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1、基金转托管 张金菊张金菊 第一讲第一讲 基金类型 基金类型基金类型 封闭式基金与股票致 ETF基金 基金 封闭式基金 上证基金通 与股票一致 基金 上证基金通 普通开放式基金普通开放式基金 LOF基金 重点讲解 LOF基金 第二讲 普通开放式基金转托管普通开放式基金转托管 普通开放式基金转托管普通开放式基金转托管 内部转托管 开放式基金 （同券商营业部） 开放式基金 外部转托管外部转托管 （不同券商或银行） 内部转托管内部转托管 内部转托管指场外基金的营业部（已集中交易的各营业部） 之间的基金帐号和基金份额的转托管之间的基金帐号和基金份额的转托管 案例1案例1 农林下路与中山三路之间的转托管
2、农林回中T日农林下 开立资金账户 T日回中山三 办理基金转出 份额立即到账， 基金账户也会一并转成功基金账户也会并转成功 外部转托管外部转托管 外转管外与外之间的转管有单步转 外部转托管就是场外与场外之间的转托管，有单、分步转 托管之分，如银行与券商之间、不同券商之间（普通开放 式不存在场内交易所以比较简单）式不存在场内交易，所以比较简单） 单步转托管单步转托管 单步转托管只需要在转入方登记基金帐户日含） 单步转托管：只需要在转入方登记基金帐户，T+2日（含） 之后在转出方转出即可; 即： 日在转入方登记基金卡 T日在转入方登记基金卡, T+2日在转出方做开放式基金的转出 分步转托管分步转托管
3、 步转管在转转在转需 分步转托管：在转出方转出后，在转入方不仅仅需要登记 基金帐户，还需要在转出的第二个交易日（含）之后，下 一笔转托管转入的委托笔转托管转入的委托 即 T日在转入方登记基金卡 T日在转入方登记基金卡 T日在转出方可做开放式基金的转出. 单、分步转托管基金公司单、分步转托管基金公司 单步转托管的基金公司有长盛大成博时中登（海 单步转托管的基金公司有：长盛、大成、博时、中登（海 富通、长盛债券、中融、鹏华（行业成长除外）、泰信、 友邦华泰、华宝兴业、国投瑞银、宝盈、中邮；友邦华泰、华宝兴业、国投瑞银、宝盈、中邮； 分步转托管的基金公司有：南方、华夏、华安、金鹰、招 商、广发、湘财
4、、华宝兴业（现金宝除外）、国联(分红 增利混合除外)、国联安、申万巴黎、嘉实、巨田、天治、 光大（货币市场基金除外）东方华富东吴上投摩光大（货币市场基金除外）、东方、华富、东吴、上投摩 根、国海富兰克林、国泰、诺安、汇丰晋信、易方达、景 顺长城、融通、银河、富国、兴业、建信、鹏华、富国、 银华泰达荷银广发集合中海诺德信达澳金元银华、泰达荷银、广发集合、中海、诺德、信达澳、金元 比联、华商、中登深、中登沪。 单步转托管流程单步转托管流程 T日在转入方 登记基金账户 T2日在转出方 转出基金份额 T4日 基金份额到账 注：我司销售商代码和网点号均为605 案例2案例2 某客户在商申购博时策略金在想
5、转管 某客户在工商银行申购了博时策略基金，现在想转托管到 券商进行交易，应如何办理？ 解释：博时基金公司基金是单步转托管，所以流程如下：解释：博时基金公司基金是单步转托管，所以流程如下： （T日）在广发证券开立资金账户，登记基金卡； （T+2日）在工商银行柜台办理转出业务（转入我司销售 网点号：605）； （T+4日）转托管基金份额到账 分步转托管流程分步转托管流程 T日在转入方 登记基金账户 T2日在转入方T4日T2日在转入方 转入基金份额 T4日 基金份额到账 T日在转出方 办理转出 案例3案例3 某客户在工商银行在场外申购了南方稳健基金代码202001现想某客户在工商银行在场外申购了南方
