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1、0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 4.1 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问总经理于何时，以什么方式决策采用ISO9001-2000 标准建立 QMS 的？ 2QMS 包含那些产品？这些产品实现过程的总体流程是什么？流程中的每个过程的输入、输出是否明确？依据标准有无删减的过程？有无外包过程？ 3QMS 文件
2、要求、管理职责、资源管理、测量分析和改进过程与标准的规定要求有否不同？在识别和确定的过程中遇到什么问题？是如何解决的？ 4是否明确了每个过程责任者？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 4.2.3 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1 问总经理工作部领
3、导在 QMS 中承担的质量职责，分工与其他部门的接口关系。 2索阅“有效文件清单”核对是否包括 QMS 文件应包括的各种文件，特别关注外来文件。 3.抽取不同类型文件，分别核查下列情况： a) 发布前的审批情况。 b) 文件编号的唯一性。 4查问有无更改的文件，若有是否进行评审？ 5查文件的发放情况是否符合规定？ 6查对外来文件是否进行识别，标识及发放管理情况。 7查作废文件的管理。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及
4、人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 4.2.4 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问总经理工作部在 4.2.4 的管理职责，分工及接口关系？ 2查“质量记录清单”是否包括公司范围内的所有与质量有关的记录？ 3抽查若干记录表格（空白） ，核对其名称、标识、编码是否与记录清单一致。 4抽查已形成的记录，核查填写签名情况。 5查记录的保管是否做到便于存取和保管，是否规定保存期？ 6观察记录的存贮条件是否适宜？ 5.4.1询问总经理工作部的质量目标是什么？实现情况
5、如何？是否目标采取了不断的改进措施？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 . 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQ
6、FJ/JL-8.2.204 受审核部门及受审核部门及受审核部门及受审核部门及人员人员人员人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 5.1 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问总经理对满足顾客要求的认识如何？并以何种方式传达满足顾客要求的重要性？ 2询问如何识别并确定适用的法律法规？ 3询问总经理在制定质量方针和质量目标过程中是否以顾客为关注焦点且以建立、 实施、 保持、改进 QMS 为宗旨？ 4询问总经理管理评审的目的？ 5询问总经理对 QMS 提供了那些资源？ 审核组长审核组
7、长审核组长审核组长： 审审审审核员核员核员核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 5.2 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1对“以顾客为关注焦点”的经营理念是否在公司中得到树立？组织的关注焦点是否在顾客身上、特别是不满意的顾客身上？ 2询问公司领导层采取了那些措施力求掌握顾客的需求？ 3公司领导层如何确保顾客
8、的要求得到确定并转化为公司自身的要求。 （7、2、1，7、1，7、3） 4 采取了那些相应措施监测顾客满意的程度 （8、2、1）并追求持续的改进？（8、4，8、5） 5管理者代表如何确保在公司内提高满足要求的意识？ 6人力资源管理部门是否关注并做好员工这种意识的培训？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 5.3 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核
9、内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问总经理质量方针的内涵是什么？ 2询问最高管理者组织的宗旨/运营的总方针是什么？质量方针是否与之相适应？是否包含满足顾客要求、持续改进 QMS 有效性？ 3质量方针如何体现出为制定/评审质量目标提供框架？ 4质量方针是否在适当的层次进行了沟通、理解、协调一致并达成共识？ 5如何对质量方针的适宜性进行评审并使之受控？ 6查受控归口部门质量方针形成过程的背景和资料。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表
10、 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 5.4.1 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问公司总的质量目标是如何鉴定的，是否在相关职能展开？分解的质量目标是否与总目标一致，并确保可测量？ 2了解、查证质量目标进行管理的职责与分工、程序？ 3索阅质量目标展开落实文件，评价是否满足（5、4、1）的要求？ 4查证 QMS 运行以来质量目标的实现情况？ 5在实施过程中出现过什么问题？采取了相应
11、的措施有效性如何？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 5.4.2 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1在建立 QMS 中，对那些组织机构、资源、产品实现过程及监测改进活动做了重要调查？突出了那些活动？ 2为适应和满足 QMS 的需要，提供了那些资源？
12、 3，核查自 QMS 运行以来，对体系规定进行调整和更改的有关资料、评价是否确保 QMS 的完整性？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 5.5 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1 在建立 QMS 过程中是否对部门、 人员的职责、权限作了相应的调整，
13、规定在什么文件上？ 2询问最高管理者的职责是什么？ 3查证对管理者代表的授权。 4询问管理者代表的职责、权限，要求证实履行职责情况。 5询问总经理在内部沟通中是否发挥了主导作用？ 6公司沟通的方式及内部沟通是否存在障碍？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 5.6 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审
