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1、附件1 本申购意向函及全部申购资料共_页山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券申购意向函传真专线：010-88170904重要声明填写申购意向函前请详细阅读募集说明书及申购意向函填报说明。本申购意向函一经申购人完整填写，且加盖单位印章，传真至簿记管理人后，即构成申购人发出的、对申购人具有法律约束力的要约。申购人承诺并保证其将根据主承销商确定的配售数量按时完成缴款。基本信息机构名称注册地址法定代表人姓名 营业执照注册号经办人姓名 经办人身份证号联系电话 移动电话传真号码 电子邮箱联系地址 邮编账户信息户名中央国债登记公司的一级托管账户账号申购利率及申购金额申购利率（ %） 申购金额（万元）
2、1、本期债券簿记建档区间为6.0%-6.3%；2、票面利率应在簿记建档利率区间内由低到高填写，最小变动单位为0.01%；3、每一申购利率对应的为单一申购金额。当最终确定的基本利率不低于某一申购利率时，投资者的最大获配量为 低于该申购利率（包含此申购 利率）的所有标位叠加量；4、每个申 购利率上的申购金额不得少于500万元（含500万元），并且 为100 万元的整数倍，且不超 过本期债券的发行总额（即6亿元）。本单位已充分了解本次山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券发行有关内容和细节，在此做出与投资 者的陈述、承诺和保证（见附件三）相同的陈述、承诺和保证。（单位印章）年 月 日附件2山东
3、寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券调整申购意向函簿记管理人：长江证券股份有限公司本公司在此确认，对我司已发出的山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券申购意向函做出调整，调整内容如下：基本信息机构名称注册地址法定代表人姓名 营业执照注册号经办人姓名 经办人身份证号联系电话 移动电话传真号码 电子邮箱联系地址 邮编账户信息户名中央国债登记公司的一级托管账户 账号户名中国证券登记公司上海分公司的托管账户 账号调整后的申购利率及申购金额申购利率（%） 申购金额（万元）1、本期债券簿记建档区间为6.0%-6.3%；2、票面利率应在簿记建档利率区间内由低到高填写，最小变动单位为0.01%；3、
4、每一申购利率对应的为单一申购金额。当最终确定的基本利率不低于某一申购利率时，投资者的最大获配量 为低于该申购利率（包含此申 购利率）的所有标位叠加量；4、每个申购利率上的申购金额不得少于500万元（含500万元），并且为100万元的整数倍，且不超 过本期债券的发行总额（即6亿元）。本单位已充分了解本次山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券发行有关内容和细节，在此做出与投资 者的陈述、承诺和保证（见附件三）相同的陈述、承诺和保证。（单位印章）年 月 日附件3提示：申购人向簿记管理人提交申购意向函时不必传真本陈述、承诺和保证。山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券申购意向函申购人的陈述
5、、承 诺和保证1、本申购人依法具有购买本山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券申购意向函（简称“申购意向函” ）承诺申购总 金额的山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券的资格，有权向簿记管理人提交本申购意向函。并且，在任何适用的法律、法规和国家有关主管部门的 规定要求的情况下，已就此取得所有必要的批准、核准、同意、决议和内部批准，并将在申购山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券后按相关法律、法规的要求办理必要的手续。2、本申购人用于申购山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券的资金来源合法，不违反企 业债券管理条例及其他适用的法律、法规和国家有关主管部门的规定。3、本申购
6、意向函项下的全部申购资金系从本申购人的银行账户划出。4、本投申购人保证并确认，本申 购人向簿记管理人发出的资料真实、准确、完整、有效。5、本申购人已经完全了解并愿意接受山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券募集说明书及其摘要、山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券申购和配售办法说明（简称“申购和配售办法说明” ）的有关规定和要求，也充分了解并愿意承担投资和交易风险，并确认该有关规定和要求对本申购人具有约束力，承诺按照申 购和配售办法说明的要求填写本申购意向函。6、本申购人同意并确认，本申购意向函一经发出，即对本申购人具有法律效力，未经 簿记管理人许可不得修改、撤销或撤回。7、本申购
7、人同意簿记管理人根据簿记建档等情况确定本申购人的具体分销金额，并接受所确定的最终债 券分销额度；簿记管理人向本申购人发出了山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券配售缴款通知书（简称“配售缴款通知书”）或签 署山东寿光 农村商业银行股份有限公司二级资本债券分销协议（简称“分销协议 ”），即构成对本申购意向函的承诺。8、本申购人理解并接受，本申购人如果获得配售或分销， 则本申购人即有义务按照配售缴款通知书（或分销协议）规定的时间、金额和方式，将认购款足额划至指定的划款账户，并按照配售缴款通知书（或分销协议）要求及时提交有关原件。如果本申购人未能按照配售缴款通知书（或认购协议）规定的时间、金额
8、和方式，将认购 款足额划至指定的划款账户，簿 记建档管理人有权处置本申购人申购意向函项下的全部债券，同 时，本申 购人同意就逾时 未划部分按每日万分之五的比例向簿记建档管理人支付违约金，并赔偿簿记建档管理人由此遭受的损失。9、本申购意向函中使用的已在申购和配售办法说明中作出定义的词语，具有申购和配售办法说明规定的含义。10、除主承销商和直接投资人以外的承销团成员及其他投资人须以传真方式参与本次簿记建档过程，以其他方式传送、送达一概无效。11、本申购人理解并接受，如果遇不可抗力、 监管者要求或其他可能 对本次发行造成重大不利影响的情况，在经与主管机关协商后，发行人及主承销商有权暂停或终止本次发行
9、。附件4声明及提示：以下示例中的利率和金额均为虚设，不含任何暗示，请申购人根据自己的判断填写。以下填表说明部分不必传真至簿记管理人处，但应被视为本申购和配售办法说明不可分割的部分，填表前请仔细阅读。山东寿光农村商业银行股份有限公司二级资本债券申购意向函填报说明1、请将申购意向函填妥并加盖有效印鉴后，于 规定时间内传真至簿记管理人处。2、申购利率及申购金额填写示例（每一申购利率对应的申购金额为单一申购金额）。假设某投资者拟 在不同的申购利率分别申购不同的金额，其可做出如下填写：申购利率 申购金额（万元）5.60 1,0005.70 1,0005.80 1,0005.90 1,000 上述报价的含义如下：当最终确定的发行利率高于或等于5.90%时，有效申购金额为4,000万元； 当最终确定的发行利率低于5.90%，但高于或等于5.80%时，有效申购金额为3,000万元； 当最终确定的发行利率低于5.80%，但高于或等于5.70%时，有效申购金额为2,000万元； 当最终确定的发行利率低于5.70%，但高于或等于5.60%时，有效申购金额为 1,000万元； 当最终确定的发行利率低于5.60%时，该申购意向函无效； 3、承销团其他成员及其他投资人须以传真方式参与本次簿记建档过程，以其他方式传送、送达一概无效。
