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1、1,安全生产执法监察作业培训课程,中国安全生产培训教育协会 安多（北京）文化发展有限公司承制,2,此课件是与安全生产执法监察实用手册（以下简称手册）相配套的辅助学习教程，课件内容与书中内容基本一致，其中自由裁量细则请参照手册。另外，在此课件中增加了部分法律法规阐释。因编写时间仓促，编写水平有限，课件与手册中难免有不正和不妥之处，敬请批评指正！若有与法律法规或相关工作程序相抵触时请以法律法规、规章和相关工作制度为准。另外课件与手册中内容只代表编者个人观点和工作经验，请您仅作参考使用！,特 别 说 明,3,执法监察培训课件内容提要,第一部分 执法监察作业流程 第二部分 执法文书使用规范 第三部分
2、执法监察档案管理 第四部分 执法监察注意事项 第五部分 执法典型案例分析 第六部分 行政处罚自由裁量 第七部分 常用法律法规阐释,4,第一部分 执法监察作业流程,执法监察：是指执法监察人员在对生产经营单位依法进行安全执法执法监察过程中，履行职责的基本工作步骤。 内容：编制计划执法检查行政处罚监督审查等环节组成。（附执法表、文书）,5,A：计划是实施执法检查工作预先拟定的行动指南。 B：目的避免工作的盲目性和随意性，提高执法检 查工作的针对性、有效性和规范性。 C：执法检查计划，一般分为年度检查计划和月检 查计划。,编 制 计 划,6,年度检查计划： A：依据上级年度工作部署和本辖区监管工 作任
3、务情况等因素编制。 B：按照属地监管、分级负责、避免交叉的 原则，界定执法监察工作的对象和管辖 范围，明确检查的频率。,编 制 计 划,7,月检查计划： A：在年度检查计划的前提下制定。它既 是对年度执法检查工作目标任务的进 一步分解，也是具体实施检查工作的 重要依据。 B：制定月检查计划，应本着先主后次， 先急后缓的原则确定工作的重点，安 排计划的内容。,编 制 计 划,8,注 意： A：应首先安排每月到期必须进行复查的企业。 B：检查计划表主要由检查序号、检查时间、 检查单位、主办人员和协办人员等要素构 成。 C：计划制定后，应做好备案，以备监督落实。 （附执法检查计划表二）,编 制 计
4、划,9,执 法 检 查,执法检查概念： 执法检查是指依据检查计划，按照职责分工和谁 主办、谁负责的原则，由主办员牵头依法对生产经营单位进行的监督检查。,10,1、检查准备工作： A、了解相关情况。初次检查的企业，应注意了 解企业的地理位置、生产经营规模、行业性 质及相关人员的联系方式等；再次检查的企 业，事先应查阅前一次检查时的档案资料， 在综合分析情况的基础上，根据被检查企业 生产经营性质和易发生问题的环节，明确检 查的重点，制定检查的方案，限期整改复查 的企业。,执 法 检 查,11,执 法 检 查,B、备齐文书证件。主要包括：执法证件、相关法律法规及国家和行业标准、现场检查记录、责令改正
5、指令书、询问笔录入、强制措施决定书、行政(当场)处罚决定书、企业基本情况登记表等； C、备好检查器材。如检查所需的照相、录音、检验、检测工具仪器等。,12,执 法 检 查,注意事项： 复查前，一般应事先与企业进行联系，由企业提出书面复查申请，也可到期直接进行复查； 复查时，对逾期未改需要采取进一步措施或准备实施处罚的问题，应事先做好准备工作，制定复查方案。,13,2、实施检查： 必须两人以上并主动出示执法证件，表明 身份。 说明检查的目的和内容。 对被检查单位明确提出需要提供的有关资 料和配合检查的有关要求。一般包括以下 三个基本环节：,执 法 检 查,14,执 法 检 查,听取情况介绍 首先
