《2021年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2021年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)（27页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2021年证券从业第四次考试发行与承销最后押题卷(1)1、【单选题】应保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。0.5分A、发行人律师B、全体董事C、发行人D、全体监事答案：A2、【单选题】公司改组为上市公司时，关于地使用权处置的表述，错误的是（）。0.5分A、国家可以以一年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为国家股B、缴纳土地出让金，取得土地使用权C、土地使用权的评估并非必须经评估机构评估D、国家以租赁方式将土地使用权交给股份有限公司，定期收取租金答案：C3、【单选题】内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市的市值须至少为（
2、）亿港元。0.5分A、1B、2C、3D、5答案：B4、【单选题】发行人首次公开发行股票，主承销商应在（）中说明内核情况。0.5分A、发行保荐书B、招股说明书C、发行公告D、法律意见书答案：A5、【单选题】中国证监会审议通过的关于修改证券发行上市保荐业务管理办法的决定并予公布，自（）起施行。0.5分A、2021年1月1日B、2021年10月17日C、2021年4月14日D、2021年6月14日答案：D6、【单选题】上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易曰公司股票交易均价。0.5分A、10B、20C、30D、15答案：B7、【单选题】在对一般投资者网上发行
3、和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定网上发行量，先配售后上网，那么，发行人及主承销商应通过刊登（）的方式，公布配售情况，明确网上发行时间及发行数量。0.5分A、发行公告B、招股说明书C、招股说明书1、【单选题】下列不属于相对估值法范围的有（）。0.5分A、调整现值规模B、市盈率C、市净率D、市值回报增长比率答案：A2、【单选题】主承销商在行驶超额配售选择权时，按同一发行价格可以超额发售不超过包销数额（）的股权。0.5分A、10%B、15%C、20%D、25%答案：B3、【单选题】首次公开发行公司的网上直播推介活动内容应以（）方式报各中国证监会和拟上市的交易所。0.5分A、口头B
4、、纸面C、电子D、口头、纸面、电子答案：C4、【单选题】下列关于“已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件”的描述，正确的是（）。0.5分A、公司净资产总值不低于1亿元人民币B、公司最近2年连续盈利C、公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好D、公司最近2年没有重大违法行为答案：C5、【单选题】发行人应在招股说明书及其1、【多选题】发行人应披露（）作出的重要承诺及其履行情况。1分A、持有10%以上股份的主要股东B、作为股东的董事C、作为股东的监事D、作为股东的高级管理人员答案：B,C,D2、【多选题】目前，股票在上海证
5、券交易所上市的条件包括（）。1分A、公司股本总额不少于人民币5000万元B、公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上C、公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上D、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载答案：A,B,C,D3、【多选题】关于上市公司发行新股时的招股说明书，下列说法错误的是（）。1分A、招股说明书是缺少发行价格和数量的招股意向书B、招股意向书是缺少发行价格和数量的招股说明书C、招股说明书更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况D、招股说明书的编制要求不适用于招股意向书答案：A,D4、【多选题】发行人及其主承销商在推介过程中不得（）。1分A、干扰
6、询价对象正常报价和申购B、披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息C、推介资料有虚假记载、误导性陈述D、推介资料有重大遗漏答案：A,B,C,D5、【多选题】有下列（）情况之一的，公司应当修改章程。1分A、公司法或有关法律、行政法规修改后，章程规定的事项与修改后的法律、行政法规的规定相抵触B、公司的情况发生变化，与章程记载的事项不一致C、董事会决定修改章程D、股东大会决定修改章程答案：A,B,D6、【多选题】下列非公开发行：中认购股份的投资者，其所持有的股份需要锁定36个月的有（）。1分A、通过竞价方式确定的投资者B、上市公司控股股东C、董事会拟引入的境内战略投资者D、通过认购取得上市公司控
7、股权的投资者答案：B,C,D7、【多选题】关于发行可转换公司债券的担保要求，下列说法正确的是（）。1分A、公开发行可转换公司债券，应当提供担保，但最近1期期末经审计的净资产不低于人民币lO亿元的公司除外B、提供担保的，应当为全额担保，担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用C、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近l期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额D、发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保答案：B,C,D8、【多选题】下列属于公司的特别决议的有（）。1分A、，公司增加或减少注册资本B、董事会的工作报告C、公司年度预算方案D、公司的合并
