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1、1 合同编号 融资居间合同融资居间合同 委托人（甲方）： 深圳 XX 投资有限公司 居间人（乙方）： XX 国际发展有限公司 签订地点： 北 京 2 融 资 居 间 合 同融 资 居 间 合 同 甲 方： 深圳 XX 投资有限公司 法定代表人： 电 话： 乙 方： 电话： 鉴于 1、甲方因矿业开采急需十亿元人民币，并愿意以上市公司股权质押形式 获得贷款， 2、乙方有能力通过居间服务形式为甲方提供合适的融资通道和银主 （“实际贷款人” ） ，并协助甲方完成本次融资， 3、甲方同意委托乙方作为本案的融资顾问，并同意在实现和完成本案融 资后，支付财务顾问费， 4、乙方接受甲方的委托，并将根据甲方的上
2、述融资要求，为甲方提供相 关融资服务， 本着自愿、平等、互惠互利、诚实信用的原则，甲乙双方经友好协商， 共同订立如下合同条款，以期共同恪守履行。 第一条：关于委托和受托事项第一条：关于委托和受托事项 1.1 甲方同意委托乙方作为本案的财务顾问寻找和介绍银主（贷款方） ， 并同意在实现和完成本案融资后，支付相关财务顾问费。 3 1.2 乙方接受甲方的委托，并同意根据甲方的上述融资要求，以诚信、专 业、高效的职业精神为甲方提供优质财务顾问服务. 1.3 根据甲方的要求，乙方应尽力为甲方寻找或介绍相关贷款银主，并协 助促成甲方以股权质押借贷方式的融资。甲方本次委托乙方协助融资的总金 额为人民币 1,
3、000,000,000（大写 ： 拾亿元人民币） ， 融资利率约为年利率 7.9% （以最终融资合约为准） ，借款期限为两年。 第二条：甲方的权利和义务第二条：甲方的权利和义务 2. 2.1 甲方应积极配合乙方与金融公司的谈判，不得无故推迟或拒绝交易; 2.2 甲方应如实提供贷款方要求提供的全套文件与相关信息， 并为其所提 供的一切资料负法律责任， 确保所提供文件和信息的真实性、 完整性和合法性; 2.3 甲方应按照本合同之承诺，向乙方支付全部财务顾问服务费用。 2.4 如需要乙方为本案跨省出差谈判，甲方将支付相关实际费用。 2.5 甲方将承担贷款方要求办理评估、公正及其他等全部商业费用。 2
4、.6 甲方不应要求乙方做出有违国家或行业相关法律和法规的服务。 第三条：乙方的权利和义务第三条：乙方的权利和义务 3.1 乙方与甲方签署本协议时， 甲方应向乙方出示营业执照等合法经营资 格文件。 3.2 乙方在履行本合同的过程中， 可以向第三方表明其为甲方为本案特别 聘请的财务顾问。必要时，乙方获得甲方授权向第三方介绍甲方的相关情况。 3.3 乙方应认真履行甲方的委托事项， 即按照合同第一条规定的内容为甲 4 方寻求融资机会。需要时，乙方将协助甲方与相关金融机构签署贷款合同或 协议，同时应尽力提供所有与融资撮合相关的服务。 3.4 乙方在代理甲方本案委托事项过程中，如因甲方过错造成损失时，乙
5、方有权要求甲方承担损失责任。 3.5 乙方对甲方本案所融资的款项，不会承担任何性质的担保责任。 3.6 乙方向甲方引荐了融资机构并完成本次融资后， 如果日后甲方继续要 求向同一融资机构寻求融资时，仍应该聘请乙方作为财务顾问。 第四条： 财务顾问的报酬与支付时间第四条： 财务顾问的报酬与支付时间 经乙方的财务顾问协助下，甲方与乙方介绍的资金方正式签署融资合同， 并收到每笔款项，视为本案融资成功。 4.1 甲方同意向乙方支付每笔融资金额的 2.1%作为乙方的酬金。 4.2 甲方同意在收到每一笔融资金额的两日内， 准时向乙方指定的银行账 户支付酬金。 4.3 若甲方未能按时支付上述 4.1 和 4.
6、2 所述的各次项酬金， 甲方将按照 应支付之日起计算逾期利息，即每逾期一天，按未支付金额的千分之八向乙 方支付利息罚金。 4.3 除 4.1 条规定的酬金外，乙方不得向甲方索取任何其他形式的酬金， 应甲方要求的出差公务费用除外。 4.4 若乙方未能促成甲方与乙方介绍的资金方达成本次融资合同， 乙方无 权要求甲方支付酬金。 5 第五条：违约责任第五条：违约责任 若甲方在收到每一笔融资资金的十日内未向乙方支付酬金，视为甲方违 约。甲方自第十一日起将向乙方支付相当于酬金两倍的违约罚金，即每笔融 资额的 4.2%酬金。 第六条：保密第六条：保密 甲乙双方保证在对讨论、签订、执行本协议过程中所获悉的属于
7、对方的 且无法自公开渠道获得的文件及资料预以保密。未经资料和文件的原提供方 同意，另一方不得向任何第三方泄露商业秘密的全部和部分内容，但法律法 规另有规定或双方另有约定的除外。 第七条：合同的生效、解除及管辖法院第七条：合同的生效、解除及管辖法院 7.1 本合同经甲方和乙方签字后立即生效。 7.2 发生下列情形之一，甲方或乙方需通过书面形式，通知对方解除本合 同。 1）本合同有效期为壹年，期限届满，甲乙双方不再续签的。 2）甲乙双方通过书面协议解除本合同的； 3）因不可抗力致使合同目的不能实现的； 4）国家政策法规调整致使本合同履行可能违法的； 5）在委托期限届满之前，当事人一方明确表示或以自己的行为表明不履 行合同主要义务的； 6）当事人一方迟延履行合同主要义务，经催告后在合理期限内仍未履行 ； 6 7）当事人有其他违约或违法行为致使合同目的不能实现的； 7.3 因本合同履行发生争议，双方应友好协商，协商不成的，应当向乙方 所在地有管辖权的人民法院提起诉讼。 第八条第八条： 合同的法律效力 合同的法律效力 本合同一式两份，甲、乙双方各执壹份，具有同等法律效力。 （以下无正文） 合同签署 甲方：深圳 XX 投资有限公司 法定代表人： 201 X 年 月 日 乙方： 201X 年 月 日