6、听取企业安全管理工作情况介绍。目的，通过企业的情况介绍，全面了解企业安全生产工作的基本状况，为更好的实施现场检查，提供和掌握必要的信息。,15,听取介绍的主要内容： 是否依法建章立制、安全教育培训、安全经费投入、生产现场管理、重大危险源管理、重点安全部位管理及限期整改的问题实施整改的情况等。,执 法 检 查,16,实施现场检查 A、检查档案资料 执法人员检查时，可依据预先拟定的安全生产执法检查参照表。对生产经营单位依法建章立制情况逐项进行检查，经常检查的企业也可有重点的进行抽查。按照法律法规的规定和要求，企业必须建立和完善的档案资料。,执 法 检 查,17,执 法 检 查,检查资料的主要内容有
7、：安全生产责任制、安全生产管理机构和人员配备、安全生产规章制度和操作规程、安全教育培训、职业卫生及劳动防护、应急救援及重大危险源监控、安全评价与检测、安全投入及费用提取等。 提 示： 检查中发现问题，应及时询问进行核实，做好相应记录,18,执 法 检 查,B、检查生产经营场所 生产经营场所的检查，应以企业的重点安全部位和重点生产经营环节为主。检查内容主要包括：设备、设施管理和现场管理。如：重大危险源、重大事故隐患、有毒有害、易燃易爆作业场所、重要车间、仓库、变电室、锅炉房、特种作业人员持证及整改到期需进行复查的问题等。,19,检查结果如何处理 1、检查中发现不安全因素和问题时，可当场改正的，应
8、当责成其当场改正，不能当场改正的，应提出整改要求，并将情况如实记录，填写现场检查记录 。,执 法 检 查,20,2、企业有安全生产违法行为，法律法规又有明确 规定限期整改的，应责令其限期整改，并填写 责令改正指令书。 对限期改正可并处的，要及时作好调查取证工作，有 条件的可当场对当事人进行询问，制作询问笔录；如 不能当场询问，可告知当事人另行询问的时间和地点，并 填写询问通知书，要告知企业违犯了法律法规哪些条 款，依法应受到什么样的处罚。经领导批准后按一般程序 立案查处。,执 法 检 查,21,3、对有法定依据和违法事实确凿的违法行为， 适用于简易程序处罚的，执法人员应当按照 有关法律法规的规
9、定，填写行政(当场)处 罚决定书，当场予以处罚。 4、对限期整改的企业，执法人员应按期进行复 查，并根据复查情况填写整改复查意见 书。经复查，限期内未整改或达不到整改 要求的，应立案按照一般程序的要求依法查 处。,执 法 检 查,22,执 法 检 查,5、发现以下情况，执法人员应当依法采取行政强制措施，并下达强制措施决定书； 是存在重大事故隐患，在排除前或排除过程中无法保证安全，责令暂时停止作业，或停止危险设备、场所的使用，从危险区域撤出作业人员。 对有根据认为不符合保障安全生产的国家标准或者行业标准的设施、设备、器材，应予以查封或者扣押。 是在安全生产监督检查中，发现危及安全生产的紧急险情时
10、，执法人员应当责令立即暂时停止作业，或停止使用有关设备、设施，应从危险区域撤出工作人员。,23,检查方式 A：执法人员独立检查； B ：借助检查仪器、设备进行检查； C ：聘请专家查隐患； D ：可以实施联合执法检查 注 意： 无论采用哪种形式的检查，都要以促进企业整 改，消除事故隐患为目的,执 法 检 查,24,检查情况反馈 在对企业进行全面检查和了解情况的基础上，对检查中发现的问题，应及时进行汇总、 认真做好分析和梳理工作，并根据汇总情况， 制作相应的执法文书。 检查情况分类，按照哪些是必须立即整改的， 哪些是限期整改的，哪些是应当处罚的问题， 分别向企业讲明情况，由企业负责人在执法 文书
11、上签字。 注：如遇情况比较特殊，或处罚数额较大的，应直接 告知或委托相关人员告知企业主要负责人。,执 法 检 查,25,记录监察台帐 执法人员应将每次检查的情况，详细进行登记，并填写月执法检查台帐。(附月执法检查台帐表三)以便于进行工作考核和为编制下一阶段的工作计划提供依据。,执 法 检 查,26,行 政 处 罚,行政处罚的概念： 将检查发现的违法行为，相关单位移交的案件、投诉举报的案件等，依法给予相应的法律 制裁。 实施行政处罚，应当符合法律规定，主要分为简易程序和一般程序。,27,简易程序 违法事实确凿并有法定依据，情节简单，后果轻微的违法行为，对个人处以五十元以下罚款，对生产经营单位处以
