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1、【最新】证券公司营销上半年工作总结范文一.市场背景:市场环境趋暖,变革创生新机 _年上半年,随着证券市场改革实现重大突破,证券行业的综合治理与创新发展取得显著成效,市场走出了近四年来低迷不振的格局,步入新的历史性的发展时期. 市场日趋活跃,行业走出困境._年1-6月,上证综指从_61点上涨至_72点,涨幅达44;深证成指从2863点上涨至43_点,涨幅达50.市场持续活跃,股票.基金.权证及债券现券市场交易总额98825亿元,较去年同期(32470亿元)增长了2_.在市场强劲回升的有利条件下,证券公司结束了近几年的行业性亏损. 股改进入突破阶段,市场面临历史转折.到_年6月底,股改上市公司市值
2、占比已达到70.随着管理层以股改为重点全面推进资本市场基础性.制度性建设,证券市场的深层次矛盾和结构性问题正在逐步解决,为市场的长期稳定发展奠定了基础,带来了前所未有的生机和活力. 券商整治基本结束,行业格局重整.自_年以来的证券公司综合治理工作取得明显成效,证券公司的违规经营问题得到有效遏制,证券行业风险明显释放.同时,在扶优汰劣的监管思路下,部分证券公司通过重组和创新业务快速增强实力,行业集中度进一步提高,行业竞争格局发生了根本性的变化. 政策空前支持,创新力度加大._年上半年,随着新的.颁布实施,监管层推出了一系列的新政策.新措施,涉及拓展入市资金渠道.吸引战略投资者.发展多层次市场体系
3、等各个方面.同时,资产证券化.融资融券.股指期货等创新业务和创新产品也酝酿成熟或相继出台,有力地增加了市场活跃程度,同时也为券商开辟了新的业务空间和赢利渠道. 二._年上半年经营情况 (一)上半年总体财务指标 _年上半年,公司实现收入总额28,97_元,支出总额_,93_元,其中营业费用10,32_元,实现利润总额_,_元,比去年同期增加_,_元. 其中,经纪业务实现收入_,59_元,利润8,79_元;固定收益证券总部实现收入10,53_元,利润8,75_元;投资银行总部实现收入_元,利润-_元;企业融资部实现收入68_元,利润36_元;证券投资部实现收入39_元,利润28_元. (二)上半年
4、各项业务经营情况 1.经纪业务:乘势而上.稳步增长 (1)主要经营业绩 实现收入_,59_元,利润8,79_元.股票.基金.权证及债券现券成交金额665.82亿元 ,较去年同期增长了2_,市场占有率6.76 ,市场排名第3_.6月末客户资产总额_8.27亿元,较期初增长了50.87亿元,增幅为66,其中客户资产净流入_.58亿元,增幅_,客户资产投资增值35.29亿元,增值率为46.同时,截至6月末,共托管了2_上市公司10._亿股的有限售条件流通股,总市值约为68.71亿元. (2)重点工作回顾 以客户增值为原则,加强传统业务的客户开发和客户盘活工作.组织资源加强了咨询服务的组织和推广工作,
5、积极参与公司投资策略研究小组的工作,与研发中心共同组织公司晨会,提高等咨询产品的质量,并推出了等新的资讯产品,为营业部提供了二类9种资讯产品和相应的配送服务,大大丰富了营业部的资讯产品线.同时,积极探索盘活客户资产的有效方法,策划了 睡眠客户资产盘活竞赛活动 . 积极开拓新业务,抢占客户资源,培养新利润增长点.强化营业部的营销职能,继续加大基金产品的营销力度,上半年累计代销基金2.89亿元,其中富兰克林国海弹性市值基金销售额达到2.24亿元.同时,制定了限售流通股托管业务的管理及奖励措施,组织和支持营业部发挥当地优势,抓住股改机遇抢占宝贵的机构客户资源.目前已托管的限售股份市值近70亿元,有意