6、稳健基金，代码202001，现想 转托管到广发证券进行赎回，应如何操作？ 解释：南方基金公司的基金属于双步转托管，所以流程较复杂：分步：（T 日）在广发证券开立资金账户登记基金卡同时可在工商银行办理日）在广发证券开立资金账户，登记基金卡，同时可在工商银行办理 转出业务； （T+2日）客户提供转托管申请编号，在广发证券做转入操作； （T+4日）转托管基金份额到账。 第三讲第三讲 LOF基金转托管 LOF转托管LOF转托管 场外转场内 LOF 跨系统转托管 场内转场外 F转托管 内转 场内转场内 30元 无 管 系统内转托管 场内转场内 场外转场外 第四讲 系统内转托管 场内转场内场内转场内 （不
7、同券商） （与深圳A股转托管一致） 客户带身份证、证券账户在交易时间到A营业部办理，再 至B营业部开户，T+1可在B营业部卖出或赎回; 案例4案例4 某客户在广发证券购买了南方高增）由于某些原 某客户在广发证券购买了南方高增（LOF），由于某些原 因想转到国信证券进行交易，应如何操作？ 解释：T日在广发证券办理转托管转出，然后客户再到国 信证券开户基金份额与股票样在T1日到账;信证券开户，基金份额与股票一样，在T1日到账; 场内转场内场内转场内 广发证券不同营业部（A-B）(席位不同) T日在A办理 转托管手续 T+1日在A取消 深圳股东卡登记 T1在B登记股东卡 认领股份 股份到账 注：需先
8、在A营业部销户后才能到B营业部挂股东卡 转托管需要收取转托管手续费元转托管需要收取转托管手续费30元 场内转场内场内转场内 广发证券不同营业部（A-B）(席位相同) T日在A办理 转托管手续 T+1日在A取消 深圳股东卡登记 T1在B登记股东卡 认领股份 股份到账 注：需先在A营业部销户后才能到B营业部挂股东卡 转托管不需要收取转托管手续费转托管不需要收取转托管手续费 系统内转托管系统内转托管 场外转场外 场外转场外 不同券商 与刚刚普通开放式基金的场外转场外是一致的; 场外转场外场外转场外 广发证券不同营业部（A-B）（605） B营业部 开资金账户 A办理转出 （需提供B资产帐号） 份额立
9、即到B的 资金帐户 当天即可办理赎回 注：转托管不需要收取转托管手续费注：转托管不需要收取转托管手续费 第五讲第五讲 跨系统转托管跨系统转托管 场外转场内场外转场内 场外转场内（A-B） T日至B开资金账户， 登记对应的基金账户 份额份额T2到账到账 登记对应的基金账户 转至B营业部深A席位 在A办理托管转出 招行特殊情况招行特殊情况 场外A为招行，B为广发证券场内 T日B登记 中登深市账号 份额T4到场外605 T6 中登深市账号 T+4日在广发办理 场外605转场内 T日招行办理 T+2日在广发 办理转入 份额至 广发证券场内 T日招行办理 托管转出 一般要提供招行 转出时的申请编号 场内
10、转场外场内转场外 场内转场外（A-B） T日在B登记中登深的基金 （98后10位数必须和A场内 份额份额T2到账到账 （98后10位数必须和A场内 的深圳卡一致；） 转至B的6位代销席位 （6*）广发是680605 在A办理托管转出 案例4案例4 在招行认购的广发小盘现在要转至场内进行交易应如 在招行认购的广发小盘，现在要转至场内进行交易，应如 何办理？是否需要费用？ 解释：T日客户带相关证件来到广发证券进行登记中登解释：T日客户带相关证件来到广发证券进行登记中登 市的TA账号，然后带相关证件去招行进行托管转出 T+2日客户带相关证件来广发证券进行托管转入，一般就 是要提供在招行办理托管转出时的个申请编号是要提供在招行办理托管转出时的一个申请编号 T+4日份额到场外605，然后再把份额从广发证券的场外 转至场内就可以进行交易了 T6日份额到场内，即可进行交易 办理时不需要收取费用 谢谢大家！谢谢大家！