12、一千元以下罚款或者警告行政处罚的，执法人员可以当场作出行政处罚决定, 应当填写行政(当场)处罚决定书，当场交付当事人，并在现场检查记录中说明。当场作出的行政处罚决定，应当及时报告，最迟在5日内报所属安全生产监督管理部门备案。,行 政 处 罚,28,一般程序 立案： 执法人员依据法律法规，认定违法事实确凿，需要立案处罚的，由主办员填写立案审批表，交领导审批签字后组织实施。 调查: 立案后，要对案件相关事项进行调查。,行 政 处 罚,29,行 政 处 罚,调查过程 询问了解情况，制作询问笔 录 是收集证据，每项证据由出具证据人签名； 勘验，制作勘验笔录，由当事人签字。 调查取证，需要对有关物品抽样
13、取证的，要开具抽样取证凭证，并由当事人签字。,鉴定，需要鉴定的应委托具 有相应资格的鉴定单位进行鉴 定，填写鉴定委托书，鉴 定后，由鉴定单位出具鉴定 意见书。,登记，证据可能灭失或以后 难以取证的，应采取先行登记 保存措施，填写先行登记保 存证据通知书，并在7日内作 出处理，填写先行登记保存 证据处理决定书。,30,告 知 在作出处罚决定之前，填写行政处罚告知书，送达当事人，告知拟给予处罚的事实、理由和依据，并告知当事人可以在收到该告知书之日起3日内，进行陈述、申辩；对符合听证条件的，应当告知当事人，可以要求举行听证。,行 政 处 罚,31,注 意： 当事人进行陈述和申辩的，安全生产监督管理部
14、门应当认真听取，并将当事人提出的事实、理由和依据制成笔录。 当事人要求举行听证并符合行政处罚法规定的，安全生产监督管理部门应组织听证。并在听证7日前发出听证会通知书，听证程序应符合行政处罚法等有关规定。安全生产监察员要做好听证笔录，收集听证当事人提供的证据资料，制作填写听证笔录和听证会报告书。,行 政 处 罚,32,执法人员应及时对案件有关资料、当事人的陈述和申辩的材料、听证笔录和听证会报告书等进行审查核实。当事人提出的事实、理由或证据成立的，安全生产监督管理部门应当采纳。如实填写案件处理呈批表，报案审委审理。,行 政 处 罚,33,审 理 案审委依法对案件进行审理，主要从执法主体是否合法、执
15、法程序是否正确、违法事实是否成立、依据法律是否准确等几个方面予以审查。,行 政 处 罚,34,提 示： 决定依法给予行政处罚的企业，应下达行政处罚决定书，并在7日内送达受处罚单位或当事人，由当事人在文书送达回执上签字。行政处罚决定书一经送达，既发生法律效力。,行 政 处 罚,35,执 行 A：当事人对安全生产监督管理部门的行政处罚决定不服，申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚不停止执行，法律另有规定的除外。 B：安全生产监督管理部门作出并送达行政处罚决定后，必须监督有关单位履行。,行 政 处 罚,36,执行注意事项： 针对罚款企业有困难的应填写延期(分期)缴纳罚款审批表，经安全生产监督管理
16、部门同意，下达延期(分期)缴纳罚款批准书。 对逾期不交的企业，应填写罚款催缴通知书及时进行督促。 当事人逾期不履行行政处罚决定的，应填写强制执行申请书，申请人民法院强制执行。,行 政 处 罚,37,结 案 案件办理完毕后，经办人员应填写结案审批表，报所在安全生产监督管理部门负责人审批结案，并及时进行归档，制作案卷。,行 政 处 罚,38,监 督 审 查,监督审查的概念： 指在执法机构内部，根据有关规定和要求，对执法人员的执法过程、执法行为以及所下达的各类执法文书进行梳理检查的一种自我约束行为。 目 的： 促使执法人员落实执法责任、规范执法行为、严格依法执法，杜绝败诉和枉法现象的发生，提高执法效率和执法水平。,39,监 督 审 查,审查执行计划情况 内容包括： 是否按规定
