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1、1安徽 XX 环保设备有限公司二零一二年内部三合一管理体系审核2目 录审 核 明 细 页 码一、三合一管理体系内审计划3二、审核实施流程计划表4三、首次动员会签到表6四、各部门审核检查表7五、末次总结会议签到表109六、第一次内部审核报告110七、内审不合格项评审报告整改措施1153安 徽 盛 运 环 保 设 备 有 限 公 司内部质量管理体系审核计划No：12000 QR-SY-8.2.2-01质量体系审核的目的：通过质量体系内部审核，检查本公司质量管理体系运行是否符合 GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 标准的要求，评价三合一管理体系运
2、行的有效性、符合性、流畅性。审核范围：涉及到 GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 标准中的过程活动及与质量有关的相关各职能部门、生产车间以及仓库等。审核依据：1、 GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 三合一管理体系标准；2、 环保公司质量手册 、 程序文件和公司相关文件章程；3、 相关的法律和法规；4、 顾客合同和其它要求。审核方法：1、现场抽查和验证2、集中式的议审和会审审核时间、持续时间：6 月 2526 日，共计审核两天时间。编制/日期： 审批/日期：4内部质量管理体系审核实施计划
3、表No：12001 QR-SY-8.2.2-02审核目的 通过质量体系内部审核，检查本公司三合一管理体系运行是否符合 GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 标准的要求，评价三合一管理体系运行的有效性、符合性、流畅性。审核依据 1、GB/T19001:2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2001 三合一管理体系标准；2、环保公司管理手册 、 程序文件和公司相关文件章程；3、相关的法律和法规； 4、顾客合同和其它要求审核时间 2012 年 6 月 25 日26 日审核组长 袁良谋A 组小组长： B 组小组长：审核组员组员：
4、 日期 具体时间 审核组别 被审部门 主要活动和涉及的标准条款8:30-9:00 A B 所有部门 首次管理体系动员会议9:00-11:5013:30-16:00 A B 生产部（含各生产车间、仓库、设备动力部、行政安全部）Q：6.3、6.4、7.1、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5、8.2.3、8.3、8.4、8.5E/O:4.3.1、4.4.6、4.4.79:00-10:30 B 供应部 Q:7.4.1、7.4.2、7.4.3 E/O:4.3.1、4.4.610:30-11:50 B 人力、办公室 Q:4.2.3、5.5.1、5.5.3、6.2 E/O:4.3、4.4.2、4
5、.4.3、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.56-2516:10-17:10 A B 内审员 审核组内部会议，整理审核结果8:30-11:30 A 总经理、管代、财务、员工代表 Q: 4.1、5.3、5.4、5.5.2、5.6、6.1、8.1、8.2.2、8.5.1E/O:4.1、4.2、4.3.1、4.3.3、4.4.4、4.4.3、4.5.1、4.68:30-10.30 B 质量管理部 Q: 4.2.3、4.2.4、7.1、7.4.3、7.5.3、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5 E/O:4.3.1、4.4.6、4.4.710:30-11:30 B 技术部 Q:
6、4.2.3、7.3.1、7.3.7 E/O:4.3.1、4.4.66-2613:30-15:00 A 销售部 Q:7.2、8.2.1 E/O:4.3.1、4.4.6515:10-16:00 A B / 审核组内部会议，整理审核结果16:10-17:00 A B 所有部门 末次会议备注：1、会议地点：二楼会议室；2、首次、末次会议与会人员名单：3、对 4.2.3、4.2.4、5.4.1、8.5 的审核将涉及所有部门。4、对首次内审发现的不符合质量体系标准的项目将由审核小组进行跟踪审核和验收。制定/日期： 审批/日期：62012 年内审首次会议签到表No：12002 QR-SY-5.6-03时间地
7、点会议主题主持人序号 姓名 部门 序号 姓名 部门 序号 姓名 部门1 9 172 10 183 11 194 12 205 13 216 14 227 15 238 16 247注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。受审核部门：最高管理者 审核日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核员/日期： 审核组长/日期：管理体系要求 检查方法手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001 条款 检查内容是否适用参考文
8、件 提问 文件查阅 现场检查检查结果记录目标和指标的实现情况是否制定 了实施目标的指标的方案？企业资源是否能保证目标指标的实现？是否明确了招待部门和负责人？是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否得到实现？ 5.4.1管理目标和指标5.4.1质量目标4.3.3目标和指标4.3.3目标目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评审、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改进？5.4.4对危险源辨识、风险评价、控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的
9、程序有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?8注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。受审核部门：最高管理者 审核日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核员/日期： 审核组长/日期：管理体系要求 检查方法手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001 条款 检查内容是否适用参考文件 提问 文件查阅 现场检查检查结果记录是否对组织的活动及活动场所中的危
10、险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其风险?是否规定了辨识的范围和对象?是否有危险源及其风险的清单?受审核部门的危险源及其风险有哪些? 用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险的方法?方法是否适宜?辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?是否考虑了各种类型的危险情况?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?5.4.4对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划如何进行风险评价 有无规定风险评价的方法、准则和步骤?有无重大危险源及其风险
11、清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?9注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认） 。受审核部门：最高管理者 审核日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核员/日期： 审核组长/日期：管理体系要求 检查方法手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001条款检查内容 是否适用 参考文件 提问 文件查阅现场检查检查结果记录管理方针的评审与修订最高管理者是否定期评审过管理方针?如何对管理方针进行
12、修订?评审、修订的依据是什么?是否建立了环境因素识别和评价的程序有无环境因素识别和评价的程序?程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素是否规定了识别的范围和对象?是否有环境因素的清单?受审核部门的环境因素有哪些? 5.3管理方针5.3质量方针4.2环境方针4.2职业健康方针识别环境因素应把握的要点是否考虑了环境因素的七种类型?是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素? 10注 1：文件查阅含记录的查阅。注 2：“检查结果记录”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）
13、 。受审核部门：最高管理者 审核日期：审核准则：ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规 审核员/日期： 审核组长/日期：管理体系要求 检查方法手册条款ISO9001条款ISO14001条款OHSAS18001 条款 检查内容是否适用参考文件 提问 文件查阅 现场检查检查结果记录组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式?与管理体系相关的文件有多少?与受审核部门相关的文件是多少?组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?电子形式文件的使用是否有效?管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程) 之间相互作用关系是否给予确定及描述?管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001 的要求?手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?4.2.1总则4.2.1总则4.4.4环境管理体系文件4.4.4 文件查询相关文件的途径 有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?4.2.2管理手册4.2.2质量手册管理手册的覆盖面是否完整?如对 ISO9001 标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?管理手册是否包括管理体系的范围。管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。管理手册是否引用或包括程序文
