《中铁物资治理结构和管控模式王海文》由会员分享，可在线阅读，更多相关《中铁物资治理结构和管控模式王海文（68页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、中国铁路物资总公司战略咨询项目 第二阶段工作汇报 明确战略 优化组织 提升综合竞争力 二 此报告仅供客户内部使用。未经新华信公司的书面许可，其它任何机构不得擅自传阅、引用或复制。 机密 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 2 页 本次报告内容 治理结构 集团组织 管理控制模式 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 3 页 国资委下企业的治理结构问题一般表现在 . 中央企业治理结构问题表现 表现一 表现二 企业高层就是一个经营班子，没有董事会 按照公司法规定有董事会，但是董事会都是由内部人组成，没有
2、发挥应有的作用 问题表现 问题原因 目前董事会成员与管理层重合度过高，企业基本是管理层控制，董事会难以发挥作用； 国企的负责人基本上是国家任命。管理层更多被看作“特殊的公务员”而非企业家。传统的干部人事制度与现代公司治理相差较大； 国企董事会大都有名无实，这主要是因为政府干预企业决策。决策需要层层上报，往往丧失市场机遇。 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 4 页 国资委下企业治理结构的发展趋势是建立合理、健全治理结构，发挥企业的经营决策权 中央企业治理结构的发展方向 保证出资人的权利 保证企业法人权利 国资委作为出资人拥有的是企业的股权，因此
3、管理对象是资产而不是企业； 让董事会真正成为企业的决策机构，保证董事会权责到位董事会； 未来的董事会有两种职能，对重大问题的统一决策权和选择经营管理者的权力。 发展方向 具体措施 董事会应由外部非执行董事、内部执行董事、独立董事等几个类别构成，内部执行董事原则上不宜超过三分之一； 董事会应下设提名、薪酬等专门委员会，专门委员会的成员主要由外部董事担任； 国资委今后可能只任命董事、董事长，而经理层只能由董事会任命，不采用以前的干部任命机制。此外，国资委不干预董事会的具体决策，只规定董事会要完成的总体指标； 国资委派外部董事进驻董事会。 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目
4、2016/12/14 第 5 页 对中铁物资来说，建立完善健全、可操作的公司治理制度还可保证公司法人治理结构的稳定性和有效性 通过制度明确公司法人治理结构各部分的责、权、利 用制度规定公司治理的游戏规则，使公司法人治理 “ 有法可依，有法必依 ” 建立完善的治理结构，真正明确和发挥董事会、经营层的职能，保证治理结构的稳定性和有效性 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 6 页 法人治理结构的实质是组织内各权力机关相互之间的制衡关系 法人治理结构 定义 实质 法人治理结构是组织各权力机关的组成方式。 组织各权力机关相互之间的权力制衡关系 ，这种权力
5、制衡关系在实践中表现为某种组织结构和制度安排。 法人治理 定义 实质 法人治理是对组织的统治和支配，它决定组织运营的目标和方向。 组织的出资者借助权力机关来统治和支配组织，以实现组织目标并最终实现其自身目标的过程。 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 7 页 法人治理结构的核心问题：董事会如何定位及如何对经理层进行有效激励和约束 功能定位 机构设置 工作规则 约束 激励 董事会 高级管理层 高级管理岗位设置、职责分工； 对董事会的汇报、沟通机制； 经营决策机制； 战略决策层 战略支持及 执行层 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力
6、咨询项目 2016/12/14 第 8 页 法人治理结构一般由股东大会、董事会和管理层三大部分组成，但中铁物资将虚化或弱化股东大会的职责和权利 构成部分 主要职责 人员组成 董事会 管理层 代表股东权益，选聘和监督高管层（但要避免直接干涉日常管理） 协助制定并监督实施长期战略，并批准重大决策 发展、评估和激励管理层 负责集团及下属单位的日常运作和管理 集团选派 内、外部招聘 内、外部董事 股东大会 决定经营方针、投资计划、利润分配、组织变更等重大事宜；审核年度财务预决算等重要方案 选举董事；听取董事会工作报告，监督考核董事会表现和业绩 全体股东 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争
7、力咨询项目 2016/12/14 第 9 页 在完善公司治理组织结构的基础上，中铁物资还应重点加强董事会的核心作用，提高其决策效率 完善公司法人治理结构，明确组成各部分的组成、职能和基本工作方式，并最终建立完整的公司法人治理制度 重点加强董事会在公司法人治理结构中所起的核心作用，完善其人员构成，提高运营流程和重大决策的科学性和有效性 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 10 页 重大决策权和日常经营权的分离首先表现在董事会和经理层各司其职，分工明确 董事会重点关注战略、投资等公司重大决策工作而将精力从日常管理工作中脱身出来； 董事会对经理层的经
