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1、某券商“公平在身边”投资者保护专项活动自查报告某券商“公平在身边”投资者保护专项活动自查报告 近日，根据xx证监局关于“诚信服务、诚信经营、诚信交易”主题座谈会有关情况（吉证监发【201x】xxx号）通知, 我营业部接到指示，上下高度重视，根据要求认真开展自查工作，分别从内部控制执行、适当性管理、权限管理和人员资格、营销管理、融资融券、投诉处理、信息系统等方面深入开展工作，具体汇报如下： 一、内部控制执行 首先，一个营业部整体工作的正常运转，靠的是完善而严格的内部管理。在运营管理工作上，我根据总部及分公司有关规章制度，结合营业部的实际，制定了一整套营业部的管理制度，针对交易运行、客户服务、信息
2、安全、合规风控、行政综合等方方面面进行了制度的完善和细化，涵盖考核制度、日常管理制度、财务制度等，使营业部的管理工作无论是员工考核、绩效核定、日常资金的调度与管理、各项费用支出的控制，还是相关风险点的监控等都做到有章可循，确保了营业部经营的正常运转和业务的健康发展。二、适当性管理 零售业务一直是证券公司的核心业务，提升专业服务水平，也是证券行业必须高度重视的问题。原先行业呼吁建立以“市场为导向、客户服务为中心”的服务理念，我部认为要在“中心”的基础上，建立“财富专业化适当性分层服务”理念，满足不同客户多元化、个性化的投资需求，为投资者提供综合性金融服务，真正做到将客户的利益与公司长远发展有机结
3、合。据此，客户的适当新管理工作一直放在营业部各项工作的首位，我部根据投资者工作要求及公司合规工作要求，在“财富专业化”基础上对营业部客户进行筛选及分析，根据筛选出的名单，制定相应的投资及管理规划。营业部在公司投资者教育要求的基础上，结合营业部投资者的特点，不定期的举办投资者教育课堂，从证券的基础、交易到分析，由浅入深的进行投资者教育，在充分对投资者进行风险教育的同时，提高投资者的投资水平，并利用投资者教育课堂的平台对客户进行我公司理财品种的推介，为客户提供多样的投资品种。营业部每季、每年均订出适当性管理计划，根据计划进行投资者的分类及投资之道，并重点加强了客户适当性管理工作。三、权限管理和人员
4、资格 为加强对投资者保护工作的组织领导，我部及时成立了投资者保护工作领导小组。明确了各部门的投资者保护工作职责和工作要求。按照管理要求，将投资者保护工作在综合运营部设置了相应的联系人，并明确了投资者保护工作报送流程和责任人，指定专人负责向人民银行分支机构报告投资者保护统计报表、信息资料、交易数据、工作报告中与投资者保护工作有关的内容，如实反映投资者保护工作情况。作为基层经营单位，我部积极落实上级公司有关要求，重点制定落实了吉林省金融机构投资者保护报告制度。进一步细化了投资者保护工作，设定了工作岗位、联系人，明确了工作职责和要求，完善了流程。四、营销管理 我部近期加大了银证联动的力度，与光大银行
5、共同进行合作营销，通过合作对彼此的业务有了更深入的了解，并为客户为理业务提供了便利条件，更深入的拉动了业务联动并取得了显著的成绩。另一面，随着证券行业的变化，我部注意到产品创新是丰富证券公司服务内容，延伸服务领域，扩大收入来源的重要手段，所以，我们积极做优做强集合理财产品，以个人高端客户和机构客户的投资理财需求为突破口，为其提供专业化、定制化、特殊化的理财服务，将我们打造成财富管理专家。充分挖掘现金管理产品潜力，扩大投资范围，使产品流动性、安全性、收益性得到最佳平衡，这是提高竞争实力，进一步拓展业务领域的重要途径。五、融资融券 融资融券业务包括融资交易和融券交易，是证券公司向提供一定担保物的投
6、资者借出资金供其买入标的证券，或者出借标的证券供其卖出的行为，是证券公司继传统零售业务发展之后的创新盈利模式，所面对的客户群体以营业部高端客户、核心客户为主，我部在此方面加强新业务的投资者教育工作，对营业部已开融资融券户和潜在融资融券客户，进行融资融券基础知识讲座的基础班及提高客户分析能力的提高班讲座，强化客户对融资融券业务的认知度，进一步加强对新业务的推广。六、宣传培训及投诉处理 我部制定了详细的投资者保护工作培训计划，定期不定期对营业部员工进行基础知识和实务操作方面的培训，进一步增强了全体员工对投资者保护工作重要性的认识以及对相关工作内容的了解和掌握。另一方面，通过张贴宣传画、分发传单、电
7、视、广播等舆论工具，并将投资者保护培训摆上工作日程，让工作人员掌握有关投资者保护的法律、行政法规及规章制度的规定，提高可疑支付交易资金的识别和分析能力。培训的内容，诸如“公平在身边”培训项目，对员工进行有关投资者保护规章制度、操作程序等培训，进一步完善投资者投诉流程；我部通过组织投资者保护宣传活动，结合本部的实际业务进行广泛宣传，加强投资者保护知识普及和相关金融法规的教育，提高客户的法律意识，积极配合我部开展投资者保护工作，形成良好的“公平在身边”投资 氛围。七、信息系统 随着证券市场、新技术的不断发展，一方面，目前证券营业部所处环境已经发生了显著变化：一是大部分投资者已将交易方式从现场方式转
8、向非现场方式。二是随着移动互联网、虚拟机、客户终端等各类新技术、新产品不断涌现和普遍应用，为证券营业部的技术措施提供了更宽广、更多样的选择；随着营业部功能的转变，现场客户数量的大幅减少，采用新技术的备份手段日趋成熟稳定，营业部信息系统安全营业部信息系统安全保障压力已经大大缓解。另一方面，营业部电脑交易系统风险防范始终是我部工作的重点，我部一贯严格遵守信息部关于风险管理的各项制度规定，定期和不定期对电脑设备、电源系统和网络系统组织检查和检测，发现问题及时处理解决，杀毒软件只是更新，软件使用规范管理。对可能出现的风险点采取提前预防措施；挖掘潜力完善备份系统功能，完善两交易所交易通道备份方式。严格执行技术和业务分离原则。交易通道的实现了地面两条专线和VPN的多种方式。严格执行技术和业务分离原则。并多次进行了突发事件的演练保证了营业部的业务稳定。综上，我部根据要求进行严格自查，通过“公平在身边”投资者保护专项活动，营业部也增进了与客户群体的互动交流，让客户对保护投资者合法权益有了进一步的认识，为资本市场的健康发展增添力量。第 6 页 共 6 页
