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1、证劵交易 2010 上半年真题加答案1B 股最先在( )证券交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约2下列关于公平原则的叙述中，正确的是( ) 。 A参与交易的各方应当有获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利3下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( ) 。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定4证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( ) 亿元。 A1 B3 C5 D7 5假设某深圳
2、证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深圳) ，则 深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。 A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行6证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( ) 。 A清算 B交收 C成交 D结算7下列证券交易所的说法中，错误的是( ) 。 A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易8柜台交易的
3、转让价格一般由( ) 报出。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会9下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是( ) 。 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险10由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于( ) 。 A交收失误引起的风险 B无权或越权代理而造成的风险 C证券公司工作人员申报差错引起的风险 D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险11关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是( ) 。 A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配
4、号及中签号 B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等12证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作( ) 交付客户。 A每日股票交割单 B买卖成交报告单 C每日资金清算单 D买卖成交汇总表13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价 1070元，时间 13：35；乙的卖出价 1040 元，时间 13：40；丙的卖出价 1075 元，时间 13：25；丁的卖
5、出价1040 元，时间 13：38。那么这四位投资者交易的优先顺 序为( ) 。 A甲乙 丙丁 B乙甲丁丙 C丁乙甲丙 D丁乙丙甲14某国债面值为 100 元，票面利率为 5，起息日是 2009 年 8 月 5 日，交易日是 2009 年 12 月 18 日。交易日挂牌显示的应计利息额为( ) 元。 A124 B186 C224 D286 15下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( ) 。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深
6、圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( ) 。 A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护17价格振幅的计算公式为( ) 。 A单只股票涨跌幅对应分类指数涨跌幅 B(当日最高价当日最低价) 当日最低价100 C当日成交股数流通股数 100 D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数 18在连
7、续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是( ) 。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分继续等待 D当日未成交者自动进入次日集合竞价19下列关于时间优先原则的说法中，正确的是( ) 。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序20下列不具有 B 股账户开立资格的人员有 ( )。 A境内自然人 B境内法人 C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人21根据我国
8、证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是( )。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 22证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( ) 。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 23在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( ) 。 A原
9、证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 24下列各项中，( )不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性25下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中，正确的是( ) 。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者26关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 ( )。 A每一个证券账户申购量最少为 1000 股 B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 C
10、申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 D深市新股申购代码为 730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为 0 X X X 27根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为( ) 日。(R 为股权登记日) A R B R+1 C R+2 D R+3 28对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中( ) 元代表议案一。 A100 B010 C001 D0 29BSB 公司以 30 元的市价发行了 1000000 股股票。该公司正在考虑以 5 元的价格发行 200000 张权证，使得持有者以每股 4
11、0 元的价格购买。则 BSB 公司由权证的发行和执行所集的资金分别为( )。 A3000000 元；200000 元 B500000 元；200000 元 C500000 元；8000000 元 D1000000 元；8000000 元30新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方31下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( ) 。 A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 32内幕信息是指在证券交易活动中，涉
12、及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除 ( )外，均属于内幕信息。 A公司 2 名监事发生变动 B公司一次性抵押或出售 40的营业用主要资产 C公司的经营政策或经营范围发生重大变化 D公司的股权结构发生重大变化 33下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( ) 。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C 将自营账户借给他人使用 D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 34下列属于自营
13、业务特点的是( ) 。 A客户资料的保密性 B客户指令的权威性 C交易行为的自主性 D业务对象的广泛性 35建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值36证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( ) ，从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量37在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是( ) 。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营38证券经营机构将自营业务与经纪
14、业务混合操作所受到的最严厉的处罚是( ) 。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可39证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( ) 。 A市场风险 B合规风险 C经营风险 D操作风险40集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30 B60 C90 D12041证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改 正，没收违法所得，并处以( ) 的罚款。 A10 万元以上 30 万元以下 B30 万元以上 50 万元以下 C10 万元以上 100 万元以下 D30 万元以上 60 万元以下 42证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是( ) 。 A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B净资本不低于人民币 2 亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有 2 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人 D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理
