《工程项目管理》PPT课件 (2)

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1、,欢迎大家选修“工程项目管理”,2学分,32学时,结束,课间休息,编著：王卓甫 等,河海大学出版社,主 讲,王卓甫,工程项目管理,教材：,第八章 工程项目风险管理,本章主要介绍: 工程项目风险管理概述 工程项目风险识别 工程项目风险估计与评价 工程项目风险控制,第一节 工程项目风险管理概述,一、 风险 1 、风险的定义 风险是活动或事件发生的潜在可能性； 风险是一种消极的不良的后果。,2 风险的属性 (1)风险的不确定性。 (2)风险的相对性。 (3)风险的可变性。 风险的可变性表现在： 1）风险性质的变化； 2）风险后果的变化； 3）出现了新的风险或风险因素已经消除。,3 风险的分类 (1)

2、按风险后果划分 1）纯粹风险（Pure Risk）。这类风险只会造成损失，而不会带来机会或收益。纯粹风险带来的是绝对损失，如自然灾害，一旦发生，将会造成重大损失，甚至人员伤亡，不会带来额外的收益。 2）投机风险（Speculative Risk）。这类风险可能带来机会，获得利益；但又可能隐含威胁，造成损失。,(2)按风险来源划分 1）自然风险（Natural Risk）。由于自然力的作用，造成财产毁损，或人员伤亡的风险属于自然风险。如，水利工程施工过程中，因发生超标准洪水或地震，造成的工程破坏、材料及器材损失。 2）人为风险（Personal Risk）。由于人的活动而带来的风险是人为风险。人

3、为风险又可以分为行为风险、经济风险、技术风险、政治风险和组织风险等。,(3)按事件主体的承能力划分 1）可接受风险（Acceptable Risk）。一般指法人或自然人在分析自身承受能力，财产状况的基础上，确认能够接受最大损失的限度。风险低于这一限度的风险称为可接受风险。 2）不可接受风险（Unacceptable Risk）。一般是指法人或自然人在分析自身承受能力、财务状况基础上，确认已超过或大大超过所能承担的最大损失额，这种风险就称为不可接受风险。,(4)按风险的对象划分 1）财产风险（Property Risk）。这是指财产所遭受的损害、破坏或贬值的风险。如设备、正在建设中的工程等，因自

4、然灾害而遭到的损失。 2）人身风险（Life Risk）。这里指由于疾病、伤残、死亡所引起的风险。 3）责任风险（Liability Risk）。这是指由于法人或自然人的行为违背了法律、合同或道义上的规定，给他人造成财产损失或人身伤害。,(5)按风险对工程项目目标的影响划分 1）工期风险，即造成工程的局部（工程的活动、分项工程）或整个工程的工期延长，不能按计划正常移交后续工程施工或按时交付使用； 2）费用风险，其包括：财务风险、成本超支、投资追加、报价风险、投资回收期延长或无法回收； 3）质量风险，其包括：材料、工艺、工程不能通过验收、工程试生产不合格、工程质量经过评价未达到要求。,二、工程项

5、目风险 1 业主/项目法人的风险 （1）项目组织实施风险 1）政府或主管部门对工程项目干预太多，瞎指挥； 2）建设体制或改革法规不合理； 3）合同条件的缺陷； 4）承包商缺乏合作诚意； 5）材料、工程设备供应商履约不力或违约； 6）监理工程师失职； 7）设计缺陷等。,（2）经济风险 1）宏观经济形势不利，如国家的经济发展不景气； 2）投资环境差，工程投资环境包括硬环境如交通、通讯等条件和软环境，如地方政府对工程的开发建设的态度等； 3）市场物价不正常上涨，如建筑材料价格不稳定； 4）通货膨胀（Currency Inflation）幅度过大； 5）投资回报期（Investment Recover

6、y Period）长，属长线工程，预期投资回报难以实现； 6）基础设施落后。如施工电力供应困难，对外交通条件差等； 7）资金筹措困难等。,（3)自然风险 1）恶劣的自然条件，如洪水、泥石流等均直接威胁着工程项目； 2）恶劣的气候条件，如严寒无法施工，台风、暴雨都会给施工带来困难或损失； 3）恶劣的现场条件，如施工用水用电供应的不稳定性，工程的不利的地质条件等； 4）不利的地理位置，如工程地点十分偏僻，交通十分不利等。,2 承包商的风险 （1）决策失误的风险 1）信息取舍失误或信息失真的风险 2）中介与代理的风险 3）投标的风险 4）报价失误的风险,（2）缔约和违约的风险 1）合同条件不平等或存