14、核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1查是否制定管理评审计划，计划中管理评审是否由最高管理者主持。 2查计划中管理评审的输入内容是否符合标准？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 6.1 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问公司资源投入
15、/配备的总体思路、政策、原则。 2询问总经理关于资源提供的职责分工，比如识别、确定资源需求。 3QMS 建立以来公司确定和配备了那些资源？资金投入如何？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 6.2 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问人力资源管理部
16、负责人确立的人力资源管理原则有那些？职员是如何分配的？接口关系如何？ 2公司现有员工的构成情况如何？ 3对岗位人员是否依据任职规定进行考核，人员的安排是否满足需求。 4是否按需求安排了培训，查培训计划和相应的培训档案，是否对培训的有效性进行了评价？ 5员工的质量意识和责任意识水平如何？ 6查以上记录的管理情况。 5.4.1询问部门负责人本部门的质量目标是什么？实施情况如何？是否对目标采取了不断改进措施？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部
17、门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 6.3 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问部门负责人在基础设施方面的职责、分工和接口关系。 2询问已识别的基础设施包口括那些？ 3核查资源情况。 4 .基础设施资源的维护与管理情况： a) 核查基础设施.资源的策划。 b) 核查基础设施资源的实施情况。 c) 核查基础设施资源是否进行监测和控制。 5.4.1询问部门负责人本部门的质量目标是什么？实施情况如何，是否对目标采取了不断改进措施？ 审核组长审
18、核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部内部内部内部审核检查表审核检查表审核检查表审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 6.4 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问工作环境方面的职责、权限和接口关系。 2询问并核实组织对产品达到规定要求所需的工作环境是如何进行管理的，抽查相应管理证实。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员
19、审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 7.1 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1 询问部门负责人在 7.1 中的职责、 分工与接口。 2询问是否参与 7.1 的过程策划？ 3查对“产品生产计划”的实施与管理情况？ 4询问在产品策划过程中是否考虑： a)产品质量目标和要求： b)所策划的产品增加了过程、文件
20、和资源： c)确定了那些检测、确认和验证活动： d)确定了那些记录。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 7.2 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1. 询问经营部门领导在 7.2 方面的职责、 分工及接口关系如何。 2. 询问经营部门领导在 QSM
21、覆盖的有关产品要求有那些？ 3. 顾客的要求如何确定并落实、加以明确。 4. 适用的法律法规如何识别并确定？ 5. 组织的附加要求如何确定，体现在什么文件上？ 6.索合同台帐查： a/是否在合同签定前进行合同评审 b/查口头合同在签定前，是否经过确认？ c/查是否有合同更改 1）查图纸更改记录及相应的图纸是否得到修订。 2）更的信息是否通知相关部门（人员） 7.询问与顾客沟通的方式 8.查相应的沟通记录及证实？ 5.4.1.询问部门负责人本部门的质量目标是什么？实施情况如何？是否对目标采取了不断改进措施？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审
22、核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 7.4 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问部门在采购过程的职责、分工和接口关系（包括外包） 。 2索阅合格供方名录从中抽三家合格供方档案查： a) 是否依据评价准则进行了评价和选择， 有关部门是否都参加了评价活动： b) 对供方的要求和控制是否考虑并体现了采购产品对最终产品的影响。 3抽查不同重要
23、程度的产品采购合同，核对是否在合格供方范围内进行。 4索阅并查采购计划是否明确规定了采购产品的消息，文件发放前是否得到批准。 5查外包产品是否进行了识别。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 7.5.1 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1 询问并查是
24、否经过策划确定了 QMS 产品全过程。 2查是否明确了特殊过程和关键过程。 3关键过程是否受控： a) 查是否获得产品质量特性信息 （图纸、 工艺文件、生产计划） ： b) 查是否编制了相应作业指导书： c) 查是否对设施、设备、工装进行维护： d) 查是否对过程进行监控： e) 查所用检测设备有那些？ f) 查如何对产品进行放行、交付和交付后的活动。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审
25、核条款审核条款审核条款 7.5.2 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问过程确认活动的职责、权限、分工及接口关系。 2查焊接过程的确认原则是什么？体现在什么文件上？是否规定了确认的原则。 3查是否进行了过程确认，查相应证实材料。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款
26、审核条款审核条款 7.5.3 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问在 7.5.3 职责、权限、分工及接口。 2查产品从原材料成品的过程标识。 3查产品从原材料成品的过程检测状态标识。 4查对有可追溯性要求的产品是否有标识和记录。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款
27、审核条款审核条款 7.5.4 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问在 7.5.4 方面的职责、分工及接口关系如何？并问顾客财产有那些？ 2查顾客财产台帐抽五种查是否进行验证。 3现场查顾客财产是否进行标识维护。 4查是否发生过顾客财产丢失、损坏现象，如发生如何向顾客报告沟通处理并保持记录。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审
