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1、NO： 机电类特种设备安装改造维修单位资格许可评审记录 申请单位： 申请项目： 评审机构： 评审员： 评审组长： 评审日期： 说 明1. 编制依据为：特种设备安全监察条例、特种设备质量监督与安全监察规定、机电类特种设备安装改造维修许可规则（试行）、ISO9001：2000。2. 本评审表适用于电梯、起重机械、大型游乐设施等特种设备安装、改造、维修单位资格许可的现场评审工作。3. 本审查表中每一款的审查内容按符合、有缺陷、不符合和不适用四种结论进行评定，其中，“有缺陷”是指按评审要点的要求进行控制，但控制得不完善、不全面；“不符合”是指不符合评审要点的要求；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位
2、或被抽查设备。4. 审查结论为具备条件、基本具备条件和不具备条件三种。具备条件的确定原则是：符合所申请项目的各项条件和要求；基本具备条件的确定原则是：基本符合所申请项目的条件和要求，评审结果中重要项目（注#项）全部符合，在基本条件和质量管理体系等方面存在一些问题，认为最长6个月内经整改后能达到要求的；不具备条件的确定原则是：对不符合前两条要求的。5. 评审时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以该设备施工过程执行质量安全管理制度情况为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行情况的记录，确认该项评审要点是否满足规定。6. 本审查表解释权归 质量技术监督
3、局。机电类特种设备安装改造维修许可评审表一、基本条件的评审评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用1.机构营业执照1.1 查看法人营业执照正本应与提出申请时递交的复印件一致，核对注册资金应与申请项目范围对应要求相适应。税务登记证1.2 查看企业税务登记证应齐全，正本应与提出申请时递交的复印件一致，应有独立的财务帐号。法人条码证书1.3 应有法人条码证书并记录企业机构代码合同1.4安装或维修及日常维护保养电梯单位，应当与相应特种设备的制造单位签订有关合同或协议，保证得到其必要的技术指导、合作与备品配件的供应。2.人员法定代表人2.1 法定代表人（或其授权代理人）应了解特种设
4、备有关的法律、法规、规章和安全技术规范，对承担相应施工的特种设备质量和安全技术性能负全责。授权代理人2.2 授权代理人应有法定代表人的书面授权委托书，并应注明代理事项、权限和时限等内容。技术负责人2.1 厂长（经理）应在本单位管理层中任命一名技术负责人，其学历、职称、专业、工作经历及掌握法规与标准情况等，应能满足规则和基本条件中的规定，并不得在其他单位兼职。技术人员2.2 各类技术人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基本条件中的规定检验人员2.3 检验人员的学历、职称、专业、工作经历及配置数量等应满足基本条件中的规定作业人员2.4 各类作业人员的数量及其资格应满足基本条件中的规定
5、。3.基础设施提供工作场所3.1 企业应具有固定的办公场所和联系电话。申请改造资格的企业应有满足其改造业务需要的制造和试验的厂房与场地。施工设备和工艺装备3.2 企业应具有满足附件2中规定的施工设备和工艺装备。3.3 生产设备和工艺装备应与生产能力相适应。3.4 生产设备和工艺装备的性能精度应满足工艺要求。检测设备3.5 企业应具有满足基本条件中规定的检测设备。3.6 检测设备应与生产能力相适宜。3.7 检测设备的性能精度应满足检验要求。4业绩首次取证4.1 首次提出资格申请并获得许可证的施工单位，取证后第一年度的业绩应达到基本条件（附件3）年度业绩的要求； 复查换证4.2 复查换证的上一年度
6、的施工业绩应达到年度业绩要求；取证后的施工业绩应达到5年累计的数量。5能力施工能力4.3现场抽检一台申请资格项目范围内的设备，考核质保体系的运转情况及施工技术能力。二、质量安全管理体系建立与运行的考核评审评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用1.质量管理体系总要求企业应建立质量管理体系，形成文件，加以实施和保存。1.1 企业应形成质量方针和质量目标文件；应经过厂长（经理）批准。1.2 质量方针和质量目标应包括产品质量改进和持续改进质量管理体系有效性的内容；全体员工应理解质量方针。1.3 质量目标应分解到企业的相关职能和层次上；应可测量；应与质量方针保存一致。1.4 质量
7、手册应包括： a)质量管理体系的范围,包括任何删减的细节与合理性； b)为质量管理体系编制的形成文件的程序或对其引用； c)质量管理体系过程之间的相互作用的表述。1.5 企业应建立： a)文件控制程序； b)记录控制程序； c)内部审核控制程序； d)不合格品控制程序； e)纠正措施控制程序； f)预防措施控制程序。1.6 企业应明确销售、采购、安装、改造、维修（包括日常维护保养、修理、急修）、检验、售后服务等过程，并建立为确保上述过程有效运行和控制所需的文件。应用过程方法和PDCA循环来管理各个过程。1.7 针对影响产品质量的外包过程，企业应明确对其实施控制的要求。如外委土建、起重、机加工和