7、在对承包商不利的缺陷。 2）施工管理技术不熟悉。 3）合同管理不善。 4）资源组织和管理不当。 5）成本和财务管理失控。,（3）责任风险 1）违约，即不执行承包合同或不完全履行合同。 2）故意或无意侵权。 3）欺骗和其它错误。,3 咨询/设计/监理的风险 （1）来自业主/项目法人的风险 1）业主希望少花钱多办事，不遵循客观规律，对工程提出过分的要求，如对工程标准提得太高，对施工速度定得太快等。 2）可行性研究缺乏严肃性。 3）投资先天不足，咨询设计监理难做无米之炊。 4）盲目干预。有些业主虽和监理签有监理合同，明确监理在承包合同管理中的责任，权力和义务，但在实施过程中，业主随意干预。,（2）来

8、自承包商的风险 1）承包商不诚实。 2）承包商缺乏职业道德。 3）承包商素质太差。,（3）职业责任风险 1）设计不充分或不完善。这显然是设计工程师的失职。 2）设计错误和疏忽。这潜在着重大工程质量问题。 3）投资估算和设计概算不准。这会引起业主的投资失控，咨询/设计对此当然有不可推卸的责任。 4）自身的能力和水平不适应。咨询/设计/监理的能力和水平不行，很难完成其相应的任务，与此相伴的风险当然是不可避免的。,三、工程项目风险管理 1 工程项目风险管理概念 工程项目风险管理是指项目主体通过风险识别、风险估计和风险评价等来分析工程项目的风险，并以此为基础，使用多种方法和手段对项目活动涉及的风险实行

9、有效的控制，尽量扩大风险事件的有利结果，妥善地处理风险事件造成的不利后果的全过程的总称。,2 工程项目风险管理的重点 （1）从时间上看,下列时间工程项目风险要特别引起关注： 1）工程项目进展过程中出现未曾预料的新情况时； 2）工程项目有一些特别的目标必须实现时，例如道路工程一定要在九月底通车； 3）工程项目进展出现转折点，或提出变更时。,（2）特别进行风险分析与风险管理的项目: 1）创新或使用新技术的工程项目； 2）投资数额大的工程项目； 3）实行边设计、边施工、边科研的工程项目； 4）打断目前生产经营，对目前收入影响特别大的工程项目； 5）涉及到敏感问题（环境、拆迁）的项目； 6）受到法律、

10、法规等方面严格要求的项目； 7）具有重要政治、经济和社会意义，财务影响很大的工程项目； 8）签署不平常协议项目。,（3）在下述阶段进行风险分析与风险管理可获得较好的结果 1）可行性研究阶段。 2）审批阶段。 3）招标投标阶段。 4）招标后。 5）项目实施期间。,3 工程项目风险管理的特点 （1）工程项目风险管理尽管有一些通用的方法，但要研究具体项目的风险，就必须与该项目的特点相联系， （2）风险管理，不熟悉情况是不可能进行有效的风险管理的。 （3）风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验及管理者过去工程的经历。 （4）风险管理属于一种高层次的综合性管理。 （5）风险管理的目的并不是消灭风险，而

11、是有准备地、理性地实施项目，尽可能地减少风险的损失和利用风险因素有利的一面。,4 风险管理同工程项目管理的关系 （1）从项目的成本、时间和质量目标来看，风险管理与项目管理目标一致 （2）从项目范围管理来看 （3）从项目管理的计划职能来看 （4）从项目的成本管理职能来看 （5）从项目的实施过程来看,5 工程项目风险管理的作用 1）通过风险分析，可加深对项目的认识和理解，澄清各方案的利弊，了解风险对项目的影响，以便减少或分散风险。 2）通过检查和考虑所有到手的信息、数据和资料，可明确项目的各有关前提和假设。 3）通过风险分析可提高项目各种计划的可信度，还有利于改善项目执行组织内外部之间的沟通。 4