8、、分立答案：A,D9、【多选题】向原股东配售股份应当符合（）。1分A、拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%B、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量C、采用证券法规定的代销方式发行D、拟配售股份数量不少于本次配售股份前股本总额的20%答案：A,B,C10、【多选题】首次公开发行人募集资金的运用（）。1分A、原则上应当用于主营业务B、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户C、投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定D、投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响答案：A,B
9、,C,D11、【多选题】发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应提交的文件包括（）。1分A、公司章程B、保荐机构出具的上市保荐书和保荐协议C、验资报告和托管证明文件D、股东大会关于申请上市的决议答案：A,B,D12、【多选题】赎回公告应当载明（）等内容。1分A、赎回的程序B、赎回价格C、付款方法D、赎回时间答案：A,B,C,D13、【多选题】境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（）。1分A、境外上市方案。B、持续盈利能力的说明与前景C、境外上市是否符合中国证监会的规定D、上市公司维持独立上市地位承诺答案：A,B,C,D14、【多选题】内地企
10、业在中国香港创业板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。1分A、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东B、如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有200名股东C、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有100名股东D、如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东答案：A,D15、【多选题】证券公司申请发行债券，股东(大)会应对（）作出专项决议。1分A、决议有效期B、募集资金的用途C、担保D、发行期限答案：A,B,C,D16、【多选题】询价对象应当符合的条件有（）。1分A、依法可以进行股票投资B、具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定C、信
11、用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员D、依法设立，最近l2个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚答案：A,B,C,D17、【多选题】首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（）。1分A、认购办法B、认购地点C、认购时间D、认购者名单答案：A,B,C18、【多选题】2021年4月27日，中国人民银行发布了全国银行间债券市场金融债券发行管理办法，对金融债券的发行行为进行了规范，发行主体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了（）。1分A、商业银行B、企业集团财务公司C、大型工商企业D、其他金融机构答案：A,B,
12、D19、【多选题】审计报告范围段应当说明以下内容（）。1分A、已审计会计报表的名称、反映的日期或期间B、会计责任与审计责任C、审计依据D、已经实施的主要审计程序答案：A,B,C,D20、【多选题】设立股份有限公司，在公司章程中应载明（）。1分A、公司名称和住所B、公司注册资本C、公司总资产D、公司法定代表人答案：A,B,D21、【判断题】内部信用增级包括但不限于超额抵押、资产支持证券分层结构、现金抵押账户和利差账户等方式。（）0.5分答案：正确22、【判断题】发行人的业务应当独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业问不得有同业竞争或者显失公平的关联
13、交易。（）0.5分答案：正确23、【判断题】发行人应根据重要性原则披露主营业务的具体情况，包括董事、监事、高级管理人员和核心技术人员，主要关联方或持有发行人l0%以上股份的股东在主要供应商或客户中所占的权益。若无，无须说明。（）0.5分答案：错误24、【判断题】公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。（）0.5分答案：错误25、【判断题】公司法第九十六条规定，有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得低于公司总资产额。（）0.5分答案：错误26、【判断题】创业板申请恢复上市的，持续督导期间为股票恢复上市当
14、年剩余时间及其后3个完整会计年度。（）0.5分答案：错误27、【判断题】发行人及其承销商违反规定向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以警告、罚款。（）0.5分答案：正确28、【判断题】发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的05%0。（）0.5分答案：错误29、【判断题】发行分离交易的可转换公司债券，可以不提供担保。（）0.5分答案：正确30、【判断题】如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。（）0.5分答案：错误31、【判断题】证券公司公开发行债券，约定在到期之
