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1、 1 第一章 证券交易概述 . 5 第一节 证券交易的概念和基本要素 . 6 一、证券交易的概念及原则 . 6 二、证券交易的种类（重点，考点众多） . 8 三、证券交易的方式 . 10 四、证券投资者 . 11 五、证券公司 . 11 六、证券交易场所 . 12 七、证券登记结算机构 . 14 第二节 证券交易程序和交易机制 . 15 一、证券交易程序 . 15 二、证券交易机制 . 16 第三节 证券交易所的会员和席位 . 17 一、会员制度 . 17 二、交易席位 . 19 第二章 证券经纪业务 . 20 第一节 证券经纪业务的含义和特点 . 21 一、证券经纪业务的含义和特点 . 21
2、 二、证券经纪业务的特点 . 22 第二节 证券经纪关系的确立 . 23 一、证券经纪关系的确立 . 23 二、客户交易结算资金第三方存管（重要考点） . 24 三、委托人、证券经纪商的权利与义务（重要考点） . 25 第三节 委托买卖 （重点、难点） . 28 一、委托指令与委托形式 . 28 二、委托受理 . 30 三、委托执行 . 31 四、委托撤销 . 32 第四节 竞价与成交 . 32 一、竞价原则 . 32 二、竞价方式 . 32 三、竞价结果 . 35 四、交易费用 . 35 第五节 证券公司与客户之间的清算和交收 . 36 一、证券公司与客户之间的证券清算交收 . 36 二、证券公司与客户之间的资金清算交收（新的考点） . 36 第六节 证券经纪业务的内部控制与操作规范 . 37 一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 . 37 2 二、证券营业部经纪业务的基本操作规范 . 38 三、投资者教育及咨询服务 . 42 四、证券经纪业务的禁止行为（考点，经常多选题） . 43 第七节 证券经纪业务的风险及其防范 . 43 一、证券经纪业务的风险（考点） . 43 二、证券经纪业务风险的防范 .
