《证券交易复习题》word版

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1、证券交易复习题证券交易复习题 第一章证券交易概述第一章证券交易概述 一单项选择题 1. 新中国证券市场的建立始于（B）年 A 1990 B 1986 C 1992 D 1984 2.1992 年年初，人民币特种股票即 B 股最先在（A）证券交易所上市 A 上海 B 深圳 C 香港 D 纽约 3.我国股权分置改革试点工作启动的时间是（B） A 2004 年 5 月底 B 2005 年 4 月底 C 2005 年 5 月底 D 2006 年 1 月底 4.公开原则的核心要求是（C） A 参与交易的各方应当获得平等的机会 B 交易各方要及时公布有关信息 C 实现市场信息的公开化 D 上市公司对重大事

2、项及时向社会公布 5可转换债券具有（A）的双重特性 A 债券和期权 B 债权和股权 C 债权和权证 D 股权和期权 6 .回购交易通常在(A)交易中运用 A 远期 B 现货 C 债券 D 股票 7从内容上看，权证具有(A)特质 A 期权 B 所有权 C 约定交易 D 远期交易 8.金融期货交易是指以（D）为对象进行的流通转让活动 A 权证 B 股票 C 金融衍生产品 D 金融期货合约 9.（A）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块， 并核准了中小企业版块得实施方案。 A 2004 年 5 月 B 2005 年 4 月 c 2005 年 5 月 D 2006 年

3、 1 月 10.（B）创业板在深圳证券交易所开市 A 2008 年 10 月 30 日 B 2009 年 10 月 30 日 C 2009 年 10 月 1 号 D 2010 年 1 月 1 号 二多选题 1.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（BCD） A证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系 B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力 C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 D.证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险 2.证券交易与证券发行的联系表现为（ACD） A.证券交易与发行互相促进，相互制约 B证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提

4、C证券发行为证券交易提供了对象 D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券.发行的顺利进行 3.下列有关公平原则的说法正确的有(BC) A.应当公正地对待证券交易的各方 B.参与各方应当获得平等的机会 C资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇 D除证券公司外，各方处于平等的法律地位 4下列属于政府债券的有（AB） A国债 B.地方债 C 建设债券 D 可转换债券 5.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（ABCD） A.代表的是一篮子股票的投资组合 B.追踪的是实际的股价指数 C可以在证券交易所挂牌上市交易 D可以进行基金份额的申购和赎回 6.按照交易对象的品种划分，证券交易种类

5、有(ABCD) A.股票交易 B 债券交易 C 基金交易 D 其他金融衍生工具的交易 7.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(ABC) A以营利为目的的业务 B新闻出版业 C发布对证券价格进行预测的文字和资料 D安排证券上市 8.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（ABCD） A建立完善的技术系统 B建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系 C制定完善的风险防范制度和内部控制制度 D对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 9.以下属于基础性金融产品的是(AB) A.股票 B.债券 C.可转换债券 D.权证 10.目前，金融期货主要类型有(ABC)

6、A外汇期货 B 利率期货 C 股权类期货 D 国债期货 三判断题，正确用 A 表示，错误用 B 表示（以下章节都同） 1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性（B） 2.1990 年 12 月和 1991 年 7 月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业（A） 3.公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务（A） 第二章第二章 证券交易程序证券交易程序 一单项选择题 1.委托指令根据（B） ，有买进委托和卖出委托 A委托订单的数量 B.买卖证券的方向 C 委托价格限制 D 委托时效限制 2.委托指令根据（c）,有市价委托和限价委托 A委托订单的数量 B

7、买卖证券的方向 C。委托价格限制 D 委托时效限制 3.委托指令根据（D）有当日委托，当周委托，无期限委托，开市委托和收市委托等。 A委托订单的数量 B 买卖证券的方向 C 委托价格限制 D 委托时效限制 4.在订单匹配原则方面，我国采用了（A） A 价格优先原则，时间优先原则 B按比例分配原则，数量优先原则 C客户优先原则，做市商优先原则 D经纪商优先原则 5.对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成（B）环节，证券交易过程才告结束 A余额清算 B.登记过户 C 清户 D 清账销户 6.开立（B）是投资者进行证券交易的先决条件 A资金账户 B.证券账户 C 结算账户 D 基金账户 7.证

8、券账户管理规则规定，由（A）对证券账户实施统一管理。 A中国证券登记结算有限责任公司 B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 C 中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构 D中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 8.按（B）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海 证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的 其他证券。 A 交易金额 B 交易场所 C 账户用途 D 投资者种类 9.对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立（A）个 A 1 B 2 C 3 D 4 10.对于国家法律法规和行政规章规定需

