第五章资本主义发展的历史进程-完整版

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1、第五章 资本主义发展的历史进程 . 目的和要求： 学习和掌握资本主义从自由竞争发展到垄断的进程和垄断资本主义的发展趋势；科学认识国家垄断资 本主义和经济全球化的本质, 正确理解当代资本主儿新变化的特点及其实质；深刻理解资本主义必然为社 会主义所代替的历史必然性, 坚定资本主义必然灭亡, 社会主义必然胜利的信念。 . 重点和难点 1、私人垄断资本主义的形成及特点 2、国家垄断资本主义的特点和实质 3、经济全球化的表现及其后果 4、当代资本主义的新变化及其实质 5、资本主义的历史地位及其为社会主义所代替的历史必然性 （：重点，但非难点；：难点，但非重点；：既是重点又是难点） . 计划课时： 3 课

2、时（ 120 分钟） . 内容及安排 导课（ 2 分钟） ： 任何事物都有其产生、发展和灭亡的过程，资本主义生产方式也不例外。资本主义的发展经历了哪些 阶段？战后资本主义的发展有何新特点？资本主义的历史地位和发展趋势是什么？弄清这些问题，可以帮 助我们深化对马克思主义的理解，有助于我们树立正确的社会发展观。 第一节从自由竞争资本主义到垄断资本主义（78 分钟） 一、资本主义从自由竞争到垄断 资本主义的发展经历了两个阶段：自由竞争资本主义和垄断资本主义。自由竞争资本主义在19 世纪 六、七十年代发展到最高峰，开始向垄断阶段过渡。19 世纪末 20 世纪初，垄断在经济生活中占了统治地 位，资本主义

3、的发展进入了垄断资本主义阶段。开始的垄断资本主义以私人垄断资本为基础，被称为私人 垄断资本主义。 （一）生产集中与垄断的形成 生产集中是指生产资料、劳动力和商品生产日益集中到少数大资本掌握的企业手中。垄断就是一个或 几个大企业联合起来，为了获取高额垄断利润，控制或操纵一个或几个部门的生产和销售。 生产集中发展到一定程度必然引起垄断。这是因为：第一，只有当生产集中到一定程度的时候，才有 几家大企业联合起来控制一个部门或几个部门的生产与流通的可能性。第二，当生产集中到一定程度的时 候，大企业之间的竞争有可能导致两败俱伤，这样就产生了大企业联合起来的必要性。第三，当生产集中 到一定程度的时候，大企业

4、自然而然会处于垄断地位。 居于垄断地位的大企业的联合，被称为垄断组织。垄断组织所拥有的资本，叫垄断资本。最原始、最 初级的垄断组织形式是各企业之间达成的短期价格协定，常见的稳定的垄断组织主要有卡特尔、辛迪加、 托拉斯和康采恩。各种垄断组织的本质是一样的，都是为了获得垄断利润。 相关链接： 卡特尔，它是由生产同类商品的企业，通过签定协定而建立起来的，参加卡特尔的企业，各自保持 独立性，只受共同协定的约束，违者受到一定处罚。 辛迪加，它是生产同类商品的几个大企业，为了高价销售商品和低价购买原材料，通过签订共同销 售商品和采购原材料的协定而建立起来的垄断组织。参加辛迪加的企业在生产上和法律上仍保持独

5、立性， 但丧失了商业上的独立性。 托拉斯，它是由生产同类商品的大企业或者与该商品有密切联系的许多大企业联合组成，托拉斯本 身是一个独立的企业，参加者在生产、法律及商业上，都丧失了独立性，由托拉斯组织董事会及其委任的 经理来统一经营全部产品的产、供、销及财务活动。 康采恩，它是以一、两个实力强大的企业为核心，把不同部门、不同行业的许多企业联合起来，组 成一个垄断集团，主要靠控制加入企业的股份来实现垄断统治。 （二）垄断条件下竞争的特点 垄断是作为自由竞争的对立面而出现的，但垄断的出现，不仅不能消除竞争，反而使竞争更加激烈。 垄断的产生之所以不能消除竞争，是因为：首先，竞争没有消除产生竞争的经济条