8、营管理工作实施监督和考核激励，以促进经营层的工作业绩。 经营层根据董事会的授权和公司发展思路制定具体的运营方案实现公司总体目标； 经理层的工作受董事会的监督，避免其损害股东利益的管理行为的发生。 实现公司决策和管理部门的专业化 董事会重大决策 与监督职能 经理层日常运营 管理职能 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 11 页 总公司董事会成员构成及职能 批准决定公司的经营计划和投资方案； 批准决定公司的年度财务预算方案、决算方案； 批准决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 拟订公司合并、分立、解散的方案； 批准决定公司内部管理机构的设置； 聘
9、任或者解聘公司经理，根据经理的提名，聘任或者解聘公司副经理、财务负责人，决定其报酬事项； 批准决定公司的基本管理制度 董事会 主要职能 2 成员构成 1 内部执行董事不超过 1/3为宜； 成员分内部执行董事、外部董事、独立董事组成 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 12 页 加强董事会在公司法人治理结构中所起的核心作用应从以下四个方面加以改善 完善和优化董事会的人员构成 实现公司重大决策权与日常经营权的分离 引入对董事会成员的绩效考核机制，使其收入与公司业绩挂钩 设立专业委员会，实现董事会对公司重大决策的专业性和科学性 2 3 4 1 中国铁
10、路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 13 页 中铁物资董事会应下设专业委员会，以加强董事会监督和决策工作的专业化和有效性 以参与公司的管理，或对重大决策提供咨询建议为目的的专业委员会。 如：战略规划委员会、计划预算委员会 以加强对公司执行机构的管理监督为目的的专业委员会。 如：薪酬考核委员会、审计监察委员会 强化管理型 健全监督型 专业 委员会 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 14 页 新华信建议中铁物资成立以下四个专业委员会 战略规划委员会 研究公司发展方向，制定公司发展战略并对实施过程进行督导
11、； 负责公司重大经营决策的研究与制定； 听取并审查公司经营状况报告等 审计监察委员会 监督公司重大财务政策、财务汇报流程、重要规章制度和重大经营活动的合法性和有效性； 审阅内部审计部门的审计计划和审计报告，执行董事会特别指派的审计工作，检查和监督审计师的审计工作 计划预算委员会 负责审核、审批公司的经营计划； 负责审核、审批公司的财务预算、决算和重大投融资行为； 负责监控经营计划的实施 薪酬考核委员会 负责组织对总经理的考核，向董事会提出报告； 监督总经理领导的对公司副总经理、财务总监和其他高级管理人员的考核； 研究公司的激励计划、薪酬制度和期权计划，监督和评估实施效果，提出改进和完善的意见
12、中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 15 页 未来中铁物资集团董事会结构 董事会 战略规划委员会 计划预算委员会 薪酬考核委员会 审计监察委员会 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 16 页 战略规划委员会成员构成及职能 研究公司发展方向，制定公司发展战略并对实施过程进行督导； 提出 (修改 )公司发展目标、中长期战略；对战略规划目标进行分解，并对目标执行过程进行控制、检验； 公司业务发展探讨 ; 讨论公司组织机构的重大调整； 负责公司重大经营决策的研究与制定； 听取并审查公司经营状况报告等 战
13、略规划委员会 主要职能 2 成员构成 1 外部非执行董事 1/2左右； 委员会主任 1名，高管中非董事成员 2中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 17 页 战略规划委员会章程（讨论） 通知方式和通知时限： （ l）定期会议每年召开一次，具体召开时间由董事长决定，董秘办向战略规划委员会等相关人员发出通知： （ 2）临时会议由董秘于会议召开前以书面、电话或口头形式通知。 战略规划研讨会由战略规划委员会主任召集和主持， 战略规划 委员会主任因故不能履行职责时，可由战略规划委员会主任推荐一名负责人员经董事长批准代为召集和主持。 *战略规划委员会为公司董
14、事会下设的专业机构，为董事会提供战略决策和长期发展的规划和依据，向董事会负责并汇报工作，不具有最终决策权，其最终制定战略需经董事会批准执行。 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 18 页 其中战略规划委员会在加强董事会对公司发展战略制定专业性的同时应尽量避免以下问题的出现 董事会对战略制定的参与和对战略实施的监督 公司经理层对战略方向和战略意图的理解发生偏差 战略制定空泛化，脱离公司发展基础，没有实际可行性 战略制定流程过于僵化从而限制了战略的改进和新战略的产生 公司只关注短期利润和收入的增长而忽视长期发展和价值的创造 中国铁路物资总公司 明确
15、战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 19 页 计划预算委员会成员构成及职能 探讨公司业务发展，制定公司年度预算（经营计划预算），包括公司年度经营综合计划的编制、公司财务收支计划、信贷计划和成本计划并负责监控实施情况； 制订本公司的利润分配方案和弥补亏损方案； 对公司的计划和预算进行必要的调整； 确定计划和预算的方法； 听取并审查公司经营状况报告等 计划预算委员会 主要职能 2 成员构成 1 外部非执行董事 1/2左右； 委员会主任 1名； 高管中非董事成员 2 计划委员会中包括有总公司的财务总监 中国铁路物资总公司 明确战略优化组织提升综合竞争力咨询项目 2016/12/14 第 20 页 计划预算委员会章程（讨论） 通知方式和通知时限： （ l）定期会议每年召开一次
