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1、七夕，古今诗人惯咏星月与悲情。吾生虽晚，世态炎凉却已看透矣。情也成空，且作“挥手袖底风”罢。是夜，窗外风雨如晦，吾独坐陋室，听一曲尘缘，合成诗韵一首，觉放诸古今，亦独有风韵也。乃书于纸上。毕而卧。凄然入梦。乙酉年七月初七。-啸之记。 证券基础知识 强化训练 第八章一、单项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。1证券法于（）起正式实施。A1999 年 1 月 1 日B1999 年 7 月 1 日C1999 年 12 月 1 日D2000 年 1 月 l 日2证券交易所在批准股票上市交易申请后，应在（）个月内安排上市。A3B4C5D63证券
2、交易所在批准公司债券上市交易申请后，应在（）个月内安排上市。A3B4C5D64金融资产管理公司不可以从事的业务活动有（）。A追偿债务B不良资产重组C债券转股权D向企业贷款5上市公司应在每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内向证监会和证券交易所报送中期报告。A1B2C3D46上市公司应在每一会计年度结束之日起（）个月内向证监会和证券交易所报送年度报告。A1B2C3D47投资者对单个上市公司股票的持股比例总和不超过该上市公司股份总数的（）。A20%B30%C40%D50%8从业人员资格管理机构是（）。A中国证监会B证监会派出机构C中国证券业协会D全国各地证券协会9以下（）不是信托主要当事人。A委
3、托人B受托人C监管人D受益人10依据发行核准程序，证监会自受理发行申请文件到做出决定的期限为（）个月。A3B6C2D111擅自发行股票，数额巨大，后果严重，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A3B2C1D412证券登记结算机构重要原始凭证保存期不少于（）年。A5B10C15D2013公司法于（）开始正式实施。A1993 年 12 月 29 日B1994 年 1 月 1 日C1994 年 7 月 1 日D1999 年 12 月 25 日14公司法规定，股份有限公司的法定代表人是（）。A董事长B监事长C总经理D大股东代表15下列（）情形是操纵证券市场罪。A非法获取证券内幕信息B编造重大虚假内容C操纵证
4、券交易价格，获取不正当利益D隐瞒重要事实的财务会计报告16公司成立后，不得无正当理由超过（）个月未开业。A3B6C9D1217提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A1B3C2D518股份有限公司的董事会成员人数为（）人。A315B319C515D51919股份有限公司董事会对（）负责。A股东B股东大会C监事会D工商局和税务局20办理公司登记时，未禁止的事项有（）。A虚报注册资本B提交虚假证明文件C制作虚假招股说明书D公司发起人按规定未交付货币并转移财产权21股份有限公司董事会决议，必须经过（）半数通过。A全体董事B全体出席会议的董事C
5、全体董事所代表的股份D出席会议董事所代表的股份22有限责任公司的股东会由全体股东组成，股东会是（）机构。A监督机构B权力机构C经营机构D管理机构23股份有限公司的股东大会职权不包括（）。A修改公司章程B审议批准利润分配方案和弥补亏损方案C对增加或减少注册资本做出决议D组织实施年度经营计划和投资方案24股份有限责任公司的经理由（）聘任。A股东大会B董事长C董事会D监事会25公司内部管理机构由（）决定。A股东会B董事长C董事会D经理26股份公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A3B5C7D927在申请公司登记时，使用虚假证明文件或者采取其他欺诈手段虚报注册资本，欺骗公司登记主管部门，取得公司登记
6、的行为属于（）。A虚报注册资本罪B虚假出资罪C隐瞒重大事实罪D提供虚假财务报表罪28公司发起人、股东违反公司法的规定，未交付货币、实物或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资的行为属于（）。A虚报注册资本罪B虚假出资罪C隐瞒重大事实罪D提供虚假财务报表罪29在招股说明书、认股书、公司企业债券募集办法中隐瞒重要的事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券的行为属于（）。A擅自发行股票债券罪B内幕交易罪C欺诈发行股票、债券罪D诱骗他人买卖证券罪30公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。A擅自发行股票和公司、企业债
7、券罪B提供虚假财务报告罪C编造和传播影响证券交易虚假信息罪D诱骗他人买卖证券罪31编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券交易市场的行为属于（）。A操纵证券市场罪B内幕交易罪C诱骗他人买卖证券罪D编造并传播证券交易虚假信息罪32会计法是九届全国人大常委会于（）修订通过的。A1993 年 12 月 29 日B1999 年 10 月 31 日C1999 年 12 月 1 日D1999 年 12 月 31 日33为适应社会主义市场经济的需要，建立和发展全国统一、高效的股票市场，保护投资者的合法权益和社会公众利益，促使国民经济发展，1993 年 4 月 22 日，国务院发布了（）。A中国证监会股票
