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1、汇编选集19年春季东财证券发行与交易实务X在线作业一【100分】_08631(单选题)1: （）意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。A: 证券法B: 格拉斯斯蒂格尔法C: 金融服务现代化法案D: 公司法标准解答:(单选题)2: 关于外部融资说法正确的是()。A: 外部融资是来源于公司外部的融资B: 外部融资效率低C: 外部融资成本低D: 外部融资风险小标准解答:(单选题)3: 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期
2、限最长不超过()个工作日。A: 10B: 20C: 30D: 15标准解答:(单选题)4: 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为()。A: 股权融资与债务融资B: 短期融资与债务融资C: 短期融资与长期融资D: 长期融资与债务融资标准解答:(单选题)5: 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币()万元。A: 3000B: 5000C: 1000D: 2000标准解答:(单选题)6: 1994年我国政策性银行成立后，金融债券发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为()。A: 中国工商银行B: 中国农业银行C: 国家开发银行D: 中国进出口银行标准解答:(单选题)7: 发
3、起人认购和募集的股本要求达到法定资本最低限额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币()。A: 300万元B: 200万元C: 1亿元D: 500万元标准解答:(单选题)8: 无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以()。A: 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B: 直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C: 直接作为投资折股，产权归控股公司D: 直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权标准解答:(单选题)9: 2005年1月1日试行（），这标志着我
4、国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。A: 首次公开发行股票询价制度B: 上市保荐制度C: 上市审核制度D: 股票定价制度标准解答:(单选题)10: 我国公司是依照()在中国境内设立的、采用有限责任公司或股份有限公司形式的企业法人。A: 证券法B: 公司法C: 中国商业银行法D: 中国人民银行法标准解答:(单选题)11: 依照公司法的规定，有限责任公司是由()股东共同出资设立的，股东以其认缴的出资额为限承担责任的法人。A: 1个以上20个以下B: 5个以上50个以下C: 1个以上50个以下D: 10个以上50个以下标准解答:(单选题)12: 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关
5、系，可以把公司的融资方式分为()。A: 内部融资与间接融资B: 直接融资与问接融资C: 股权融资与债务融资D: 股权融资与问接融资标准解答:(单选题)13: ()是对企业账面价值和实际价值背离较大的主要固定资产和流动资产按照国家规定的方法、标准进行重新估价。A: 价值重估B: 股价评估C: 资产评估D: 账务清理标准解答:(多选题)14: 可转换证券筹资的优点包括()。A: 可转换证券通过出售看涨期权可降低筹资成本。通常，可转换证券的利率或股息率较低且限制性条款不苛刻，使公司在换股之前可以低廉成本筹集资金B: 可转换证券有利于未来资本结构的调整。由债券或优先股转换成普通股可降低财务杠杆，为今后
6、进一步筹资创造条件C: 若公司经营业绩不佳，则大部分可转换债券不会转换为普通股，无助于公司渡过财务困境，并将导致今后股权或债券筹资成本增加D: 如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权。事实上，在转换并未发生时，公司的财务报表也必须按规定公布"充分稀释"后的每股收益标准解答:(多选题)15: 根据证券发行与承销管理办法，首次公开发行股票可以根据实际情况，采取()方式。A: 向战略投资者配售B: 向参与网下配售的询价对象配售C: 向参与网上发行的投资者配售D: 向战略投资者分配标准解答:(多选题)16: 关于超额配售选择权的概念，表述正确的是()。A: 超额配
7、售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额15的股份，即主承销商按不超过包销数额1 15的股份向投资者发售B: 在本次包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者C: 主承销商在未动用自有资金的情况下，通过行使超额配售选择权，可以平衡市场对该只股票的供求，起到稳定市价的作用D: 中国证监会在股票发行中推出了超额配售选择权的试点，并依标准解答:(多选题)17: 中国保荐制度主要包括以下()内容。A: 建立保荐人和保荐代表人的注
8、册登记管理制度B: 明确保荐期限C: 确立保荐责任D: 引进持续信用监管和"冷淡对待"的监管措施标准解答:(多选题)18: 投资银行业务资格包括()。A: 股票(含B股)承销及上市保荐资格B: 可转换公司债券承销及上市保荐资格C: 国债承销及上市保荐资格D: 企业债券的承销及上市保荐资格标准解答:(多选题)19: 净收入理论的理论假定包括()。A: 当企业融资结构变化时，企业发行债券和股票进行融资其成本均不变，也即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B: 债务融资的税前成本比股票融资成本低。根据以上假定，当企业增加债券融资比重时，融资总成本会下降
9、C: 由于降低融资总成本会增加企业的市场价值，所以，在企业融资结构中，随着债务融资数量的增加，其融资总成本将趋于下降，企业市场价值会趋于提高D: 当企业以100的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大标准解答:(多选题)20: 我国投资银行业务的发展变化具体表现在()方面。A: 发行监管B: 发行方式C: 发行定价D: 发行程序标准解答:(多选题)21: 询价对象是指符合证券发行与承销管理办法规定条件的()。A: 证券投资基金管理公司、证券公司B: 信托投资公司、财务公司、保险机构投资者C: 合格境外机构投资者D: 经中国证监会认可的其他机构投资者标准解答:(多选题)22: 公司融资是指公司获
10、取资金的方式。根据不同的标准，可以对公司融资方式进行不同的分类。下列说法正确的是()。A: 可以按照融资过程中资金来源的不同方式，把公司的融资方式分为内部融资和外部融资B: 按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为直接融资与间接融资C: 按照融资过程中公司与投资者所形成的不同的产权关系，可以把公司的融资方式分为股权融资与债务融资D: 按照融资期限的不同，可以把公司的融资方式分为短期融资与长期融资标准解答:(多选题)23: 1952年，美国的大卫杜兰特把当时对资本结构的见解划分为()。A: 净收入理论B: 净经营收入理论C: 介于两者之间的传统折中理论D: MM理论标准解答
11、:(多选题)24: 中国证监会于2001年10月、2006年5月分别发布实施了首次公开发行股票辅导工作办法和首次公开发行股票并上市管理办法。主要内容有()。A: 根据规定，凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请辅导机构进行辅导，并履行相关辅导程序B: 保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责C: 中国证监会不再对辅导期限做硬性要求。但是，中国证监会另有规定的除外D: 凡拟在中华人民共和国境内首次公开发行股票的股份有限公司，在提出首次公开发行股票申请前，应按照中国证监会的有关规定聘请保荐人。标准解答:(多选题)25: 清产核资的内容包括()。A: 账务清理、资产清查B: 价值重估、损益认定C: 资金核实D: 完善制度标准解答:
