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1、机械科学研究院（集团） 改制方案 2004年 7月 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 2页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 本次集团管控模式和改制将在统一的框架下进行，包括集团总部的管控模式和改制方案，京内京外的资源整合方案和股权激励方案 京内资源整合和改制方案 京外资源整合和改制方案 集团总部改制方案 京内股权方案 京外股权方案 集团总部股权方案 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 3页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 机械院的改制模式将在机械院最终模式的指引下进行 机械院当前状态 机械院集团最终模式 时间 京内 二级 单位 京外 二级 单位
2、 京内资源整合 京外资源整合 2 3 4 1 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 4页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 目 录 一 集团当前状态 二 集团未来改制模式 三 集团改制模式 四 集团股权设计总体方案 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 5页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 目前，机械院以国有出资人的身份管理着十家下属二级法人单位和一家不具有法人资格的二级单位 机械院集团 哈尔滨焊接研究所 武汉材料保护研究所 北京机科易普软 件技术有限公司 沈阳铸造研究所 郑州机械研究所 物业中心 机械工业生产力促进中心 北京机电研究所 机械工业第一设
3、计研究院 北京机械工业自动化研究所 机械工业工程机械 军用改装车试验厂 机械工业档案馆 机科发展科技股份有限公司 职能部门 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 6页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 但是，机械院集团对下属二级单位的控制力很弱，机械院的管控模式处于一个比较特殊的阶段：捆绑管理型 四种主要的管控模式 财务管理型 战略管理型 操作管理型 分权 集权 捆绑管理型 机械院目前 所处的位置 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 7页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 这种管理模式导致目前的集团对下属单位的管理中存在以下六大问题，归根结底，主要是三
4、个方面的问题没有解决好 出资者 缺位 没有收 益权 一股独大 缺乏激励 控制力 度弱 权责不 对等 虽然下属公司是全资子公司，但集团不能有效行使出资人的权力 国有股占据绝对主导地位，无法引入促进公司发展的其他力量 对经营骨干和技术骨干没有形成符合市场机制的激励体制 集团没有依据股份获得回报的权利 集团对下属单位的控制力度比较弱，集团的各项决策执行效率很低 下属公司的重大决策不通过集团，但集团仍然要为他们的投资等重大决策承担责任和风险 管控模式不健全 公司治理结 构不完善 股权多元化和长期激 励机制没有建立 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 8页 2016年 12月 13日 保密文件，
5、版权所有 目 录 一 集团当前状态 二 集团未来改制模式 三 集团改制模式 四 集团股权设计总体方案 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 9页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 集团改制的最终目标：形成以机科控股为公司制管理平台，施行股权多元化，具有完善公司治理结构的母子公司管理体系 国资委 机科发展 京外子公司 京内物业 机械院（控股）集团公司 京外物业 中 央 研 究 院 行业服务子公司 以经济合 同为纽带 协会等行业资源 老 干 部 管 理 京外上市公司 社会化 院集团员工持股机构 第三方战略投资者 完善的公司治理结构 健全的管控模式 以经济合 同为纽带 机械科学研
6、究院（集团）战略规划报告思路 第 10页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 这时，机械院将以机科控股出资人的身份出现，机械院公司制运作的主体将成为机科控股，机科控股将定位于战略中心，投资中心和决策中心 机科控股 战略中心 投资中心 决策中心 制定公司整体发展战略和业务发展战略，协调公司内外资源，有效实施公司战略 负责公司新的业务领域的选择和确定，统筹协调新业务领域的各项资源 负责公司重大事务的决策，并对通过控股二级公司董事会，对二级公司的人事任免等重大事项进行决策。 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 11页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 并根据机科控股
7、战略中心，投资中心和决策中心的定位，决定公司在管理模式上选择战略管理型 财务管理型 战略管理型 操作管理型 经营目标 以追求投资回报、资本增值为唯一目标，无明确产业选择，通过投资业务组合的结构优化追求公司价值最大化 追求多元产业发展 。有明确的产业选择，追求公司投资业务的战略组合优化和协调发展， 培育战略协同效应 追求战略实施和经营思路的严格执行，有明确的主导产业，强调各子公司经营行为的统一，公司整体协调成长 集团与下属公司关系 以财务指标进行管理和考核， 总部无业务管理部门 以 战略规划进行管理 ，总部具体业务管理部门职能较弱 通过总部业务管理部门对下属企业的日常经营运作进行直接管理 管理手
