{精品}第四章 术创新与创新型国家建设

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1、2020/9/28,1,技术创新与创新型国家建设,创新的内涵 创新的类型 创新活动的特点 创新模型 技术创新的溢出效应 国家创新体系 创新型国家的内涵 中国创新型国家建设战略 创新型国家建设中的生物产业战略,2020/9/28,2,一、创新的内涵,（一）代表性观点 1、（美）熊比特（Joseph A.Schumpeter）的创新理论 资本主义的非稳定性（1928）一文中首次提出创新是一个过程的观点 经济周期（1939）一书中首次提出了创新理论,2020/9/28,3,一、创新的内涵,（一）代表性观点 1、（美）熊比特（ Joseph A.Schumpeter ）的创新理论 创新是企业对生产要素

2、所做的新组合 创新活动归结为五种形式 生产一种新产品 采用新生产方式、新技术或新工艺 开拓新市场 获得一种新供给来源 实行新的企业组织方式过管理方法,2020/9/28,4,一、创新的内涵,（一）代表性观点 1、（美）熊比特（J.A.Schumperter）的创新理论 （1）创新与经济发展：创新是经济发展的动力 （2）创新与企业家：从事创新的人，称为企业家；把新组合的实现称为企业，把职能是实现新组合的人们称为企业家 （3）创新与创造性毁灭：创新是一种创造性毁灭，即新的产品或工艺对旧资本的破坏，并导致一批企业在创新浪潮中被淘汰,2020/9/28,5,一、创新的内涵,（一）代表性观点 2、（英）

3、弗里曼（Freeman）的产业创新理论 产业创新是一系统过程，包括技术和技能创新、产品创新、流程创新、管理创新（含组织创新）和市场创新（Freeman,Chris and Luc Seethe,Economics of Industry InnovationM.London:Printer,1997,18-80）,2020/9/28,6,一、创新的内涵,（一）代表性观点 3、于刃刚（于刃刚，李玉红，麻卫华，于大海.产业融合论M.北京：人民出版社，2006，19.） 技术创新是科学发明的首次商业化，包括产品创新和工艺创新，始于研究与开发，终于市场实现，由技术创新的创意筛选以及技术创新决策、技术开

4、发、中间试验、生产应用、市场营销各个阶段组成。,2020/9/28,7,一、创新的内涵,（二）总结 1、狭义的创新概念 创新主要是技术创新 企业家和企业是创新的唯一主体 2、广义的创新概念 创新不仅是技术方面的，还包括制度、组织等多个方面 库兹涅茨（S.Kuznets）将创新定义为“为达到一个有用的目的而采用的一种新方法”； 德鲁克（P.F.Drucker）认为：“创新必并非必须在技术方面”，“创新的行动就是赋予资源以创造财富的能力。”,2020/9/28,8,二、创新的类型,（一）产品创新和工艺创新（内容） 1、产品创新：技术上有变化的产品（或服务）的商业化。可以是全新产品，如世界上首次出现

5、的飞机、汽车等，也可以是已有产品的更新换代，如Windows操作系统的升级换代 2、工艺创新（或过程创新）：一种新的产品（或服务）生产技术、工艺流程或生产方法的采用。可以是全新的工艺，如标准化生产方式，也可是对现有工艺的改进,2020/9/28,9,二、创新的类型,（二）渐进创新和激进创新（速率） 1、渐进创新：渐进的、连续不断的小创新 例：福特T型轿车 2、激进创新：那些在技术原理和观念上有重大突破和转变的创新。一般都是有组织的研究开发活动的产物，往往要经历很长时间，投入大量资金。激进创新的发生往往伴随者产品创新、过程创新和组织创新等连锁反应，甚至引起产业结构的变化 例：合成靛蓝,2020/

