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1、序号 风险环境 风险原因 风险识别因素或事件 应对建议1 项目前期研究 聚焦重点国别、甄选重点项目1.1 宏观环境调查及风险1.部族、家族政治的影响程度2.派系斗争、专制、外部势力的影响3.政府换届和竞选周期的稳定程度4.政权非正常更替5.骚乱、动乱或内战6.恐怖主义1.政策变动频繁2.腐败3.运转和工作效率4.遵守合同和违约状况5.政府征收6.强制国有化1.与邻国关系2.与地区和世界主要大国关系3.纠纷/战争4.遭受国际组织制裁5.外交政策变动频繁6.排外情绪1.与中国关系不友好2.民间、舆论存在反华情绪3.与我国存在争端1.宏观经济恶化，增长率低下2.经济结构不合理3.外贸实力弱海外总包项
2、目风险清单及应对措施经济环境1.1.2政局不稳政府信誉能力国际关系与中国关系政治环境1.1.1宏观经济状况风险承担的原则：谁更能预见到风险；出现的风险谁更能控制和处理，原则上谁就应该承担这个风险。这个原则对各方公平，对项目有利。4.通货膨胀严重5.外汇储备不足6.债务高举1.外汇出入境管制2.货币供给政策不合理3.外汇兑换限制4.汇率波动不稳定1.银行、保险公司资源缺乏2.交易费用高3.利率波动4.金融管制5.经济政策变动1.关税、税收体系复杂2.外国企业税收特殊规定3.税收政策变动1.是否加入相关外贸和投资公约2.与中国贸易协定情况3.区域性贸易协定情况4.中国进出口银行、中国信保等的态度和
3、支持力度1.极端高温或严寒2.冬季、雨季持久3.暴雨、冰雹、大风、大雾等反常天气1.地震、火山、台风、洪水、泥石流2.海啸、飓风1.区域性传染病2.特殊疾病1.宗教禁忌2.宗教势力3.宗教节假日4.文化、理念差异1.语言沟通和应用2.部族、种族冲突矛盾3.社会治安状况4.社会风气5.文化素质贸易协定、中国金融机构态度经济环境1.1.2宏观经济状况货币环境金融和外贸环境税收体系自然环境1.1.3社会环境宗教环境宗教和社会环境1.1.4自然事件极端或不利气候疾病1.法律法规不完善2.法律变更3.特殊和有影响的法律法规1.司法独立性2.司法效率3.律师资源4.争议解决机制1.法律执行困难2.国际仲裁
4、执行情况1.担保人制度2.合资要求3.注册限制4.注册程序复杂，注册周期长代理人制度 代理人1.税收不平衡2.外国公司税收政策3.外国公司利润税等1.投资法律2.投资限制3.投资要求和义务1.严格的签证政策2.返签、飞签3.签证限制、手续、周期1.严格的劳务输入政策2.配额3.强制要求1.2 市场环境调查及风险1.建设要求、规模小，年度建筑业产值低，后继乏力2.缺乏长远规划和远期重点项目3.进入后连续经营难度大1.资金来源单一2.过度依赖能源矿产3.依赖特定国家和组织融资或援助，影响市场公平竞4.使用中国资金规模限制，难度大5.国际融资难度大市场容量小建设资金来源受限承包市场容量和开放程度1.
