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1、 前海开源 沪港深 大消费主题精选 灵活配置混合型 证券投资基金 招募说明书 （ 更新） （ 2017年 第 2号 ） 基金管理人：前海开源基金管理有限公司 基金托管人： 中国建设银行 股份有限公司 截止 日 ： 2017 年 9 月 29 日 1 重要提示 本基金经 2015年 11月 19日中国证券监督管理委员会下发的证监许可 20152663号文注册 募集 ，基金 合同已于 2016年 9月 29日正式 生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。 本招募说明书经中国证监会注册，但 中国证监会对本基金募集的 注册 ，并不 表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不
2、表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于： 市场风险 、 信用风险 、 管理风险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、 股指期货投资风险 、 本基金特有的风险 、 其 他风险及本法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可 能不一致的风险 等。 本基金为混合型基金，属于中高风险收益的投资品种，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券
3、型基金，低于股票型基金。 本基金若投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市场的风险。 基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的 “ 买者自负 ” 原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险 ，由投资人自行承担。投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同 等信息披露文件 。 特别风险提示：基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股
4、标 的投资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可能。 本 招募说明书已经本基金托管人 复核 。本 招募 说明书所载内容截止日为 2017年 9月 29日 ，有关财务数据和净值表现截止日为 2017年 6月 30日 （ 未 经审计） 。 招募说明书（ 更新） 2 目 录 一、绪 言 . 3 二、释 义 . 4 三、基金管理人 . 8 四、基金托管人 . 17 五、相关服务机构 . 20 六、基金的募集 . 35 七、基金合同的生效 . 36 八、基金份额的申购与赎回 . 37 九、基金的投资 . 46 十、基金的财产 . 59 十一、基金资产的估值 . 60 十二
5、、基金的收益分配 . 65 十三、基金的费用与税收 . 67 十四、基金的会计与审计 . 69 十五、基金的信息披露 . 70 十六、风险揭示 . 75 十七、基金的终止与清算 . 79 十八、基金合同的内容摘要 . 81 十九、基金托管协议的内容摘要 . 93 二十、对基金份额持有人的服务 . 109 二十一、其他应披露事项 . 111 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 . 114 二十三、备查文件 . 115 招募说明书（ 更新） 3 一、绪 言 本招募说明书依据中华人 民共和国证券投资基金法（以下简称基金法）、 公开募集 证券投资基金运作管理办法（以下简称运作办法）、证券投资基金销售管
6、理办法（以下简称销售办法）、证券投资基金信息披露管理办法（以下简称信息披露办法）等有关法律法规的规定，以及 前海开源 沪港深 大消费主题精选 灵活配置混合型 证券投资基金基金合同（以下简称基金合同）的约定编写。 本招募说明书阐述了 前海开源 沪港深 大消费主题精选 灵活配置混合型 证券投资基金 （以下简称 “ 本基金 ” 或 “ 基金 ” ）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事 项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的
7、资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会 注册 。基金合同是约定基金合同 当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持 有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 招募说明书（ 更新） 4 二、释 义 在 本 招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下
8、含义： 1、基金或本基金：指前海开源 沪港深 大消费主题精选 灵活配置混合型证券投资基金 2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司 3、基金托管人：指 中国建设银行 股份有限公司 4、基金合同：指前海开源 沪港深 大消费主题精选 灵活配置混合型证券投资基金基金合同及对 基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之前海开源 沪港深 大消费主题精选 灵活配置混合型证券投资基金托管协议及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书 或本招募说明书 ：指前海开源 沪港深 大消费主题精选 灵活配置混合型证券投资基金招募说明书及其定期的更新 7、基金份额发售公告
9、：指前海开源 沪港深 大消费主题精选 灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告 8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有 约束力的决定、决议、通知等 9、基金法：指 2003年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，自 2004年 6月 1日起实施，并经 2012 年 12月 28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自 2013年 6月 1日起实施，并经 2015 年 4月 24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国
10、港口法 等七部法律的决定修改的中华人民共和国证券投资基金法及颁布机关对其不时做出的修订 10、销售办法：指中国证监会 2013 年 3月 15日颁布、同年 6月 1日 起 实施的证券投资基金销售管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 11、信息披露办法：指中国证监会 2004年 6月 8日颁布、同年 7月 1日起实施的证券投资基金信息披露管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 12、运作办法：指中国证监会 2014 年 7月 7日颁布、同年 8月 8 日起实施的公开募集证券投资基金运作管理办法及颁布机关对其不时做出的修订 13、沪港通试点规定：指中国证监会 2014年 6月 13日颁布并实施的沪港
11、股票市场交易互联互通机制试点若干规定及颁布机关对其不时做出 的修订 14、沪港通试点办法：指上海证券交易所 2014年 9月 26日颁布并实施的上海证券交易所沪港通试点办法 15、沪港通登记、存管、结算业务实施细则：指中国证券登记结算有限公司 2014 年9 月 26 日颁布、实施的沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则 招募说明书（ 更新） 5 16、沪港通交易指引：指中国证监会 2015 年 03月 27 日颁布并实施的公开募集证券投资基金参与沪港通交易指引 17、港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所有限公司 （以下简称“香港联合交易所”）进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 19、银