6、向正在开发中的上市公司1_,限售股份余额约6.3亿股. 完善风控机制,加强日常监控,促进合规运行.提出了解决 非实名资金账户 及 异户下挂( 一挂多 )账户 的资产提取等历史遗留问题的实施方案;开展了权限管理专项自查,同时加强总部对营业机构权限使用的日常监控;建成并启用 重要客户管理系统 ,对重要客户.重要业务进行监控和报备审批;针对权证等高风险产品,进一步加强证券账户管理,防范违规操作;对营业部人员和岗位管理的制度进行完善. 开源节流,提高创利能力.根据公司倡导的 我为公司多赚一分钱,我为公司多节省一分钱 的价值理念,对全系统的营业费用开支情况进行及时跟踪监控,发现问题及时调整,确保营业费用
7、的开支控制在准事业部制的费用控制目标之内.上半年经纪业务收入同比增长,而营业费用同比基本持平人力资源费和资产使用费.行政及业务费用均控制在准事业部制要求的控制目标之内.营业费用得到了的控制,并未随着净收入的大幅增长而明显增长. 2.固定收益业务:提前实现收入和品牌双突破 (1)主要经营业绩 上半年实现收入10,53_元,利润8,75_元.累计完成记帐式国债承销70.3亿元.国开行金融债承销41亿元,在券商中排名分别居第3和第4位,实现收入2_元;银行间债券市场交易总量236.82亿元,比去年同期增长了2.2,在证券公司中排名第10位,累计实现现券交易差价收入7,52_元;完成_企业债券主承销及
8、4只债券分销,实现承销收入249_元. (2)重点工作回顾 完善准事业部制度,加强部门内部管理.成立固定收益证券业务委员会,负责部门业务发展规划与管理规范;制定了客户管理.费用管理.绩效考核等管理办法和固定收益证券总部业务流程及规范. 继续加强项目储备和客户开发工作.对客户进行细分,指定专门的客户经理负责维护,加强与客户的日常沟通,同时开发了一批优质机构客户.上半年开发储备企业债项目_,其中_已经签署协议.债券销售交易客户新增工商银行等四家大型机构客户. 提高研究报告的专业水准和实效性,与研究.经纪业务互动.重点着眼于研究报告的准确性实效性,得到了市场认可,策略报告和专题报告对货币政策走向进行
9、了准确的分析和预判.同时积极参与了公司投资策略小组,集合理财方案设计小组,股指期货等创新业务的研究工作. 加强合作与品牌创建.以中国固定收益证券网的名义与证券时报社合作,成功举办了_中国债市之星评选活动,在成都举办了大型债券投资策略报告及客户联谊会. 3.投行业务:抓住了市场机会,初步实现突破 (1)主要经营业绩 上半年投资银行总部完成西水股份.两面针.五洲交通_,企业融资部完成冠城大通.康达尔.深圳华强.桂林旅游_,合计_上市公司股改保荐项目,投资银行总部完成桂柳工股改财务顾问项目. 同时,二个投资银行部门上半年积极开发储备项目,合计有_股改项目已签署协议或正在实施;在会审核ipo项目_,惠
10、程电气和三环;再融资项目_;收购兼并财务顾问_. (2)重点工作回顾 加大重点地区的客户开发力度,实现股改收益.充分利用公司资源,上半年以公司成立以来的最大力度进行了地区的项目开发,巩固了投行业务的地区优势. 股改业务方面,目前区内共有2_上市公司,1_完成股改,投资银行总部担任其中两面针.五洲交通的股改保荐机构,担任桂柳工.南化股份.北海国发股改财务顾问;同时,投资银行总部正在进行桂东电力.世纪光华的股改财务顾问项目,争取南方控股改保荐项目,加上企业融资部在区内完成和正在进行的股改项目,公司在区内的市场占有率接近4_; 上半年区内储备项目也取得长足进展,体现在三环ipo项目已上报证监会,桂林
