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1、南京财经大学 硕士学位论文 在华外商直接投资的技术溢出效应研究-以江苏为例 姓名：朱瑞微 申请学位级别：硕士 专业：企业管理 指导教师：戴庆华 2009-01-06 I 摘 要 F D I 的大量流入，除了使我国增加资本存量、提高投资质量以及缓解就业压 力之外，对我国经济长期发展的根本性影响还在于其技术溢出效应。通过技术溢 出效应，F D I 可以使我国的技术水平、组织效率和管理技能不断提高，帮助我国 国民经济走上内生化的增长道路。 因此对我国 F D I 溢出效应的研究引起了理论界 和政府部门的极大关注。 江苏是我国经济最发达的地区之一，也是 F D I 最为集中的地区。客观分析、 评价江苏
2、地区 F D I 的技术溢出效应不仅有利于了解江苏地区的引资效果， 而且便 于有关政府部门有针对性地制定相关政策， 达到更好地发挥江苏 F D I 技术溢出效 应的目的。 文章首先从 F D I 、技术溢出等基本概念入手，并对 F D I 技术溢出效应的国内外 学者研究现状进行了梳理和分析。随后从 F D I 技术溢出的作用机理、溢出途径、 影响因素、技术溢出效应的阶段，以及技术溢出效应对东道国技术进步的作用等 进行一般分析，为下文的技术溢出实证研究做理论铺垫。继而以江苏 F D I 为例， 定性地分析了江苏 F D I 技术溢出的主要影响因素、技术溢出的正效应和负效应。 此后，文章在 C -
3、 D 模型的基础上建立 F D I 内生化的技术进步模型，以江苏十三个 省辖市 2 0 0 2 - 2 0 0 6 年的面板数据为基础， 分别对江苏 F D I 的整体技术溢出效应以 及地区技术溢出效应进行了回归测度， 得出了 F D I 对江苏具有积极的技术溢出效 应, 且苏南地区效应程度小于苏中地区和苏北地区，苏南地区处于技术溢出的衰 弱阶段，而苏中地区和苏北地区处于技术溢出的高峰阶段等结论。最后文章从进 一步改善外商投资环境，增强区位优势；加强引导 F D I 的产业投向，优化产业结 构；调整市场结构，培育竞争体系；增强配套能力，提高企业、产业关联；吸引 高质量 F D I ，激励 F
4、D I 企业加大研发投资；增强内资企业的学习与吸收能力，提 高技术水平等方面提出了江苏技术溢出效应的对策建议。 关键词: F D I ；技术溢出；江苏 II ABSTRACT The effect of FDI to the host country or area, especially the technology spillovers effect to the host country, has aroused great care of both theoretical field and governments. This technology spillovers effect
5、is regarded as an important way to get advanced producing and managing technology of FDI. Jiangsu is one of the most economically developed region of China and the most concentrated area of FDI. Therefore，objective analysis and evaluation are not only help to understand the effect of FDI in Jiangsu
6、area，but also help us to make correct policies to enhance the effect of FDI. Firstly，starting with the definitions of FDI and technology spillovers, this paper introduces the main FDI spillovers effect theory，recent studies of technology spillovers, then it goes to the detail to analyze the process
7、of FDI technology spillovers and the ways and the factors of spillovers incidence.What s more ,this paper presumes that the technology spillovers of FDI is conditional，and changeable while the situation is different, and that technology spillovers can go to different stages, while there will be dist
8、inct technology spillovers effect . Secondly, according to the condition of FDI in Jiangsu province, including the developing trends and the consists of FDI, this paper deeply analyze the main factors of FDI incidence as well as the positive and negative effect of FDI in Jiangsu. Then, this paper be