9、要的（C）特殊法人机构，可按规定向中国证券登 记结算有限责任公司申请开立多个证券帐户。 二多选题 1.证券帐号用来记载投资者所持有的证券（ABD） A种类 B 数量 C 价格 D 相应的变动情况 2.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（AC） A货币收付 B 证券收付 C 结存数额 D 清算结余 3.委托指令根据委托订单的数量，可以分为（AB） A整数委托 B 零数委托 C 买进委托 D 卖出委托 4.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（AD） A真实性 B 准确性 C 可靠性 D 合法性 5.委托指令根据委托时效限制，可以分为（ABCD） A当日委托 B 当周委托 C

10、 无期限委托 D 开市委托和收市委托 6.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有（ACD） A口头报价 B 手势报价 C 书面报价 D 电脑报价 7.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有（ABCD） A价格优先原则，时间优先原则 B按比例分配原则，数量优先原则 C客户优先原则，做市商优先原则 D经纪商优先原则 8.在订单匹配原则方面，我国采用（AB） A价格优先原则 B 时间优先原则 C 客户优先原则 D 经纪商原则 9.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（BC） A 通过买卖双方协商形成交易价格 B 通过买卖双方直接竞价形成交易价格 C 交易

11、价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖 D 交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖 10.清算包括（AD） A 资金清算 B 余额清算 C 数量清算 D 证券清算 三 判断题 1.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。 （A） 2.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易商办理。 （B） 3.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托” （A） 第三章第三章 特别交易事项及其监管特别交易事项及其监管 一单项选择题 1.在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方

12、在前收盘价的 上下（D）之间自行协商确定 A 5% B 10% C 15% D 30% 2.关于上海证券交易所推出的大宗交易系统专场业务，以下说法错误的是（B） A 2008 年 5 月推出 B 只能由股份持有者发起出售需求 C 由证券交易所组织专场 D 由中国证券登记结算有限责任公司完成结算 3.根据深圳证券交易所交易规则的规定，以下（D）不能在深圳证券交易所采用大宗交 易方式 A B 股单笔交易数量不低于 5 万股，或者交易金额不低于 30 万元港币 B A 股单笔交易数量不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万人民币 C 基金单笔交易数量不低于 300 万份，或者交易金额不低于

13、 300 万元人民币 D 债券单笔质押式回购交易数量不低于 500 张（以人民币 100 元面额为 1 张）或者交易金 额不低于 50 万人民币 4.（B）实行次交易日起回转交易 A A 股 B B 股 C 债券 D 权证 5.退市风险警示制度是从（C）开始实施的 A 2003 年 4 月 2 日 B 2003 年 4 月 3 日 C 2003 年 5 月 8 日 D 2004 年 1 月 1 日 6.因股权分布发生变化导致连续（C）个交易日不具备上市条件的情形，公司在规定期限内 提出股权分布问题解决方案，经证券交易所同意其实施的，由证券交易所对其股票交易实 行退市风险警示 A 5 B 10

14、C 20 D 30 7.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（A）个交易日发布公告 A 1 B 2 C 3 D 5 8.中小企业版上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范 围内的公司出外）超过（B）且占净资产值（）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深 圳证券交易所对其股票交易实习退市风险警示 A 2000 万元，50% B 1 亿元，100% C 2000 万元，100% D 1 亿元，50% 9.中小企业板上市公司收到深圳证券交易所公开谴责后，在（D）内再次受到深圳证券交易 所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示 A6 个月 B 12 个月

15、 C，18 个月 D 24 个月 10.在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（C）个交易日内披露 公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 A 2 B 3 C 5 D 10 二多选题 1.在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下（ABCD）条件的，可以采用大宗交易方式。 A A 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 300 万元人民币 B B 股单笔买卖申报数量应当不低于 50 万股，或者交易金额不低于 30 万美元 C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 300 万份，或者交易金额不低于 300 万元 人民币 D 国债及债券回购大宗

16、交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币 2.以下属于意向申报和成交申报都包括的内容有（ABD） A 证券代码 B 证券帐号 C 交易价格 D 买卖方向 3.根据深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则的规定，可以通过综合协议交 易平台进行的交易有（ABC） A 权益类证券大宗交易 B 债券大宗交易 C 专项资产管理计划收益权份额协议交易 D 权证大宗交易 4.根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下 （BCD）条件的，可以采用大宗交易方式 A国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于 1 万手，或者交易金额不低于 1000 万元人民币 B债券单笔现货交易数量不低于 5000 张（以人民币 100 元面额为 1 张）或者交易金额不 低于 50 万元人民币 C债券单笔质押式回购交易数量不低于 5000 张（以人民币 100 元面额为 1 张）或者交易 金额不低于 50 万元人民币 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于 100 万元人民币，且其中单只债券的交 易数量不低于 2000 万张 5.协议