《C16019课后测验100分》由会员分享，可在线阅读，更多相关《C16019课后测验100分（3页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、一、单项选择题1. 证券公司所面临的风险中最适用于量化分析的是（ ）。A. 战略风险B. 名誉风险C. 操作风险D. 市场风险描述：证券公司所面临的风险 您的答案：D题目分数：10此题得分：10.02. 在最佳风险管理实践中，董事会的职责不包括以下哪项内容（ ）。A. 构建企业的风险文化，为企业风险文化建立基本基调B. 制定公司发展战略，确保业务发展与既定风险偏好的一致性C. 制定风险管理的组织结构D. 确保企业在各层次上有充分的风向管理资源描述：证券公司各层级的风险管理职责 您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 在证券公司所面临的风险中，最难以掌控的是（ ）。A. 监管风险B.
2、名誉风险C. 系统风险D. 市场风险描述：证券公司所面临的风险 您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 证券公司的风险偏好包括以下哪几个层次的内容（ ）。A. 监管约束B. 自发约束C. 限额与容忍度D. 风险状况描述：证券公司的风险偏好 您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.05. 组成风险管理系统平台的关键组件包括（ ）。A. 风险数据仓库B. 外部数据接口C. 工作流程引擎D. 客户服务描述：风险管理系统平台 您的答案：C,A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 证券公司现阶段面临的风险包括（ ）。A. 信用风险B. 市场风险C. 战略风险
3、D. 监管风险描述：证券公司所面临的风险 您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.07. 证券公司采取统一的风险管理框架来管理所有重大风险的特点包括（ ）。A. 明确对于风险管理中各种角色、责任和职权B. 阐明所面临的风险以及如何管理这些风险C. 通过各种报告及披露机制确保对于风险有准确且一致的认识 D. 在全公司建立风险管理的共同语言，具体的风险框架、政策、方案以及流程描述：风险管理框架 您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.0三、判断题8. 战略风险限额应该由公司专业风险管理委员会来确定，并下放到风险部负责人来监督执行。（ ）描述：风险限额的制定 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 风险管理部属于公司管理层管辖之下，对公司管理层要有独立的汇报机制，但对董事会不需要有独立的交流渠道。（ ）描述：证券公司风险管理的三道防线 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.010. 证券公司的风险管理工作主要由风险管理部门进行，并不需要公司全员参与。（ ）描述：证券公司各层级的风险管理职责 您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0