6、件。竞争是商品经济的 必然伴侣，垄断资本主义经济仍然是商品经济，自然也就不能消除竞争；其次，不存在纯粹的垄断。即使 是在垄断程度较高的资本主义国家，也仍然存在着非垄断的行业、部门和企业。第三，垄断组织必须通过 竞争来维持自己的垄断地位。 在垄断资本主义阶段，存在着两类竞争：自由竞争与垄断组织参与的竞争。前者存在于非垄断的部门 和行业中。后者包括垄断组织内部的竞争、垄断组织之间的竞争、垄断组织与非垄断企业之间的竞争三种 类型。 与自由竞争相比，垄断组织参与的竞争具有一些新特点。第一，竞争的目的不是为了获得平均利润或 超额利润，而是为了攫取高额垄断利润、加强自身的垄断地位；第二，竞争的手段不仅局限

7、于经济手段， 而且还采取政治手段，甚至是暴力手段，以达到消灭对手的目的；第三，由于各垄断组织规模庞大、实力 雄厚，因而这种竞争往往空前激烈，更具有持久性，造成的破坏后果更为严重；第四，竞争的范围从国内 市场扩展到国际市场，除了经济领域的竞争外，在其他领域也展开激烈竞争。 （三）金融资本与金融寡头 在工业部门生产集中的过程中，银行资本也向大银行集中。当银行资本集中到一定程度的事后，几家 大银行为了避免在竞争中两败俱伤，也会达成协议、相互妥协，从而产生了银行业的垄断。 随着银行业垄断的形成，垄断的工业企业失去了选择银行的权力；银行在经济生活中的地位发生了根 本变化，它不仅控制银行业，而且在一定程度

8、上可以控制垄断的工业企业。这样，银行具有了新作用，即 “由普通的信贷中介人变成万能的垄断者”。 随着银行作用的变化，垄断的银行资本和垄断的工业资本逐渐溶合起来形成一种新的资本形式金 融资本。掌握着金融资本的大资本家或资本家集团就是金融寡头。金融寡头是垄断资本主义国家的实际统 治者。 金融寡头在经济领域内的统治，主要是通过“参与制”来实现的，在政治上的统治主要是通过“个人 联合”来实现的。此外，金融寡头还通过自己的强大经济实力来控制新闻、出版、通讯、广播、电视、教 育、科研、艺术、体育等各个部门，以维护和加强自己对整个社会的统治。 （四）垄断利润和垄断价格 垄断利润是垄断资本凭借其在生产和流通中

9、的垄断地位而获得的大大超过平均利润的高额利润。垄断 本身不创造价值，垄断利润归根到底只能来自无产阶级和其他劳动者所创造的剩余价值或价值。 垄断资本家获得高额垄断利润，主要是通过制定和维持垄断价格来实现的。垄断价格是垄断组织为了 获取高额垄断利润，凭借其垄断地位，规定的一种市场价格。 垄断价格成本价格垄断利润 垄断价格有垄断高价和垄断低价两种形式。垄断高价是指垄断组织在出售商品或劳务时规定的高于生 产价格的价格。垄断低价是指垄断组织在收购商品或支付劳务费用时规定的低于生产价格的价格。垄断价 格是一种人为规定的市场价格，它长期偏离商品的价值或生产价格，但它的形成并不是对价值规律的否定， 而是价值规

10、律在垄断条件下发挥作用的表现形式。这是因为：垄断价格的形成，并没改变劳动创造价值这 一事实，它形成的基础仍然是商品的价值，商品价值的变动，迟早要引起垄断价格的变动；垄断价格不过 是在垄断条件下，有利于垄断组织的对剩余价值和价值进行重新分配的杠杆，从全社会来看，商品价格总 额等于商品的价值总额。 二、垄断资本主义的发展 垄断资本主义的发展，到目前为止，经历了两个阶段：私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。 （一）国家垄断资本主义的形成与作用 国家垄断资本主义，就是资产阶级国家政权与垄断资本相结合的一种垄断资本主义。国家垄断资本主 义在垄断资本主义阶段的初期就已出现，不过当时， 它还处于很微弱的状态

11、。在第二次世界大战结束以前， 国家垄断资本主义多半是作为一种对付战争和反经济危机的应急措施，时而发展，时而收缩，具有暂时性 和不稳定性的特点。战后，特别是在50 年代以后，国家垄断资本主义的发展呈现出全面、持续、快速的 特点。 国家垄断资本主义产生与发展，从根本上说，是资本主义基本矛盾尖锐化的必然结果。首先，生产社 会化程度的提高，要求政府出面，实现生产资料在比私人垄断组织更大的范围内统一使用。其次，为了避 免经济危机、经济波动所带来的巨大损失，政府必须对经济运行进行必要的干预。最后，为了缓解日益加 剧的各类社会矛盾，以实现社会稳定，维护整个垄断资产阶级的利益，也要求政府干预经济。 从资产阶级