9、gins to use model and 2002- 2006 area panel data to test FDI in Jiangsu.The result shows that FDI promotes native technology and economical development and that different rate of technology spillovers effect exists among different areas. Then the reasons are studied. Finally, based on the results of
10、 the empirical study，the last part of this paper gives several suggestions to promote the positive FDI technology spillovers, just as enhancing the native absorbing capability; Increasing the R Technology Spillovers Effect; Jiangsu 学位论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它
11、机构已经发表或 撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意。 作者签名： 日期： 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部 分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵 守此规定。 作者签名： 导师签名： 日期： 南京财经大学硕士学位论文 1 第一章 绪 论 1 . 1 选题背景与意义 20 世纪 70 年代末，尤其是 90 年代以来，外商直接投资大量涌入我国，使 我国成为世界上数一数二的吸收 FDI
12、 国家。自 1993 年以来，我国己经连续多年 成为吸收 FDI 最多的发展中国家，在 2006 年全球 FDI 普遍兴旺的环境中，中国 实际吸引 FDI 达 720 亿美元。美国管理咨询公司科尔尼发布的2006 年外国直 接投资信心指数报告显示，作为外商直接投资的目的地，中国在 2006 年度排 名上蝉联第一。1由于 FDI 是涵盖物质资本、人力资本、技术知识等多种因素的 资本概念，FDI 不只包含一定量的外来资金，更重要的是它包含了技术、知识、 管理技能，以及有效组织这些资源的方式。因此，大量 FDI 的引入，不仅直接促 进了我国经济的增长，而且对我国出口贸易、就业、国际收支等国民经济各方
13、面 产生了综合影响。更重要的是，FDI 通过技术的溢出效应使我国的技术水平、组 织效率不断提高，从而提高综合生产率，促进我国经济内生增长。另外，由于技 术产品市场的不完全性、高昂的市场交易成本，许多技术都采取内部化使用的方 式，先进、尖端的技术很难通过外部市场获得，因此对于我国来说，有效发挥 FDI 的技术溢出效应显得格外重要。目前，对于 FDI 的溢出效应这一问题的研究 已经受到国内学者越来越多的关注， 如何最大限度的激励 FDI 在我国产生溢出效 应， 同时减少它所造成的负面影响， 也成为了我国政府和企业所面临的现实问题。 江苏省地处中国经济发展最快的区域 长江三角洲，作为改革开放前沿阵
14、地，多年来一直坚持招商引资的路线，凭借优越的区域优势和人力资本优势，利 用外资一直位居全国前列。2003 年以来，江苏吸引的 FDI 额超过广东，位列全 国首位，2006 年实际利用 FDI 额更是达到 174.3 亿美元。可以说，江苏外向型经 济的发展历程是中国利用外资的一个缩影。 FDI 企业在江苏发展对江苏的经济增 长与技术进步起到了巨大的推动作用。在此背景下，深入分析、评价江苏 FDI 的技术溢出效应不仅有利于了解江苏地区的引资效果， 而且便于我政府有针对性 地制定相关政策，达到更好发挥 FDI 技术溢出效应最大化的目的。 江苏利用 FDI 技术溢出的效应究竟怎样？是否存在技术溢出的负
15、效应？地 区间的技术溢出效应是否存在差异？影响江苏 FDI 技术溢出效应的因素有哪 些？如何采取措施提高江苏 FDI 的技术溢出效应等一系列问题都值得研究与探 1此处数据源自经合组织( O E C D ) 关于外商直接投资的年度报告外商直接投资的趋势和近期发展 ，这 一估计比中国官方数据 6 0 3 亿美元略高。 南京财经大学硕士学位论文 2 索。 1 . 2 研究方法 本文在研究 FDI 的过程中主要运用了以下的研究方法： （1）文献研究法。对有关 FDI 技术溢出的相关理论进行分析和梳理，并做 出相关评论。 （2）比较分析法。本文整理不同年份数据资料制表，比较江苏 FDI 的产业 分布，地
16、区分布等的数值(或其增长率、比例等)，内资企业的创新能力等，定性 分析江苏 FDI 的技术溢出效应。 （3）模型分析法。本文根据内生增长理论模型进行进一步改进，建立了回 归方程，并通过 Eviews 软件分析江苏 FDI 整体和地区的技术溢出效应。 1 . 3 研究内容与框架 本文研究的主要内容及章节安排如下： 第一章绪论。本章提出本文研究的背景与意义，介绍了文章的内容与框架、 研究方法与本文创新点等。 第二章 FDI 技术溢出研究的理论综述。本章从技术溢出等基本概念入手，综 述了国内外 FDI 技术溢出的研究现状，包括途径、影响因素、技术溢出效应实证 与动态发展等。 第三章 FDI 技术溢出的理论分析。本章对 FDI 在华的技术溢出做理论分析， 包括 FDI 技术溢出的作用机理、溢出途径、影响因素以及技术溢出