12、）编制应急计划时更有针对性。 5）能将处理风险后果的各种方式更灵活地组合起来，在管理中减少被动，增加主动。 6）有利于抓住机会，利用机会。,7）为以后的规划和设计工作提供反馈信息，以便在规划和设计阶段采取措施防止和避免风险。 8）风险虽难以完全避免，但通过有效的风险分析，能够明确项目到底可能承受多大损失或损害。 9）为项目施工、运营选择合同形式和制订应急计划提供依据。 10）通过深入的研究和情况了解，可以使决策更有把握，更符合项目的方针和目标，从总体上使项目减少风险，保证项目目标的实现。 11）可推动项目实施的组织和管理班子积累有关风险的资料和数据，以便改进将来的管理。,第二节 工程项目风险识

13、别,一 工程项目 1工程项目不确定性分析 2建立初步风险源清单 对每一种风险来源均要作文字说明。 3确定各种风险事件和潜在结果 4进行风险分类或分组 5建立工程项目风险清单,二 风险辨别方法 核对表 常识经验和判断 流程图(Flow Diagram),第三节 工程项目风险估计与评价,一、风险估计 1 风险事件发生的概率 2 风险事件后果的估计,3 等风险量图 R=f(p,q),R具有下列性质: （1）R的大小主要取决于潜在损失的多少。 （2）若两种风险有潜在损失相类似，则其发生频率高的风险具有较大的R。 （3）风险评价图中每条曲线代表一风险事件，不同曲线风险程度不一样。曲线距离原点越远，期望损

14、失越大，一般认为风险就越大。 （4）工程项目风险频率与损失的乘积就是损失期望值，即风险量大小是关于损失期望值的增函数,4 风险估计的不确定性 风险估计本质上是在信息不完全情况下的一种主观评价。有两个问题要注意： 第一，不管使用哪种标度，都需要有某种形式的主观判断。 第二，计量本身也会产生一定程度的不确定性。 风险估计还涉及信息资料问题。,二 工程项目风险评价 风险评价的目的 风险评价的方法,(一) 风险评价的目的 （1）对项目诸风险进行比较和评价，确定它们的先后顺序。 （2）从项目整体出发，弄清各风险事件之间确切的因果关系，为制定风险管理计划提供基础； （3）考虑各种不同风险之间相互转化的条件

15、，研究如何才能化威胁为机会； （4）进一步量化已识别风险的发生概率和后果，减少风险发生概率和后果估计中的不确定性。,(二) 风险评价的方法 1 调查和专家打分法 1）确定每个风险因素的权重；以表征其对项目风险的影响程度； 2）确定每个风险因素的等级值，按可能性很大、比较大、中等、不大、较小这五个等级，分别以1.0、0.8、0.6、0.4和0.2打分。 3）将每个风险因素的权数与等级值相乘，求出该项风险因素的得分，再求出此工程项目风险因素的总分。显然，总分越高说明风险越大。,2 层次分析法 （1）工作结构分解 （2）风险识别。 （3）构造因素和子因素判断矩阵。 （4）构造反应各个风险因素危害的严

16、重程度的矩阵。 （5）一致性检验。 （6）求风险度。 （7）求总风险水平。 （8）决策与管理。,3 MC方法 1)MC方法基本原理和应用步骤 1）编制风险清单。 2）采用专家调查法确定风险因素的概率分布和特征值； 3）根据具体问题，建立风险数学模式； 4）产生伪随机数，并对每一风险因素进行抽样； 5）计算风险的数学表达公式； 6）重复第四步、第五步N次； 7）对N个计算值进行统计分析，进而求出具体的风险值。,（2）MC方法在工程进度风险分析计算中的应用,第四节 工程项目风险控制,一、风险分配 1 风险分配的原则 （1）风险分配应能有利于降低工程造价和有利于履行合同。 （2）合同双方中，谁能更有效地防止和控制某种风险或减少该风险引起的损失，就由谁承担该风险。 （3）风险分配应能有助于调动承担方的积极性，认真做好风险管理工程，从而降低成本，节约投资。,2 项目法人/业主应承担的风险 （1）不可抗力的社会或自然因素造成的损失和损坏。 （2）不可预见的施工现场条件的变化，而引起的损失或损坏。 （3）工程量变化而导致的