。廉政意识淡薄 加强廉政学习，完善内外 监督机制5 档案业务监督室业务流程风险在县域档案业务监督指导工作中存在流程不清晰，事项 不透明，衔 接不紧密，标准不统一，监督不到位等风险。业务监督指导工作监督不到位，标准不统一抓好档案业务学习，促进档案业务监督指导人员素质的提高。6 档案业务监督室制度机制风险未能根据社会发展变化及档案业务发展和管理需要，及时建立和完善县域档案业务规划。未能及时建立健全县域档案业务规划加强档案业务指导和学习力度，牢固树立忧 患意识。7 档案业务监督室制度机制风险未能严格执行档案监督检查和责任追究制度；未能认真执行档案各项制

15、度，造成部分制度有漏洞或相互矛盾，档案依法行政工作执行走样。未能认真执行档案各项制度，部分制度有漏洞建立健全档案业务各项规章制度，完善档案行政执法各项制度。二级廉政风险点及防控措施汇总序号责任主体风险类别风险点 廉政风险表现防范措施8 档案业务监督室外部环境风险服务意识不强，业务不精通，不清晰，造成档案工作分类不准确等；服务意识不强，业务不精通，不清晰，造成档案工作分类不准确加强档案业务指导人员自身调控能力，增强 服务意识。9 档案业务监督室外部环境风险不思进取，在档案 业务指导、监督上造成各立档单位的档案员对档案工作诸多不便。不思进取，不求上进提高档案业务指导人员的业务工作素质，公开档案 业

16、务流程，加强依法行政追究制。10 保管利用室 业务流程风险 接收档案时档案质量不符合规定的风险接受档案时未按规章制度办事凡移交的档案有不符合规定的，要拒绝接收，要求移交单位采取措施，立即重整，经检查验收合格后，再接收。11 保管利用室 外部环境风险 对制度监督检查不够，可能 导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。对制度监督检查不够加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到档案保管和利用的工作之中。12 局长 思想道德风险 放松世界观改造，理想信念动摇，政治素质低的风险背离社会主义荣辱观，不思 进取，得过且过，脱离 实际采取讲授党课、廉政展 览、案例剖析、警示教育等多种形式、有计划地强 化党员干部的理论和思想道德方面的经常性的学习教育。13 办公室主任 思想道德风险 在单位公章管理中容易出现私自出具不合法文件、函件、证明、徇私办理不符合规定的证明、文件的风险。私自出具不合法文件、函件、证明、徇私办理不符合规定的证明、文件加强政治理论学习，不断提高自身思想素质。14 办公室主任 思想