12、国家和私人垄断资本相结合的方式来看，国家垄断资本主义主要有以下几种形式：第一， 资本主义国有企业。这是资产阶级国家对社会经济的直接控制形式，是国家垄断资本主义的最高形式，也 是一种最典型的国家垄断资本主义形式。第二，国家和私人垄断资本在企业内部的结合。这种企业不完全 是国有的，国家只占有企业一定股份。第三，国家和私人垄断资本在企业外部的结合。这是国家垄断资本 主义较普遍的形式，其中最重要的是国家向私人企业采购、定货。第四，政府的宏观调控和微观规制。前 者主要是指政府运用财政、金融、收入等经济手段，调节社会总供给与总需求，为经济运行提供良好的条 件；后者主要是指政府运用法律手段规范市场秩序，限制

13、垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。 国家垄断资本主义作为资本主义基本矛盾尖锐化的必然产物，它对资本主义经济的发展具有一定积极 作用。首先，政府将自己掌握的巨额资本投于私人资本无力兴办或不乐意兴办的新兴产业和基础产业，既 可保持自己的在国际竞争中的有利地位，也可为私人垄断资本的发展提供良好的外部条件。其次，国家凌 驾于私人垄断资本之上，从整个垄断资产阶级的利益出发，对经济进行干预和调节，有利于缓解资本主义 生产的无政府状态，促进生产力的发展。最后，政府通过参与国民收入的再分配，使劳动者的生活水平有 所改善和提高，从而在一定程度上缓解了阶级矛盾，有利于社会稳定的实现。 但国家垄断资本主义的出

14、现，只是资本主义生产关系在资本主义生产方式范围所作的一次调整。它的 出现，并没有改变资本主义社会的性质。尽管国家垄断资本主义存在不同的具体形式，但其实质是私人垄 断资本利用国家机器来为其利益服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获得高额垄断利润而和 国家相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表垄断资 产阶级总体利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。 （二）垄断资本在世界范围内的扩张 金融资本实现了对国内的统治以后，必然要统治全球。资本输出是实现这种统治的主要手段。 资本输出是指资本家、资本家集团或资产阶级国家的政府，为了获取

15、高额利润或利息以及其他经济、 政治利益而对国外进行投资或贷款。垄断资本主义时期，资本输出具有必要性：（1）垄断资本主义国家中 存在着大量的过剩资本。将这部分资本输出国外，可以获得高额利润。（2）国际竞争的加剧也促使垄断资 本主义国家对外输出资本，以扩大海外商品市场和能源、原材料供应基地。 从输出资本的形态来看，资本输出的基本形式有三种：商品资本输出、 借贷资本输出和生产资本输出。 从输出资本的归属来看，资本输出的基本形式有两种：私人资本输出和国家资本输出。在自由竞争资本主 义阶段，商品资本输出占主导地位；进入垄断阶段后，借贷资本输出开始占主导地位；二战后，生产资本 输出占主导地位。 资本输出对

16、输出国和输入国所起的作用和所造成的后果完全不同。 对资本输出国来说：一方面，可以获得大量的利润和利息，可以带动、扩大本国商品出口，使金融资 本的银行网遍布全世界，有利于加强对资本输入国经济、政治、军事等的控制；另一方面，也会使本国食 利者阶层增长，造成国内投资不足、经济发展停滞，同时还会加剧垄断资本主义国家之间的矛盾和斗争。 对资本输入国来说：一方面，资本输入会加速本国自然经济的瓦解进程，刺激当地商品经济的发展； 另一方面，如果处理不好，会使资本输入国的国民经济畸形发展，增大对垄断资本主义国家的依赖，在经 济上、进而在政治上成为这些国家的附庸。 随着资本输出的发展和国际竞争的加剧，各资本主义国家的垄断组织为了避免两败俱伤，也会达成协 议，建立国际垄断同盟，在经济上瓜分世界。二战前，存在的国际垄断同盟主要有国际卡特尔、国际辛迪 加和国际托拉斯，其中主要是国际卡特。二战后，国际垄断同盟主要以跨国公司和国家垄断资本主义的国 际联盟为主。 相关链接： 跨国公司是一种以本国总公司为基地，通过对外直接投资，在其它国家和地区设立子公司，从事跨国 界的生产、销售和其他业务活动的企业；它从“全球战略