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1、國立東華大學公共行政研究所 碩士論文 指導教授 : 朱 景 鵬 博士 中共與中亞國家間安全合作關係之研究 以上海合作組織為例之探討 研究生 : 陳 舜 莉 撰 中華民國九十三年一月 摘 要 冷戰結束之後，前蘇聯地區出現了一系列中亞新獨立的共和國，自此 改變了歐亞大陸的地緣政治格局。其改變除了因蘊藏豐富資源且地處交通 要衝而讓中亞地區成為世界各主要國家勢力競逐之國際熱點外，另一主要 的變化即是中亞各國取代前蘇聯成為中共的鄰邦，在此一事實下，冷戰後 中亞各國之獨立，不但直接影響了中共西北邊界安全，且攸關中共領土主 權劃界、西部大開發等國家利益，如何在國際局勢錯綜複雜下加強合作， 特別是安全合作，具
2、有相當現實的重要意義。另外， 911事件的發生對 亞太區域關係未來的也產生重大而深遠的影響。 本篇論文即在上述國際情勢背景下，試圖探討現階段中共與中亞國家 間雙邊外交關係之進展，再進一步以雙方基於邊境安全與相互信任所共同 成立之上海合作組織為分析對象，探究此一外交進展對雙方之、外交 政策及行為所產生之影響，最後試加以評估中共與中亞國家間及共組之 上海合作組織的未來前景與未來努力方向。 關鍵字：中亞、上海五國、上海合作組織、地緣政治、亞太戰略、中共外 交政策、區域組織。 目錄 第一章 緒論 1 第一節 研究動機與目的 .1 第二節 研究範圍 4 第三節 研究流程 .10 第四節 研究方法與途徑
3、.11 第五節 研究限制 .14 第二章 文獻及理論基礎之探討 .15 第一節 文獻回顧及探討 .15 第二節 區域主義理論 .20 第三節 區域主義過程及區域組織之探討 .33 第三章 冷戰前後中共外交政策及其戰略環境之分析.41 第一節 冷戰前後中共外交政策之演變 .41 第二節 中共外交政策戰略思想與理論基礎 .51 第三節 中共的外交決策機制及其影響因素 .58 第四節 中共的亞太地區戰略 .65 第四章 中共與中亞國家雙邊外交關係之分析 .70 第一節 冷戰後中亞國家概論 70 第二節 中共與中亞國家外交關係的緣起與（1949-1991） 86 第三節 中共與中亞國家所處的國際環境之
4、比較分析 .91 第四節 現階段雙邊外交政策及其外交行為 .105 第五章 雙邊合作的具體實踐 以上海合作組織為例之分析 108 第一節 上海合作組織的緣起與 .109 第二節 上海合作組織的結構及其運作 .118 第三節 上海合作組織的具體成果 .124 第四節 中共與上海合作組織成員國雙邊互動關係 .128 第五節 上海合作組織的影響 .143 第六章 結論 152 第一節 研究發現 152 第二節 結論 155 附錄 .156 附錄一、中共獨立自主外交政策的基本原則 .156 附錄二、“上海合作組織”成立宣言 .158 參考文獻 .160 一、專書 二、期刊 三、報紙 四、其他 表目次
5、4-1 2003 年中亞五國基本資料 .70 4-2 中亞五國獨立以來對外貿易額 .80 4-3 1993-1999 年期間在中亞沒收的毒品數量變化表 82 4-4 中國（共）石油生產、進口和進口依存度的統計與預測 .98 4-5 中共原油進口情況 .99 5-1 上海五國歷年首腦會晤，1996-2000 年 .112 5-2 上海合作組織運作情形 2001-2003 年 .115 5-3 中亞五國獨立以來對外貿易額 132 5-4 1992-1999 年中共與中亞五國貿易額 .133 5-5 中共與中亞五國貿易額 .140 第一章 緒 論 第一節 研究動機與目的 冷戰之後，前蘇聯地區出現了一
6、系列新獨立的共和國。中亞國家從蘇 聯帝國的廢墟中兀然崛起，哈薩克斯坦、烏茲別克斯坦、土庫曼斯坦、吉 爾及斯斯坦和塔吉克斯坦的徹底獨立，並加入聯合國，宣告了中亞地區在 歐亞大陸腹地的重新崛起，從根本上改變了歐亞大陸的地緣政治格局。 中亞地區國家淹沒於俄羅斯版圖內一個多世紀之後又重新以嶄新的 面貌展現在世人面前。這是二十世紀世界格局所出現的又一個新變化。 中亞地區因蘊藏豐沛的資源、位處歐亞交通要衝處，故在蘇聯解體 後，即成為世界各主要國家勢力競逐之國際熱點地區，而由於蘇聯解體 後，中共與蘇聯邊界變成中共和俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔 吉克斯坦四國的邊界，中亞國家遂成為中共的鄰邦。中俄邊界全
7、長 4300 多公里，中哈邊界全長 1700 多公里，中吉邊界全長 1000多公里，中塔邊 界長達 400 多公里 1，中共與俄羅斯及中亞國家間邊界總計已達 7400 多公 里。在此事實之下，冷戰後中亞各國之獨立，不但直接影響了中國大陸西 北邊境安全，且攸關中共領土主權劃界、打擊分裂勢力、西部大開發等國 家利益，如何在國際局勢錯綜複雜的情況下加強合作，特別是安全合作， 具有相當重要的現實意義。故自中亞各國獨立後，中共立即予以承認 2，並 不斷相互政、經關係，非常重視與中亞各國的關係。同時，中亞各國 亦認為與中共維持友好關係對其政治安全、相當重要，並積極地 與中國關係。因此，中共和中亞各國的關係