8、发行核准程序B禁止证券欺诈行为暂行办法C股票发行与交易管理暂行条例D禁止证券欺诈暂行办法34为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公众利益，1993 年 8 月 15 日，国务院证券委员会公布了（）。A证券期货投资咨询管理暂行办法B禁止证券欺诈行为暂行办法C股票发行与交易管理暂行条例D中国证监会股票发行核准程序35中国证监会在收到公开发行股票申请文件后，应在（）个工作日内做出是否受理的决定。A3B5C10D1536中国证监会自受理公开发行股票申请到做出核准或不予核准的决定的期限为（）个月。A3B4C6D9371997 年 11 月 14 H，（）发布了证券投资基金管理
9、暂行办法。A国务院B国务院证券委员会C证监会D证券业协会38为了提高证券从业人员的素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者的合法权益，2002 年 12 月 25 日，中国证监会发布了（）。A关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知B证券期货投资咨询管理暂行办法C证券市场禁入暂行规定D证券业从业人员资格管理办法392002 年 11 月中国证监会与人民银行发布了（），规范境外投资者在中国境内证券市场的投资行为。A关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知B证券期货投资咨询管理暂行办法C合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法D证券业从业人员资格管理办法40
10、指导证券市场健康发展的八字方针是（）。A监管、自律、规范、公平B法制、自律、规范、公平C法制、监管、自律、规范D法制、监管、自律、公平41中国证监会成立于（）年。A1992 年 2 月B1992 年 10 月C1993 年 2 月D1993 年 10 月42中国证监会在全国成立了（）个地区性证券监管办公室和（）个证券监管专员办事处。A10，3B20，30C9，35D9，30431997 年 12 月 10 日，（）发布证券交易所管理办法，明确了交易所的监管职能。A国务院B国务院证券委员会C证监会D证券业协会44证券业从业人员是指（）。A证监会中一些特定岗位的人员B证券业协会中一些特定岗位的人员
11、C证券公司中从事自管、经纪、承销等业务的专业人员D会计师、律师事务所中一些特定岗位的人员45获得证券执业资格（）年而未在证券业岗位上就职，资格证书自动失效。A6B12C3D2446（）我国首部公司法颁布。A1993 年 12 月B1990 年 12 月C1999 年 7 月D2001 年 12 月47（），国务院颁布了股票发行与交易管理暂行条例。A1992 年 4 月 22 日B1993 年 4 月 22 日C1994 年 4 月 22 日D1995 年 4 月 22 日48（），中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A1994 年 7 月 1 日B1998 年
12、7 月 1 日C1999 年 4 月 1 日D1999 年 7 月 I 日49（），国务院颁布证券投资基金管理暂行办法，开始大力培育证券投资基金。A1994 年 7 月B1997 年 11 月C1999 年 7 月D2000 年 10 月二、多项选择题。以下各小题所给出的 4 个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。 1证券法调整的对象涵盖了（），其核心旨在保护投资者合法权益、维护社会秩序和社会公众利益。A证券发行B证券交易C代客理财D监管2在中国境内，（）的发行和交易适用证券法。A股票B公司债券C国务院依法认定的其他证券D国债3证券的发行、交易活动必须实
13、行（）的原则。A公开B自愿C公平D公正4证券发行、交易活动，必须遵守法律和行政法规，禁止（）的行为。A欺诈B内幕交易C场外交易D操纵证券市场5国家审计机关对（）依法进行审计监督。A证券交易所B证券公司C证券登记结算机构D证券监督管理机构6发行人提交的发行申请必须（）。A真实B准确C及时D完整7证券公司承销证券，若发现（）的，不得进行销售活动；已经销售的必须立即停止，并采取纠正措施。A虚假记载B关联交易C误导性陈述D重大遗漏8下列人员不得直接或者间接买卖股票（）。A证券公司从业人员B证券交易所从业人员C证券登记结算机构从业人员D证券监督管理机构工作人员9发行股票或者公司债券的公司（）属于证券交易内幕信息知情人员。A控股公司的高级管理人员B董事C监事D经理10在证券交易活动中，下列信息为内幕信息（）。A公司发生重大债务或未能清偿到期重大债务B公司发生重大亏损或遭到超过净资产 10以上的损失C公司董事会 13 以上的董事或者经理发生变动D公司股权结构发生重大变化11操纵市场的行为方式有（）。A连续交易操纵B虚买虚卖C内幕交易D合谋12下列行为为欺诈行为（）。A违背客户委托为其买卖证券B不在规定时间内提供证券买卖的书面确认文件C挪用客户的证券或资金D假借客户名义