28、核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 7.5.5 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问在 7.5.5 方面的职责、分工及接口关系如何？ 2查采购产品的防护（含库房） 。 3查半成品的防护（含库房） 。 4查成品的防护（含库房） 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门
29、及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 7.6 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1 询问在 7.6 方面的职责、 分工及接口关系如何。 2查检测设备台帐是否列入了所有监测装置。 3查是否按规定的周期进行送检。 4抽查三种检测设备是否有检测状态标识。 5查并问是否发生检测设备偏离校准状态，如发生如何处理。 6询问对搬运、贮存过程防止损坏和失效采取了那些措施，再何种文件作出规定。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内
30、部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 8.1 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问管理层测量、分析和改进的总体思路。 2为了什么目标、目的考虑测量、分析和改进过程和活动。 3公司已确定的测量、分析和改进的适用方法。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核
31、检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 8.2.1 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1.询问质技部领导在 8.2.1 方面的职责、 分工及接口关系如何。 2.查是否对顾客的意见进行了收集，采取那些方法？ 3.对顾客提出的意见是否进行了处理？ 4.是否对顾客满意度进行分析、评价。 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检
32、查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 8.2.2 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结结结结论论论论 1.询问质技部领导在 8.2.2 方面的职责、 分工及接口关系如何。 2.查是否对内审进行了策划 3.查内审计划、实施计划，是否符合规定要求 4.查内审员是否经过授权？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检
33、查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 8.2.3 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1询问在 8.2.3 方面的职责、分工及接口关系如何。 2查过程监测点有那些，是否进行监测。 3查工艺纪律检查记录是否定期进行检查。 5.4.1询问部门负责人本部门的质量目标是什么？实施情况如何？是否对目标采取了不断改进措施？ 审核组长审核组长审核组长审核组长：
34、 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 8.2.4 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1. 询问质技部领导在 8.2.4 方面的职责、分工及接口关系如何。 2.查 QMS 覆盖产品的监视和测量依据（原材料-成品） 3.查对采购产品的监视和测量的控制 4. 查对过程产品的监视和测量的控制 5
35、.查对最终产品的监视和测量的控制 6.问并查有无顾客让步接收的产品，如有核查相应手续？ 7.查质检员是否经过授权？ 8.查产品是否涉及型式试验？ 9.查产品外部质量抽查状况？ 10.查以上监测记录的管理状况是否符合 4.2.4 要求 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 8.3 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号
36、 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1.询问质技部领导在 8.3 方面的职责、分工及接口关系如何。 2.询问质技部领导对不合格品控制的目的？ 3.查对不合格品控制的环节 a/谁负责识别、标识 b/如何记录不合格品 c/如何评审和处置 d/对处置后的检验 e/查让步接收处置手续 4.查是否存在交付后及使用后发现不合格品，如何处理及采取的措施？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员
37、 审核条款审核条款审核条款审核条款 8.4 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1.询问质技部领导在 8.4 方面的职责、分工及接口关系如何。 2.询问质技部领导确定和收集那些方面的数据，分别由那些部门执行？ 3.查是否对信息汇总、分析、利用？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条
38、款审核条款审核条款审核条款 8.5 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 1.询问质技部领导在 8.5 方面的职责、分工及接口关系如何。 2.询问质技部领导利用下列那些过程持续改进QMS 有效性？ a/通过质量方针和质量目标 b/对数据进行分析 c/日常改进 d/采取纠正/预防及改进措施 3.询问在 QMS 运行过程中采取的纠正/预防措施情况 a/查采取的纠正措施是否符合程序要求？ b/查采取的预防措施是否符合程序要求？ 4.查对持续改进的意识和过程管理的评价。 5.4.1 询问部门
39、负责人本部门的质量目标是什么？实施情况如何？是否对目标采取了不断改进措施？ 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 . 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员： 0 内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表 表表表表 HQFJ/JL-8.2.204 受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员受审核部门及人员 审核条款审核条款审核条款审核条款 . 审核时间审核时间审核时间审核时间 审审审审 核核核核 内内内内 容容容容 序号序号序号序号 审审审审 核核核核 记记记记 录录录录 结论结论结论结论 审核组长审核组长审核组长审核组长： 审核员审核员审核员审核员：