6、9/28,10,二、创新的类型,（三）自主创新、模仿创新与合作创新（途径） 1、自主创新：创新主体依赖自身所具有的能力和资源进行并完成的创新活动，其中知识、技术或制度等方面的关键性突破是依靠自身力量实现的（自主创新的本质特点） 2、模仿创新：在别的创新者率先创新的示范影响和利益诱导下，创新主体通过合法方式引进创新成果，并在此基础上进行改进和二次创新 3、合作创新：不同创新主体合作推动创新的一种创新形式,2020/9/28,11,三、创新活动的特点,（一）创新过程具有不确定性和风险性风险投资 曼斯菲尔德（E.Mansfield）等人对化工、药品、电子、石油等领域的16家企业技术创新活动的综合分析

7、表明，这16家公司的情况合起来，全部平均成功的概率大约是0.27 他对美国3家大企业领先创新的调查表明，60%的创新项目通过研发获得了技术上的成功，只有30%的项目获得商业上的成功，最终仅有12%的项目给企业带来经济收益（傅家骥主编.技术创新学.北京：清华大学出版社，1998：105）,2020/9/28,12,三、创新活动的特点,（一）创新具有不确定性和风险性,2020/9/28,13,三、创新活动的特点,（二）创新呈现出常规化趋势企业自主创新 据施莫克勒（J.Schmookler）1957年的统计，美国1953年批准授予的专利，其中60%来自工商企业，剩下的40%则是由独立发明者获得 在源

8、自工商企业的专利中，大约2/3是由企业的研究开发人员创造出来的，其余1/3则由来自生产一线的管理人员、工程师和科学家完成的,2020/9/28,14,三、创新活动的特点,（三）创新对科学技术的依赖性基本条件 （四）创新具有累积性特征过程特征 （五）创新具有集群性集中发生 胡弗（Gary Hufbauer）对合成材料领域在不同时间段中出现的创新数量进行统计发现，在1930-1939年这10年期间，合成材料的创新数量大大高于前几个10年段，也高于其后的两个10年段,2020/9/28,15,三、创新活动的特点,（五）创新具有集群性,2020/9/28,16,四、创新模型,（一）科学技术与创新：科技

9、推动的创新模型 指由于科学技术的推动而导致的，是一个从基础研究，经过应用研究、开发生产和销售的线性过程 基础研究-应用研究-开发-生产-销售 （二）社会需求与创新：需求拉引的创新模型 需求-研究与开发-生产-应用 （三）创新的双力驱动模型,2020/9/28,17,五、技术创新的溢出效应,1、外部性(externality)的内涵 解释1 当一个消费者的福利或一家企业的生产可能性直接受到另一个当事人的行为影响时，说明该经济里出现了外部性（平新乔，微观经济学十八讲，北大版，2006） （1）“直接受到”-价格机制以外的人与人之间的相互影响 （2）消费或生产领域 消费领域： 生产领域： （LX表示

10、某企业生产X的劳动投入，Y 为另一企业生产的产品）,x1,x2, xn是消费者A消费的商品量 uA,uB是消费者A和B的效用,2020/9/28,18,五、技术创新的溢出效应,1、外部性(externality)的内涵 （3）按外部性的性质可将其分为正外部性和负外部性 正外部性:如果一个当事人的行为对其他当事人的福利产生有利影响且这种影响并没有从市场交易中反映出来 （蜂农与果农） 负外部性 :如果一个当事人的行为对其他当事人的福利产生不利影响且这种影响并没有从市场交易中反映出来 （鱼塘与化工厂）,2020/9/28,19,五、技术创新的溢出效应,1、外部性(externality)的内涵 （3

11、）实质：个人或企业并没有承担其经济行为的全部成本和享有其全部收益，个人或企业的经济行为所引起的私人成本并不等于社会成本，私人边际收益不等于社会收益，经济学将此现象称为外部性 （4）负外部性的解决办法 限量（配额）（quotas） 开征税，如污染税或排污费 界定产权,2020/9/28,20,五、技术创新的溢出效应,2、技术创新的外部性 （1）内涵 :正的外部性 （2）表现：技术扩散引起的溢出效应 提高了相关产业的技术水平 产生了新技术 其它产业可以不支付任何费用来利用信息,2020/9/28,21,五、技术创新的溢出效应,2020/9/28,22,五、技术创新的溢出效应,表4.3 1981年美

