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1、 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告年半年度报告摘要摘要 2017 年年 6 月月 30 日日 基金管理人：华夏基金管理有限公司 基金托管人：中信银行股份有限公司 报告送出日期：二一七年八月二十六日 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 1 1 重要提示重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上 独立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定，
2、于 2017 年 8 月 24 日复核了本报告中 的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计。 本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年半年度
3、报告摘要 2 2 基金简介基金简介 2.1 基金基本情况 基金名称 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 基金简称 华夏鼎利债券 基金主代码 002459 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2016 年 11 月 18 日 基金管理人 华夏基金管理有限公司 基金托管人 中信银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 13,302,948.96 份 基金合同存续期 不定期 下属分级基金的基金简称 华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C 下属分级基金的交易代码 002459 002460 报告期末下属分级基金的份额总额 10,803,291.83 份 2,499,657.13 份 2.2 基金产品说
4、明 投资目标 在有效控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。 投资策略 基金根据宏观经济运行状况、 政策形势、 利率走势、 信用状况等的综合判断， 并结合各大类资产的估值水平和风险收益特征， 在基金合同规定的范围内决 定各类资产的配置比例， 并随着各类资产风险收益特征的相对变化， 适时进 行动态调整。 业绩比较基准 中债综合指数。 风险收益特征 本基金为债券型基金， 其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、 混合基 金，高于货币市场基金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 华夏基金管理有限公司 中信银行股份有限公司 信 息 披 露 负责人 姓名 李彬 方韡 联
5、系电话 400-818-6666 400-680-0000 电子邮箱 serviceChinaAMC.com 客户服务电话 400-818-6666 95558 传真 010-63136700 010-85230024 2.4 信息披露方式 登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 3 3 主要财务指标和基金净值表现主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位：人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期（2017 年 1
6、 月 1 日至 2017 年 6 月 30 日） 华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C 本期已实现收益 57,122.31 6,134.93 本期利润 325,479.99 29,154.92 加权平均基金份额本期利润 0.0295 0.0373 本期加权平均净值利润率 2.92% 3.68% 本期基金份额净值增长率 2.99% 2.89% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日) 华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C 期末可供分配利润 78,390.69 16,234.42 期末可供分配基金份额利润 0.0073 0.0065 期末基金资产净值 11,147,858
7、.76 2,577,343.12 期末基金份额净值 1.032 1.031 3.1.3 累计期末指标 报告期末(2017 年 6 月 30 日) 华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C 基金份额累计净值增长率 3.20% 3.10% 注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平 要低于所列数字。 本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除 相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金
8、份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 华夏鼎利债券 A 阶段 份额净值增 长率 份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基 准收益率标 准差 过去一个月 1.98% 0.19% 0.90% 0.06% 1.08% 0.13% 过去三个月 2.28% 0.17% -0.88% 0.08% 3.16% 0.09% 过去六个月 2.99% 0.14% -2.11% 0.08% 5.10% 0.06% 自基金合同生3.20% 0.12% -3.87% 0.11% 7.07% 0.01% 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 4 效起至今 华夏鼎利债券
9、C 阶段 份额净值增 长率 份额净值增 长率标准差 业绩比较基 准收益率 业绩比较基 准收益率标 准差 过去一个月 1.98% 0.17% 0.90% 0.06% 1.08% 0.11% 过去三个月 2.18% 0.15% -0.88% 0.08% 3.06% 0.07% 过去六个月 2.89% 0.12% -2.11% 0.08% 5.00% 0.04% 自基金合同生 效起至今 3.10% 0.11% -3.87% 0.11% 6.97% 0.00% 3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 份额累计净值增
10、长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 （2016 年 11 月 18 日至 2017 年 6 月 30 日） 华夏鼎利债券 A 华夏鼎利债券 C 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 5 注：本基金合同于 2016 年 11 月 18 日生效。 根据华夏鼎利债券型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6 个月内 使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。 4 管理人报告管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 华夏基金管理有限公司成立于 1998 年 4 月
11、 9 日， 是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管 理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公 司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、 境内首批 QDII 基金管理人、境内首只 ETF 基金管理人、境内首只沪港通 ETF 基金管理人、首批内 地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资 原则组织的公募基金公司，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII 基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。 华夏基金以深入的投
12、资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河 证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2017 年 6 月 30 日数据） ，华夏大盘 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 6 精选混合在 137 只普通偏股型基金（A 类）中排名第 5；华夏消费升级混合 A 在 256 只灵活配置型 基金（股票上下限 0-95%+基准股票比例 30%-60%） （A 类）中排名第 2；华夏回报混合 A 和华夏回 报二号混合分别在 172 只绝对收益目标基金（A 类）中排名第 2 和第 3；华夏全球股票(QDII)在 56 只 QDII 股票型基金（
13、A 类）中排名第 3；华夏安康债券 C 在 126 只普通债券型基金（二级非 A 类） 中排名第 9；华夏可转债增强债券 A 在 17 只可转换债券型基金（A 类）中排名第 3。 在中国证券报主办的第十四届中国基金业金牛奖的评选中，华夏基金获得“2016 年度被动 投资金牛基金公司”奖。 在客户服务方面，2017 年上半年，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利 性和服务体验： （1） 下调旗下开放式基金在直销机构及华夏财富的申购、 赎回等业务最低数量限制， 更好地满足客户理财需求； （2） 新增开通华夏财富宝货币、 华夏薪金宝货币网上交易快速赎回业务， 并且将单日单账户快速赎回
14、份额上调至 50 万份，更好地满足了投资者的流动性需求； （3）网上交易 上线中信银行和广发银行快捷支付业务， 并与花旗银行、 青岛农商银行、 国美基金等代销机构合作， 拓宽客户交易渠道，提高客户交易便利性； （4）开展“华夏基金 19 周年司庆”、“4 月万物生长，定投 让理财生花”、“知识就是红包”等多项客户活动，为客户提供多样化的投资者教育和关怀服务。 4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介 姓名 职务 任本基金的基金经理（助理） 期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 韩会永 本基金的基 金经理、董 事总经理 2016-11-18 - 17 年 经济学硕士。
15、曾任职于招 商银行北京分行。 2000 年 5 月加入华夏基金管理有 限公司，曾任研究发展部 副总经理、基金经理助 理、固定收益副总监、固 定收益部总经理、华夏现 金增利证券投资基金基 金经理（2005 年 4 月 12 日至 2006 年 1 月 24 日期 间，2007 年 1 月 6 日至 2008 年 2 月 4 日期间） ， 华夏债券投资基金基金 经理（2004 年 2 月 27 日 至2012年4月5日期间） 、 华夏保证金理财货币市 场基金基金经理 （2013 年 2 月 4 日至 2015 年 4 月 2 日期间）等。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金 2017 年半年度报告摘要 7 何家琪 本基金的基 金经理、固 定收益部高 级副总裁 2016-11-18 - 5 年 清华大学应用经济学硕 士。 2012 年 7 月加入华夏 基金管理有限公司，曾任 固定收益部研究员、基金 经理助理等。 注：上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。 证券从业的含义遵从行业协会证券业从业人员资格管理办法的相关规定。 4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 报告期内，本基金管理人严格遵守中华人民共和国证券投资基金法 、 公开募集证券投资基 金运作管理办法 、 证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见 、 基金管理公司开展投资、研 究活动防控内幕交
