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1、2021年证券市场基础知识上机考前预测试题(2)1、【单选题】证券持有人可能面临预期收益不能实现的情况，这体现了有价证券的（）。0.5分A、期限性B、收益性C、流通性D、风险性答案：D2、【单选题】公司补充流动资金的重要手段是发行（）。0.5分A、股票B、短期债券C、中期债券D、长期债券答案：B3、【单选题】未知价计算法中的“未知价”是指（）。0.5分A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一个交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价答案：B4、【单选题】股票市场的发行人为（）。0.5分A、证券业协会B、证券公
2、司C、股份有限公司D、有限责任公司答案：C5、【单选题】关于社会公益基金，下列说法错误的是（）。0.5分A、将收益用于指定的社会公益事业的基金B、福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C、我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值D、社会公益基金属于基金性质的机构投资者答案：B6、【单选题】下列不属于记名股票的特点是（）。0.5分A、便于挂失B、股东权利归属于记名股东C、可以一次或分次缴纳出资D、转让相对简单，不受限制答案：D7、【单选题】发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。0.5分A、商品证券B、公募证券C、私募证券D、货币证券答案：B8、【
3、单选题】自股权分置改革方案实施之15起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（），在24个月内不得超过（）。0.5分A、5%；10%B、10%；20%C、10%；25%D、15%；25%答案：A9、【单选题】以下不属于货币证券的是（）。0.5分A、商业本票B、银行本票C、银行股票D、银行汇票答案：C10、【单选题】证券市场的基本功能不包括（）。0.5分A、筹资一投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避市场风险答案：D11、【单选题】股票的理论价值是指股票的（）。0.5分
4、A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值答案：D12、【单选题】股权登记15期之后认购的普通股票可以称为（）。0.5分A、附权股B、含权股C、除权股D、复权股答案：C13、【单选题】根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易的申请可由（）受理。0.5分A、中国证监会B、证券交易所C、证券业协会D、国家外汇管理局答案：B14、【单选题】威廉指标是（）。0.5分A、表示市场是超买或超卖的状态B、表示市场是强市或弱市的状态C、表示市场多空力量对比的状态D、表示市场趋势是上升还是下降的状态答案：A15、【单选题】目前，上市证券的集中交易主要采用（）方式，结算参与人必须按照货银对付
5、原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。0.5分A、净额结算B、全额结算C、定期结算D、随时结算答案：A16、【单选题】长期国债是指偿还期限在（）。0.5分A、1年以上10年以下B、20年以上C、3年以上D、10年或者10年以上答案：D17、【单选题】在期货交易中，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会要求交易者在规定的时间内追缴保证金达到（）。0.5分A、初始保证金水平B、最高保证金水平C、最低保证金水平D、平均保证金水平答案：A18、【单选题】外国公司的股票在美国上市通常采用（）形式。0.5分A、股票B、存托凭证C、认股权证D、股票期
6、权答案：B19、【单选题】2021年8月，国家外汇管理局批复同意（）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。0.5分A、浦东新区B、天津滨海新区C、深圳滨海新区D、北京答案：B20、【单选题】公司型基金以（）的方式募集资金。0.5分A、吸收存款B、发售基金份额C、公益赞助D、发行股份答案：D21、【单选题】按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。0.5分A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位答案：D22、【单选题】股票及其他有价证券的理论价格是根据（）产生的。0.5分A、现值理论B、预期理论C、合理收益理论D、流动性理论答案：A23、【单选题】与契约型基金相比，公司型基金依据（
7、）营运基金。0.5分A、基金公司信誉B、基金契约C、法律法规D、基金公司章程答案：D24、【单选题】下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。0.5分A、我国在国际市场上仅发行了政府债券B、财政部在国外发行的债券属于政府债券C、我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券D、我国发行国际债券始于20世纪80年代初期答案：A25、【单选题】下列（）不属于普通股票股东的权利。0.5分A、公司重大决策参与权B、查阅公司债券存根C、公司资产收益权和剩余资产分配权D、优先分配公司剩余资产答案：D26、【单选题】（）是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。0.5分A
