《202_年证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷十六汇编》由会员分享，可在线阅读，更多相关《202_年证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷十六汇编（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、202_年证券从业资格考试（基本法律法规）模拟试卷十六汇编1、利用未公开信息交易的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金 A: 3 B: 5 C: 10 D: 152、在上市公司收购行为完成后12个月内，收购人聘请的财务顾问应当在每季度前( )日内就上一季度对上市公司影响较大的投资购买或者出售资产关联交易主营业务调整以及董事监事高级管理人员的更换职工安置收购人履行承诺等情况向派出机构报告 A.1 B.2 C.3 D.43、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是( )。A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证
2、券买卖 B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算4、被证券业协会采取纪律_未满( )年，不得注册为投资主办人。A.1 B.2 C.3 D.55、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是( )。A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储 D.公司持有的本公司股份不得分配利润6、合格境外机构投资者的托管人应当具
3、备的条件有( )。.设有专门的资产托管部 .实收资本不少于50亿元人民币 .有足够的熟悉托管业务的专职人员 .最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录 A. B. C. D. 7、证券公司（ ）以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。A.经客户同意后可以 B.经报批后可以 C.不得 D.可以8、与别的大部分形态不同，()为我们提供了一些短线操作的机会。在早期能够预计到股价将进行这样的调整，那么就在下界线附近买入，在上界线附近抛出，来回做几次短线的进出。A矩形B三角形C旗形D楔形9、以下关于证券投资顾问业务与财务顾问业务、证券承销保荐业务的描述，正确的有（ ）。证券投资顾问
4、业务应当与财务顾问业务和证券承销保荐业务严格隔离 证券业内不将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴 财务顾问的服务对象主要是企业上市公司 投资顾问和财务顾问的服务内容有区别，但是并没有本质上的差异 A. B. C. D.10、根据现行规定，证券业从业人员禁止从事的行为是（ ）。A.在经纪业务中接受客户的全权委托 B.举办有关证券投资咨询的讲座报告会分析会 C.接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 D.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用11、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（ ）。A.60
5、 B.90 C.70 D.8012、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A20%B30%C40%D50%13、投资主办人从事投资管理活动，应当遵循的原则包括( )。A.诚实守信 B.勤勉尽责 C._客观 D.专业审慎14、股份xxxx最主要的会计报表是 。A资产负债表和现金流量表B资产负债表和利润分配表C资产负债表和损益表D资产负债表和股东权益增减变动表15、下列关于期货公司的说法，错误的是( )。A: 期货公司业务实行许可制度 B: 国务院期货监督管理机构按照期货公司商品期货金融期货业务种类颁发许可证 C: 期货公司不得从事与期货业务无关的活动 D: 期货公司可以从事期货自营业务 4