11、广陆.柳州欧维姆.源安堂等公司已达成ipo初步意向; 同时投行业务部门和区政府国资委.金融办.证监局等政府部门也建立了顺畅的沟通渠道,为区内后续业务发展奠定了坚实基础. 为工作重心转移做好了准备.针对政策环境和业务形势的变化,投行部门及时调整策略,在努力争取股改项目的同时,及时更新上会的ipo项目材料,加快ipo.在融资等客户的开发和培育工作,逐渐将工作重点转移到企业改制.财务顾问方面,争取核心客户和优质项目储备. 4.投资业务:把握机会.积极转型 (1)主要经营业绩 _年上半年,平均自营总规模2,36_元,收入总额39_元,实现利润28_元.并完成了集合资产管理计划的产品设计,做好了申报准备
12、. (2)重点工作回顾 加强研究.积极提供决策支持和业务协作.坚持macro选股原则,从选股.基本面深入研究.实地调研等方面把好风险控制第一关,与研发中心一道挖掘市场投资机会,共同进行股票池维护,截止到6月初,股票池上半年总收益率达到67.2.在关键时点正确研判大势,为公司领导决策提供支持;积极参与公司每日晨会,积极参与投资策略小组的各项工作,为经纪业务和投资业务提供及时的资讯和研判. 稳步推进集合资产管理业务的筹备工作.成立了客户理财中心筹备小组,在规范类券商获得业务资格前,完成了全部产品的设计及上报的准备工作,并顺利地完成了公司内部路演和相关托管银行的初步交流沟通,完成了理财业务的软硬件配
13、置预算.评估和招标准备等一系列工作. 5.研究:整合研究资源,加强业务互动 完善研发产品线,加强产品推广.研发中心紧密关注市场动态和热点,根据机构客户和营业部客户的需求,推出了.及各类报告,为业务开发提供了丰富.及时的资讯支持.同时,加快 走出去.市场化 的步伐,通过研讨会.巡回报告等多样化形式加强产品推广,在电力.能源等行业领域形成了一定的优势和品牌. 整合研究资源,加强与业务部门互动.集合研发中心.固定收益证券总部.经纪业务总部.证券投资部等部门研究力量,组成二级市场投资策略研究小组,为客户开发和服务提供了有力的支持.逐步探索针对重点地区.重点行业的研究成果推广,与债券.投行.经纪等业务部
14、门开始形成有效的互动. 充实研究队伍.建设研发体系.上半年研发中心继续引入了一批研究骨干,扩大研究范围,提高深度研究能力,为构建优秀的研究团队奠定了良好的基础.并且.设立了合理分工的工作小组,制定了较为完整的研发工作流程和管理制度,基本建立了比较完善的研发体系. (三)全力应对诉讼案件,积极推进增资扩股 上半年公司集中精力应对啤酒花.成都人寿.中油销售三个诉讼案件,通过大量的工作,争取到了案件终止或再审,缓解了公司经营风险,保证了公司净资本维持一定规模,为公司业务发展和增资扩股工作创造了有利的条件, 公司在本年度启动了增资扩股的准备工作.由于证券行业的良好发展前景,以及公司自身的业务基础.赢利
15、能力,经过公司董事会和管理班子的努力,与多家机构进行接触和商谈,目前已有实力雄厚的机构有意对公司增资,有望在下半年进入实质性操作阶段. (四)以准事业部制实施为契机,提升了综合管理水平 _年上半年,公司在业务部门推广实施准事业部制,建立了职责分明.流程清晰.执行迅速的权限授权体系,决策效率明显提高,执行力明显加强,人力资源.风险控制.财务管理.信息技术等方面的管理水平得以提升. 费用管理上一方面继续推进成本控制的工作,通过推行事业部制.加强预算管理和费用控制,倡导节约风气,有效地控制了运营成本;另一方面,针对良好的市场形势和业务机会,适度提高了合理的业务投入,强化投入产出.上半年公司实现了较低成本的快速增长,公司的赢利能力大大增强. 完善人才结构,优化激励机制.上半年,公司根据业务发展的重点,对组织体系适度调整,引进了一批优秀的业务专才,组建了