8、迅速。中共與中亞的 關係亦已引起國際社會的廣泛關注。 為了強化中共與俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、和塔吉克斯坦 四國的邊境安全和相互信心，於是在 1996 年 4 月，五個國家元首便聚集 在上海舉行會晤，創建了上海五國 （s h a n g h a i f i v e ）會晤機制。之後 逐年會晤召開，2001 年，烏茲別克的加入，更將上海五國機制改為上 海合作組織 （Th e Sh a n g h a i Co o p e r a t i o n Or g a n i z a t i o n , SCO）之正式 組織，其進程的創建和不僅促進了六國睦鄰友好合作關係，也加強了 1 中華人民共和
9、國外交部外交史編輯室 編，中國外交概覽 1993，北京：世界知識出版社，1993 年，頁 234。 2 蘇聯解體後，中亞各國紛紛宣佈獨立，中共亦立即宣佈承認其獨立。1991 年 12月 27日，中共 宣佈承認哈薩克斯坦共和國獨立；1991 年 12 月 27日，中共宣佈承認烏茲別克斯坦共和國獨 立；1992年 1 月 4日，中共與塔吉克斯坦共和國建立大使及外交關係；1992 年 1月，中共同 土庫曼斯坦共和國建立外交關係。 同註 1，頁 238-253。 六國和亞太地區安全，為在冷戰後屏棄冷戰思維，探索新型的國家關係， 新型安全觀和新型區域合作模式提供了重要的經驗，並且也對世界的和 平、穩定與
10、產生積極、深遠的影響。 成立於 2001 年 6 月 15 日的 上海合作組織 是一地區性的國際組織， 其成員包括中共、俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、烏 茲別克斯坦六國。 上海合作組織由上海五國而成。 上海五國 最初是從中共與俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦四國加 強邊境地區的信任和裁軍開始的，由於五國元首於 1996 年在上海舉 行首次會晤，因此這一合作進程被冠以上海五國的稱謂。2001 年 6 月 15 日，上海合作組織正式成立並吸收烏茲別克斯坦為成員國。六國元首簽 署了 上海合作組織成立宣言和打擊恐怖主義、分裂主義和極端 主義上海公約 。該組織是第一個中國作為
11、創始國的區域性合作國際組 織，其順利和有有效發揮職能不僅對維護中共周邊環境的穩定、擴大 中共對外活動空間有重大的現實意義，而且對於中共加入全球化 的進程的影響不容忽視。維護地區安全和加強合作是 上海合作組織 的基本宗旨，反對三股勢力 、推動多邊合作是當前面臨的任務。若能 充分發揮上海合作組織 的作用，將會有助於維護中共西北安全與穩定， 促進西部大開發戰略的順利實施，也能為東部的提供一個穩定的 空間。 上海合作組織對中共的安全和不僅有顯見且重要的現 實意義，而且有長遠的戰略意義。 上海合作組織 （SCO）是中共與中亞國家的第一次接觸場合， 也是第一個合作關係對話的管道，藉著從 1996 年至今已
12、召開的近七次的 元首會晤所達的共識，及成果，顯見雙方之外交互動已有明顯的增加趨 勢，其所轉變的實質內容與所彰顯的安全合作意義，便成為本篇論文所欲 研究之重點。 再加上紐約九一一事件對亞太區域關係未來的，產生重大而深遠 的影響。就亞太關係而言，九一一事件提供了中共一個拓展區域勢力的良 好契機。在這國際局勢風起雲湧之際，中共試圖由結盟策略的運用來擠壓 美國、日本兩大強國在東亞地區的既有勢力，進而達到成為區域強權的目 標。因此，中共在九一一之後的對外的多邊合作機制上海合作組織 （Th e Sh a n g h a i Co o p e r a t i o n Or g a n i z a t i o
13、 n , SCO）便是值得關注、討論 的焦點。九一一事件之後對世界產生影響的另一個重要思考的是恐怖主義 的遏制，而上海合作組織 （SCO）宣言中便明示打擊恐怖主義，是否上 海合作組織 （SCO）真能遏制恐主義的盛行？此關係到全世界的福祉。而 911事件發生後，中亞地區形勢更加複雜， 上海合作組織能發揮的 作用如何？所影響的層面又是如何？亦是急須研究的課題。 到目前為止，上海合作組織是中共與中亞國家第一、也是唯一共同參 與的地區性合作組織。而在此之前，中亞國家與俄羅斯及其其他周邊國家 早已建立了深厚的戰略夥伴關係，簽署了許多軍事、國防及經貿協定，與 這些協定比較起來， 上海合作組織顯然僅是中亞國
14、家與俄羅斯核心 之外的一項附件而已，能鬥發揮多少效力，值得深入探究。 本篇論文即在此上述國際情勢背景下，試圖了解冷戰前後中共外交政 策及其戰略環境之演變，進而據此解釋中共改變其過去的外交原則與方 向，轉而與其周邊國家所進行之外交互動，其考量除本身國家利益之外， 雙方邊境安全、種族問題，是彼此能深入交往的重要動力所在。 其次，探討現階段中共與中亞國家間雙邊外交關係之進展，並分析當 今雙方所處的國際環境，是否利於雙方外交之進展。 再者，試以區域主義之理論基礎，分析中共與中亞國家共同成立 上海合作組織此一區域性組織之過程與目的，並探究此一組織成立後 所產生的影響為何，及其限制。 最後，加入俄羅斯之變數，評估中共與中亞國家未來雙邊關係、中共 外交戰略走向，及區域戰略前景。 總結本篇論文的研究目的，在於了解上海合作組織的概況， 以此為基礎再進一步以上海合作組織為分析對象，探究中共與中亞國 家間關係之情形，並分析此一外交進展對其雙方之外交政策及行為所 產生的影響，
