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1、2009年证券资格考试证券投资基金预测试题(1)一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 第 1 题 在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（ ）承担。A投资部 B研究部C基金运营部 D财务部【正确答案】：C【参考解析】：第 2 题 指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是（）。A收入型基金B成长型基金C平衡型基金D指数型基金【正确答案】：D【参考解析】： 指数型基金是按照某种指数的标准来配置资金。第 3 题 根据我国证券投资基金管理
2、暂行办法规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（）。A中国证监会的批准设立文件B中国证监会颁发的基金管理公司法人许可证C中国人民银行的批准设立文件D中国人民银行颁发的基金管理公司法人许可证【正确答案】：A【参考解析】： 中国证监会的批复文件是到工商行政管理部门办理登记注册手续的必备文件。第 4 题 基金绩效衡量是对基金经理（）的衡量。A管理能力B投资能力C稳健性D风险态度【正确答案】：B【参考解析】： 基金绩效衡量是对基金经理投资能力的衡量。第 5 题 证券投资基金通过集中社会各方面（）资金并组合投资于证券市场来为基金持有人争取满意的投资回报。A短期性B
3、中长期C流动性D长期性【正确答案】：B【参考解析】： 基金募集资金主要是中长期资金。第 6 题 目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。A1%B1.5%C2%D2.5%【正确答案】：B【参考解析】： 封闭式基金的管理费为1.5%。第 7 题 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（ ）。A有限责任公司 B股份有限公司C合伙制 D合作制【正确答案】：A【参考解析】：第 8 题 以下不是证券投资基金营销特殊性的是（ ）。 A专业性 B服务性C有形性 D适用性【正确答案】：C【参考解析】：第 9 题 有偏预期理论认为远期利率应该是预期的未来利率（ ）。A与流动性风险补偿的累
4、加B与流动性风险补偿的差额C与购买力风险补偿的累加D与购买力风险补偿的差额【正确答案】：A【参考解析】：第 10 题 在一个有效的股票市场上（ ）。A存在价值高估 B既没价值高估，也没价值低估C存在价值低估 D既有高估，也有低估【正确答案】：B【参考解析】：第 11 题 开放式基金成立初期，可以在基金契约和招募说明书中规定的期限内只接受，不办理赎回，但该期限最长不得超过（）个月。A1B2C3D4【正确答案】：C【参考解析】： 开放式基金的封闭期最长不超过3个月。第 12 题 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是（）。A一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数
5、所进行的业绩排序是一致的B夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行【正确答案】：B【参考解析】：第 13 题 陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间（ ）。A收益差额没有关系 B收益差额是递减的C收益差额是递增的 D收益差额连续波动【正确答案】：C【参考解析】：第 14 题 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（）支付。A日B周C月D年【正确答案】：C【参考解析】： 我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一
6、定比例逐日计提，按月支付。第 15 题 2000年10月8日，中国证监会发布了（ ），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用。A证券投资基金管理暂行办法B中华人民共和国公司法C开放式证券投资基金试点办法D中华人民共和国证券法【正确答案】：C【参考解析】：第 16 题 契约型基金投资者的权利主要体现在（ ）。A基金公司章程B口头约定C基金制度D基金合同条款【正确答案】：D【参考解析】：第 17 题 股票基金的最大特点是（ ）。A投资风险小，回报率低 B投资于短期金融工具C无法抗御通货膨胀D适合长期投资【正确答案】：D【参考解析】：第 18 题 （ ）一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过
7、一定的法定程序延期。A封闭式基金B开放式基金C公司型基金D契约型基金【正确答案】：A【参考解析】：第 19 题 下列报告需要中国证监会核准的有（）。A基金合同B上市公告书C年度报告D公开说明书【正确答案】：A【参考解析】： 基金合同需要中国证监会核准。第 20 题 基金公司的内部机构中最高投资决策机构是（）。A基金持有人大会B董事会C基金总经理D投资决策委员会【正确答案】：D【参考解析】： 投资决策委员会是基金公司的内部机构中最高投资决策机构。第 21 题 基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的1/3。A5B4C3D2【正确答案】：C【参考解析
8、】： 基金公司独立董事人数不少于3人。第 22 题 或有规避中，当实际收益高于目标收益时，投资者可采取（ ）的投资策略，争取获得（ ）的收益。A积极，平稳 B消极，平稳C积极，更高 D消极，更高【正确答案】：C【参考解析】：第 23 题 资产配置是指根据投资需求将投资基金在不同（ ）之间进行分配。通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配。A资产类别 B财务风险C投资风险 D资产风险【正确答案】：A【参考解析】：第 24 题 基金管理公司的核心业务是（）。A基金设立B基金投资C基金发行D风险管理【正确答案】：B【参考解析】： 基金投资、获得收益才是基金管理公司的核心业务。
9、第 25 题 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。A增值税B营业税C印花税D所得税【正确答案】：A【参考解析】： 增值税不需要机构购买者购买基金时收取。第 26 题 我国封闭式基金的交收同A股一样实行（ ）交割、交收。AT+1 BT-l CT+2 DT-2【正确答案】：A【参考解析】：第 27 题 指数型消极投资策略认为在有效市场中（ ）。A任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益【正确答案】：A
10、【参考解析】：第 28 题 有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有（ ）。A不同股票 B优先股票C长期债券 D短期债券【正确答案】：D【参考解析】： 在收益率相同的情况下,投资者更愿意选择时间最短.风险最小的第 29 题 根据证券投资基金法的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经（）认定的其他机构代为办理。A中国人民银行B证券交易会C中国证券业协会基金业委员会D中国证监会【正确答案】：D【参考解析】：第 30 题 偏股型混合基金中股票的配置比例一般为（ ）。A20%-40% B50%-70%C40%-60% D70%-90%【正确答案】：B【参考解
11、析】：第 31 题 绩效衡量的一个隐含假设是（ ）。A基金本身的情况是稳定的B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的D组合收益是可测的【正确答案】：A【参考解析】：第 32 题 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过（）。A30日B60日C90日D120日【正确答案】：A【参考解析】： 我国法律规定封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过30日。第 33 题 在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D私募基金【正确答
12、案】：B【参考解析】： 单位信托基金是在香港和英国的称谓。第 34 题 基金的会计复核没有（）。A基金账务复核B基金头寸复核C基金业绩复核D基金规模复核【正确答案】：D【参考解析】： 基金的会计复核不包括基金规模复核。第 35 题 （ ）是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。A无为管理法 B被动管理法C乐观管理法 D积极管理法【正确答案】：B【参考解析】：第 36 题 具有择时能力的基金经理能够在（ ）。A市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时也提高基金组合的值B市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时降低基金组合的值C市场高涨时提高基金组合的值，市场低迷时降低基金
13、组合的值D市场高涨时降低基金组合的值，市场低迷时提高基金组台的值【正确答案】：C【参考解析】：第 37 题 真实性原则要求披露的信息应当是以（ ）为基础。A主观事实 B客观事实C基金盈利最大化 D公司董事会的决议【正确答案】：B【参考解析】：第 38 题 （ ）资产配置策略是以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变。A战略性 B战术性C积极型 D消极型【正确答案】：A【参考解析】：第 39 题 所谓“基金投资能够跑赢太市”的导向认为证券投资基金是专家理财，其投资于股市的收益水平将高于（）的平均收益水平。A股市B银行利率C债券利率D国债利率