12、国若干产业的社会收益率的分解 来源：Benstein,J.I. and Nadiri,M.I(1988b),Rates of return on physical and RD capital and structure of production process:cross section and time series evidence,National Bureau of Economic Research.转引自于刃刚，李玉红，麻卫华，于大海.产业融合论M.北京：人民出版社，2006，24.,2020/9/28,23,五、技术创新的溢出效应,2、技术创新的外部性 （3）现代农业发展中的

13、技术融合 主要表现 :现代工业技术、服务技术、高新技术向农业的渗透，导致技术融合（convergence）出现 三种类型： 一是产出方式改变，产出结果未变-节能农业 二是产出方式未变，产出结果改变 循环农业 三是产出方式和产出结果均发生了改变-分子农业,2020/9/28,24,五、技术创新的溢出效应,3、技术创新扩散过程 （1）一般技术创新扩散（产业内的技术创新扩散） ：技术创新最终采用者的数量 ：潜在采用者的数量，已在t时间采用该技术创新， 是一常数 求解上述微分方程，则有 两参数由扩散技术自身特征、扩散的产业环境、创新的成本、收益水平等因素决定,2020/9/28,25,五、技术创新的溢

14、出效应,3、技术创新扩散过程 （2）融合性的技术创新扩散 （产业间的技术创新扩散） 扩散时间出现更早 技术相互间的自我增强机制 扩散速度“井喷” 式 趋势 扩散减速点推迟 （汤文灿，技术融合的理论内涵研究，科学管理研究，2006(4)：31-34） ),2020/9/28,26,五、技术创新的溢出效应,4、技术创新对经济增长的贡献 （1）先行工业化国家的经济增长阶段和相关的增长理论,来源：吴敬琏. 中国增长模式 抉择（增订版） 上海：远东出 版社， 2010：40,2020/9/28,27,五、技术创新的溢出效应,4、技术创新对经济增长的贡献 （2）先行工业化国家早期发展阶段和现代增长阶段通用

15、技术对经济增长的贡献,来源：吴敬琏. 中国增长模式 抉择（增订版） 上海：远东出 版社， 2010：61,2020/9/28,28,五、技术创新的溢出效应,4、技术创新对经济增长的贡献 （2）先行工业化国家早期发展阶段和现代增长阶段通用技术对经济增长的贡献 通用目的技术（General Purpose Technology,GPT）:满足四个条件的技术 改进的空间很大 用途多种多样 经济体的大部分领域都可以采用 与其他技术有很强的互补性 如蒸汽机、电力、信息通信技术最具有代表性 参考：吴敬琏，中国增长模式选择（增订版），上海远东出版社，2010:63,2020/9/28,29,五、技术创新的溢

16、出效应,4、技术创新对经济增长的贡献 （2）新古典经济增长模型解释-量 （3）现代制造业的价值链微笑曲线-质 Acer创始人施振荣1992提出，用以说明1960S以来IT产业价值链各环节产值结构的变化,中游,2020/9/28,30,六、国家创新体系,1、内涵 至今没有明确的界定 OECD：（1996以知识为基础的经济研究报告）在以知识为基础的经济中，“国家创新体系的结构是一个重要的经济决定因素，这种结构由工业界、政府和学术界之间在发展科学和技术方面的交流和相互关系构成。” OECD：（ 1997综合报告国家创新体系）列举了5种较有代表性的界定方式，并明确指出，重要的是“交互作用的网络”,2020/9/28,31,六、国家创新体系,（一）内涵 不同研究者对国家创新体系的界定 1.Freeman(1987)：公共和私人部门中的机构与制度网络，其活动和相互作用激发、引入、改变和扩散着新技术 2.Lundvall(1992) ：在生产、扩散和利用经济有效的新知识上相互作用的要素和关系它们处于一个国家