8、脚手架架设等专项的业务内容，要有管理制度。评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不使用2、文件质量管理体系所要求的文件应予以控制。2.1 文件控制程序应规定文件的编制、审批、发放、回收、更改、借阅等控制要求。2.2 文件发布前应得到授权人批准；应保证文件中的要求是充分与适宜的。2.3 文件更新应得到再次批准并按企业的规定进行更新。2.4 应在使用处可获得适用文件的有效版本。2.5 文件应清晰、易于识别。2.6 作废文件应进行适当的标识。2.7 外来文件应能得到识别，并控制其分发；3、记录企业应对记录进行控制3.1 应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存
9、期限和处置所需的控制。3.2 应建立并保存记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。3.3 记录应保存清晰、易于识别和检索。 4.管理职责职责、权限管理者代表管理评审4.1 应以文件形式明确企业机构及其职能分配；应以文件形式明确企业内部各岗位人员的职责、权限；文件应经厂长（经理）批准。4.2 各岗位有关人员应了解其职责。4.3 厂长（经理）应指定管理者代表；应以文件形式规定其职责和权限。4.4 管理者代表应了解并履行其职责和权限。4.5 厂长（经理）应按企业规定的时间间隔评审质量管理体系；评审结果应包括与体系有效性的改进或产品的改进或资源需求的变化；应保存管理评审的记录。评审项目评审内
10、容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用5.对合同产品要求的确定和评审企业应确定并评审合同中对产品的要求5.1 企业应确定合同中对产品的有关要求。包括： a)顾客规定的要求，包括对交付及服务的要求； b)顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求； c)与产品有关的法律法规要求； d)企业确定的任何附加要求。5.2 企业应评审合同中对产品的有关要求。包括确保： a)在企业向顾客做出提供产品的承诺之前进行； b)产品要求得到规定； c)企业有能力满足规定的要求。5.3 评审的结果应保存。6资源管理组织应确定并提供所需的资源6.1 基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响
11、产品质量工作的人员应是能够胜任的。6.2有设备、工具的购置、管理、保存、使用、维护、校准制度。6.3应建立仪器、设备档案，内容包括：仪器设备名称、制造商名称、型号、产品合格证、使用说明书、使用、维修、检定记录。6.4 应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的库房。评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用7.产品实现的策划组织应策划产品实现所需的过程7.1应收集与安装改造维修产品有关的特种设备国家、行业等法规、标准（见附件一）。7.2应有与施工产品有关的技术图纸和资料，包括：总装图、部件图、电气原理图、电器布置图、安装图、使用保养说明书、安装调试说明等。7.3 应编制施工
12、组织方案，进行施工交底，由双方签字确认。7.4建立并严格执行施工组织方案的编制、审核、批准制度。8.顾客沟通企业应与顾客有效沟通8.1 企业应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a)产品信息；b)问询、合同或订单的处理，包括对其修改；c)顾客反馈，包括顾客抱怨。9.采购企业应确保采购的产品符合规定的采购要求。9.1 企业应制定选择、评价和重新评价供方的准则。9.2 企业应根据上述准则评价和选择供方。9.3 评价记录应予以保存。9.4 采购信息（包括采购计划、采购合同等）应充分与适宜地表述拟采购的产品，适当时包括： a)对采购产品的要求 b)对采购产品制造过程、制造方法、加工设备的认可要求； c)对外包过程人员资格的要求； d)对供方质量管理体系的要求。9.5 企业应对采购文件进行审批。9.6 企业应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。评审项目评审内容评审要点考核记录评审结果符合有缺陷不符合不适用10.施工过程的控 制10.1 企业应策划并在受控条件下进行生产制造。10.2 企业应对特殊过程实施确认。10.3 企业应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品。10.4 企业应针对监视和测量要求识别产品的状态。10.5 在有可追溯性要求的场合，企业应控制并记录产品的唯一