5、2.1法律环境1.1.5劳务输入限制签证政策投资要求税收政策外贸和投资环境1.1.6司法环境执法情况法律完善程度公司注册1.市场封闭发展2.本土承包商占绝对主流，外国承包商进入门槛高3.市场保护和排外程度高4.特殊行业垄断或强制外国承包商和投资不得进入1.通行业务业务模式与承包商能力不匹配2.PPP,BOT,特许经营业务的快速发展3.承包商需要多种业务并举1.市场准入门槛高，多部门监管，手续繁杂2.国家、州省多级注册管理1.获取、晋升高级资质难2.专业资格人员强制要求本地注册和认证1.强制要求与本地公司合作2.强制要求本地代理人和本地成分3.招投标管理体制过于保护本地承包商1.本土工业基础薄弱
6、，材料、设备资源匮乏，依赖进2.卖方市场，分供商结成联盟，议价能力弱3.机械设备资源缺乏，备品备件供应和维修能力弱4.主要材料供应能力弱，付款条件苛刻，采购周期长5.材料设备价格波动6.进口材料设备限制1.本土劳务供给数量不足2.技术水平低下，素质差3.劳务分包组织形式落后4.劳务分包价格高，承包商议价能力差5.本土最低工资要求高6.工作许可办理手续复杂，周期长，限额7.本地社保手续办理困难8.工会组织强势，劳务纠纷9.本地现有中国劳务资源状况1.航线、航班少，国际运输周期长2.主要海运港吨位、卸货能力限制3.海关收费复杂，清关代理费用高，效率低下，周期4.陆路运输方式单一，道路条件差5.集装
7、箱尺寸限制、限重6.运费昂贵，物流资源缺乏1.2.4交通运输交通运输状况1.2.61.2.5 劳务资源状况 劳务资源市场发展和开放程度低通行业务模式不匹配承包市场容量和开放程度1.2.1业务模式1.2.2招投标体制资质管理市场准入和注册门槛高市场准入和管理体系1.2.3分供商资源分供商资源状况1.本土承包商实力强2.欧美韩日印等承包商竞争状态3.同质化和差异化竞争态势4.中国承包商之间的竞争激烈程度1.招标法/公共采购法严苛2.PPP、特许经营法律复杂1.强制投资（反哺）要求2.强制社会责任要求1.关税体系繁杂，税率高2.税收体系复杂，税率高3.所得税和利润税高4.特殊保险-设计责任险、十年责
8、任险等1.严格限制外籍劳务输入2.申请程序复杂、周期长、费用高3.本地工人强制雇佣要求安全、健康、环境保护法规制度 安全、健康、环境保护法规异常苛刻1.没有统一的工程设计规范，多种规范体系并存2.使用非国际通用规范3.与中国规范差异过大1.报批程序复杂，周期长2.强制本地执行资格项目管理 项目管理程序严苛1.3 项目环境调查及风险1.工程类型复杂，技术难度和组织超过承包商能力2.工程类型非承包商主营业务3.承包商缺乏类似项目经验1.建筑外形和结构形式复杂，实施难度大2.需要新工艺、新技术的应用3.所采用设计和技术标准，与中国标准的差异性和相1.合同工期紧张，承包商工期压力大2.强制性关门工期1
9、.承包范围是否清晰合理2.是否与其他承包商交叉，工作界面划分1.不同承发包模式下的责任风险工程类型和规模项目类型和特点1.3.11.3.2 承发包模式 承发包模式承包范围工期技术特点和应用标准关税、税收及保险规定市场竞争 市场竞争1.2.7招投标法律体系投资要求和社会责任要求承包市场相关的法律法规1.2.8建筑劳务输入限制政策政府报批程序工程技术标准工程体系和项目管理环境1.2.92.拟定的承发包模式的项目特点和类型3.本地通行的承发包模式1.信誉、可靠性2.资信状况3.项目资金来源和落实情况4.业主预算低5.业主履约记录6.有无合作历史1.职业信誉2.履约记录和合作历史3.项目管理要求严苛，
10、程序繁杂4.拒绝接受规范，材料替换、价值工程等5.职业不作为，批复拖沓，周期长6.不公正、腐败和职业操守7.拒绝加班，频繁休假1.信誉2.专业能力3.出图和批复周期4.履约记录和合作历史5.故意转嫁设计责任6.设计工作习惯和差异1.信誉差，有合作纠纷2.实力不足、无力承担业主责任和风险3.缺乏国际工程经验4.不熟悉项目技术规范体系5.劳动力、设备能力不足6.不能提供担保7.专业分包稀缺、垄断8.指定分供商1.信誉差，过往合作不好2.实力不足，无法承担联营体风险和责任3.组织文化差异，交流和沟通困难4.联营体各方在保函、责任、利润等方面的约定不合理，其责任范围内对业主的责任承担是否完整1.信誉差