8、、平衡型基金B、交易型开放式指数基金C、货币型基金D、指数型基金答案：B27、【单选题】公司证券是指公司、企业等经济法人为筹集投资资金或与筹集投资资金直接相关的行为而发行的证券，其中，（）是证明持有者拥有购买发行公司一定数量股份的专有权的凭证。0.5分A、可转换债券B、可转换优先股C、认股证书D、股票期权证书答案：A28、【单选题】假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）元。0.5分A、7.5B、15C、17D、30答案：D29、【单选题】金融期权的（）取决于期权的协定价格与标的物的市场价格之间的关系。0.5分A、市场价值B、内在价值C、时间价
9、值D、票面价值答案：B30、【单选题】证券经纪商的收入来源是（）。0.5分A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税利答案：B31、【单选题】封闭式基金的交易价格主要取决于（）。0.5分A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、基金单位净资产值答案：C32、【单选题】关于中证全债指数，下列叙述错误的有（）。0.5分A、指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B、指数的基日为2021年12月31日，基点为100点C、符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D、当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性答案：A33、【单选题】
10、场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指（）。0.5分A、证券交易所B、证券公司C、店头交易D、柜台市场答案：A34、【单选题】零息债券、附息债券和息票累积债券是按（）对债券进行分类。0.5分A、债券面临的风险大小及损失价值的可能性B、债券的发行主体C、付息方式D、债券形态答案：C35、【单选题】我国在（）年开始，面向个人发行的国债从单一的无记名国库券向凭证式国债和记账式国债转变。0.5分A、2000B、1995C、1998D、1994答案：D36、【单选题】可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响。当可转换证券的理论价值低于市场价格时，称为（）。0.5分A、转换平价B、转换升水
11、C、转换贴水D、转换等价答案：B37、【单选题】股东权利中，最重要的是（）。0.5分A、优先认股权B、利润分配权C、剩余财产分配权D、公司决策参与权答案：D38、【单选题】国际债券的计价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。0.5分A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币和外国货币答案：B39、【单选题】市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性是指（）。0.5分A、系统风险B、政策风险C、利率风险D、经济周期风险答案：C40、【单选题】目前我国证券交易所一般以（）竞价为主。0.5分A、电脑B、口头C、书面D、信函答案：A1、【单选题】可转换公司债券到期后应在（）个工作日内偿还
12、未转股债券的本金及最后一期利息。0.5分A、1B、3C、5D、10答案：C2、【单选题】证券持有者为公司债权人的证券是（）。0.5分A、资本证券B、债权证券C、有形证券D、物权证券答案：B3、【单选题】不标明票面金额的股票被称为（）。0.5分A、面值股票B、普通股票C、特种股票D、份额股票答案：D4、【单选题】期货交易的保证金水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的（）。0.5分A、1%5%B、3%5%C、3%10%D、5%10%答案：D5、【单选题】我国股市一般采用（）的委托有效期。0.5分A、当天有效B、约定日有效C、撤销前有效D、5日有效答案：A6、【单选题】代办股
13、份转让系统的股份报价转让采取（）的结算方式。0.5分A、逐笔余额担保交收B、逐笔全额非担保交收C、逐笔全额担保交收D、逐笔余额非担保交收答案：B7、【单选题】场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。0.5分A、公开招标B、议价C、上网竞价方式D、累计投标询价方式答案：B8、【单选题】中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）亿元人民币以上、待偿期限在()年以上的债券。0.5分A、30；1B、50：1C、30；3D、50：3答案：B9、【单选题】因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性，是金融衍生工具的（）。0.5分A、信用风险B、市场风险C、法律风险D、结算风险答案：D10、【单选题】下列关于询价的说法，错误的是（）。0.5分A、询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B、通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C、根据累计投标询价结果确定发行价格和发行市盈率D、询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者(QFII)答案：B11、【单选题】根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）。0.5分A、渎职罪B