8、段 核心功能是资产管理。将注意力放在财务指标数据的控制上，通过控制股权，支配被控股公司的重大产权决策，以达到资本控制的目的。财务管理型控股公司的总部人员精简，主要是高级财务管理人才，通过资本营运手段对被控股子公司进行指导、监控，并不断捕捉资本市场的信息，进行符合投资回报目标的兼并、收购和出卖、转让 核心功能为资产管理和战略协调功能 。母公司在区分战略单位的前提下，追求战略资源的优化配置。与控股子公司的关系通过战略协调、财务、人事控制和服务而建立。母公司不从事具体日常经营， 通过掌握子公司股份，利用控股权，影响股东大会和董事会，支配被控制公司的重大决策和经营活动 核心功能为资产管理和经营管理功能
9、。通过母公司的业务管理部门对控股子公司的营销、技术、人力资源、新业务开发等日常经营运作进行直接管理。强调公司经营行为的统一、公司整体协调成长 应用企业 母公司不从事生产经营，财务管理型控股公司也没有一个特定的核心产业，也不对子公司进行战略方向上的规定，一般适用于没有明显主导产业的无关多元化企业 母公司通过控股方式形成战略管理型企业总部 。母公司根据外部环境和现有资源，制定公司整体发展战略，通过掌握子公司的控制权，使子公司的业务活动服从于控股公司整体战略活动，一般适用于相关产业企业总部的发展 母公司直接从事生产经营，母子公司关系密切，人员配备较多。一般适用于单一产业或企业在多元化的初期 分权 集
10、权 集团与下属公司管控模式分类 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 12页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 战略管理型管理模式的优缺点 优 点 母子公司的机制是决策和执行分开，产权经营和产品经营分开，母子公司目标明确，可以实现子公司的激励 母公司与子公司的资产关系明晰 ,母公司的风险局限在对子公司的出资额内 母公司专注于战略决策和资源部署，通过决策控制保证母子公司的整体发展方向，有利于发挥总部优势 相对扁平的组织架构，可以减少决策环节，大大提高决策效率和企业的应变能力，并且有利于单一产业的企业实现快速复制式的规模扩张 这种管理模式用于进入成熟期、管理体系相对健全，具有明
11、确的战略规划和战略管理，并且需要对市场变化作出快速反应的子公司进行的管理 缺 点 母公司配备人员较多，管理层次较多 信息反馈的及时和顺畅程度会影响战略决策的正确性 战略管理协调功能的执行不好会造成母子公司矛盾 扁平的组织架构应与相应的决策流程和母子公司的治理体系相结合才能发挥真正的作用 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 13页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 集团总部定位的演进过程 定位 行政 中心 财务控 制中心 战略、投资 和决策中心 单纯的 控股公司 参股 公司 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 14页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有
12、集团将来的管理主体将是机科控股，机科控股的管控模式为战略管理型 四种主要的管控模式 财务管理型 战略管理型 操作管理型 分权 集权 捆绑管理型 机科控股最终 所处的位置 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 15页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 战略管理的主要控制方式 财务 /资产 集团规划 / 监控 /投资管理 收购、兼并 公关 人事任免 法律 审计 现金管理 核心功能 重要功能 总部组织机构管理 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 16页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 目 录 一 集团当前状态 二 集团未来改制模式 三 集团改制模式演进 四
13、 集团股权设计总体方案 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 17页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 子目录 1、集团整体改制的三个阶段 2、京内改制的两个方案 3、京外改制的三个阶段 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 18页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 根据机械院的实际情况，要实现集团改制最终目标，需要分成三个阶段 第一步 第二步 机械院 机械院 机科发展 京外新建企业 子公司一 京外新建企业 子公司二 京外存续部分 机科控股 京外新建企业 第三步 机械院 子公司一 京外新建企业 子公司二 机械科学院控股 京外新建企业 京外存续部分 京外存
14、续部分 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 19页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 子目录 1、集团整体改制的三个阶段 2、京内改制的两个方案 3、京外改制的三个阶段 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 20页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 京内产业资源重组的两个方案分拆上市型 2 新机科股份 自动 化所 机电所 机科 股份 1 机科股份 自动 化所 机电所 4 新机科股份 子公 司一 子公 司二 其它 子公司 3 新机科股份 自动化 机电 机科股份 5 新机科股份 上市公 司一 上市公 司二 其它 子公司 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 21页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 京内产业重组的两个方案整体上市型 1 2 机科股份 新机科股份 自动化所 机电所 自动化所 机电所 4 新机科股份上市 自动化 事业部群 机电事 业部群 3 新机科股份 自动化事 业部群 机电事 业部群 机科股份 机科股份 事业部群 机科股份 事业部群 新华信建议：机科发展应该选择海外市场的整体上市 机械科学研究院（集团）战略规划报告思路 第 22页 2016年 12月 13日 保密文件，版权所有 不同的资本市场适合不同的企业，主要几个主板市场特征如下 中国主板 中国主板 香港主板 家股票市场