11、联营体 合作方代理人项目参与方1.3.3工程师/咨询公司设计单位分供商1.3.2 承发包模式业主承发包模式2.背景复杂，难掌控、影响声誉3.恶意要挟4.合作意识差5.代理费收取比例过高6.代理费支付比例和进度超过自业主方收款进度1.地理位置2.运输条件、周期、费用3.地形状况复杂，存在不明既有建筑物、构筑物4.地勘资料是否准确全面，地质条件和地下水位对工程的影响5.临水、临电、网络等市场设施薄弱6.现场施工条件限制7.周边环境和治安状况差1.恶劣天气（雨雪）等影响工程进度2.极端环境（高温、严寒）影响工作时间、工程进度，对工程材料和设备有特殊要求3.气候条件对设备存储或施工工艺特殊要求（非标设
12、备在雨季的防腐除锈，增加硬化场地费用和仓储费招标图纸设计深度 设计深度浅，影响报价准确性1.是否有投标须知、勘察报告、设计图纸、技术规范、合同条款、工程量清单等2.编制质量、完整性、详细程度1.是否通用计量规则2.承包商是否熟练掌握1.竞争对手2.业主倾向投标时间 投标时间是否足够1.设计师工作能力2.过往履约记录和业绩3.合作经历4.工作方式、习惯、沟通情况1.施工总承包模式下，设计深度不足2.固定总价、设计深度不足3.设计深度不足影响报价准确性1.规范体系不统一，多种并行业主设计单位设计标准设计深度现场条件气候条件现场条件1.3.4招投标状况招标文件完整程度计量规则竞争状况1.3.5工程设
13、计代理人项目参与方1.3.31.3.62.使用非国际通用规范3.报批、审核时间长4.材料、设备原产地限制1.合同设计内容2.设计责任3.设计阶段工作界面划分是否明确1.合同生效条件复杂，互相矛盾2.合同文件组成及优先级混乱不合理1.多种保函并存2.要求承包商提供物理完工担保3.履约保函额度过高4.履约保函不经过承包商书面同意而转让5.履约保函没有明确失效期限约定6.要求以现金作为履约担保1.竣工时间为无条件固定期限2.承包商没有任何理由获得工期延长3.未约定承包商误期违约罚款没有上限4.误期违约罚款上限不合理5.约定承包商违约后赔偿业主间接损失6.业主有权要求缺陷责任期延长但没有约定总的延长1
14、.约定业主可单方面终止合同且对承包商造成的损失不予赔偿2.约定业主未经承包商同意可转让合同1.严格的固定总价，合同期内无法调整合同价款2.不能因工程所在国法律改变调整合同价款3.合同计价货币存在严重汇率风险4.没有调价条款1.约定承包商应对业主提供的设计文件、资料、数据等准确性承担责任2.业主不提供地质报告等关键性的现场数据，或提供的现场数据不完全，且合同约定承包商承担全部责任3.未约定不可预见之物质条件，或要求承包商承担此4.承包商无权终止合同并获得相应的利润损失5.承包商的违约责任上限超过合同额6.未对发生不可抗力时双方的责任明确界定调价条款合同终止或转让合同工期和延期责任保函、担保合同文
15、件设计标准设计责任工程合同1.3.7工程设计责任分担1.3.67.业主有权任意增减承包商工作内容，且不对承包商进行补偿8.承包商违约情况下赔偿业主的间接损失9.项目保留金上限超过合同金额的10%1.变更审核周期长2.变更通知、上报时限过短3.审核审批流程复杂1.索赔审核周期过长2.索赔审核审批流程复杂3.索赔通知、上报期限过短，规定如果未能按时上报，承包商自动失去索赔权利1.争端解决程序未约定2.争端解决程序混乱，不清晰1.验收移交标准缺失或不明确2.项目验收，移交程序混乱或周期过长1.承包商垫付流动资金过大、占用资金时间长2.垫资成本高3.付款收款时间节点相差较大1.汇率波动大，频繁2.汇兑
16、损失1.业主和承包商的设计界面划分是否清晰2.承包商承担的设计工作量3.报批程序、周期1.以土建总承包为主还是多专业的交钥匙工程2.业主指定分包商、供应商管理3.承包商的总承包管理经验1.项目各参与方的国别、地区2.项目各参与方之间的合作历史、协作程度（业界口3.能否与多国参与方实现有效沟通1.规范指定的材料、设备来源区域分布2.是否具备全球区域的采购能力和资源库2 合同签订2.1 商务条款风险及控制 （参照FIDIC黄皮书）参与方和国际化环境总承包管理强度设计协调和深化设计全球采购能力要求项目组织和总承包管理强度1.3.9变更程序索赔程序争端解决程序项目验收和移交程序现金流工程合同1.3.7责任分担汇率风险1.3.8 财务、资金状况FIDIC条款相对中立，业主给出的更改要注意，我们尽可能加一些或更改一些对自身有利的条1.在合同条款中未明确各种合同文件的优先顺序AKCC项目的文件顺序：1.合同协议书；2.专用条款；3.FIDIC通用条款；4.雇主要求；5.资料表；6.承包商建议书和构成合同部分的任
