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1、第十一章 经济学研究的方法论,唐埃思里奇认为：“经济学研究的方法论是对经济学中研究的一般途径的研究；而经济学方法论则是对经济学推理的一般途径的研究。当经济学方法论与经济学基础（推理）相联系时，它主要侧重于推理和证实过程；研究的方法论则注重于信息和知识的形成过程，它既提供应用知识，也是对专业基础的新的理解。” 经济学方法论和经济学研究的方法论之间存在紧密的联系。经济学的逻辑推理是追寻经济学知识过程的一部分；而经济学知识和概念的构建需要科学方法的指导。这两种方法论是共生共荣的。 本章首先论述了现代经济学的基本分析框架，接着，阐述了经济学的基本研究方法，最后介绍了经济研究和论文撰写的基本知识。,第一
2、节 现代经济学的基本分析框架,现代经济学的基本分析框架首先给出想要研究的问题，或想要解释的某种经济现象，即经济学家首先需要确定研究目标，然后试图回答所要研究或要解释的问题。 任何一个规范的经济理论的分析框架，基本上由以下五个部分或步骤组成：界定经济环境；设定行为假设，给出制度安排；选择均衡结果；进行评估比较。 任何一篇逻辑清楚、层次分明、论证合理的经济学论文，基本上都由这五部分组成，特别是前四部分。而写经济学方面的论文，就是对这些部分进行具有内在逻辑结构的填空式写作。掌握了这些组成部分，就等于掌握了现代经济学论文的基本写作方式，就更容易学习和研究现代经济学 了。,一、经济环境的界定,现代经济学
3、分析框架中的首要任务对所要研究的问题或对象所处的经济环境作出界定。所谓经济环境通常由经济人、经济人的特征、经济社会制度环境以及信息结构等组成。 经济环境的界定分为两个层次：客观描述经济环境；精炼刻画经济环境特征。前者是科学，后者是艺术。对经济环境描述越清楚、准确，理论结论就会越正确；对经济环境刻画越精炼和深刻，论证起来就越简单，理论结论也越能让人理解和接受。若要界定好一个外生给定的经济环境，就要将这两个层次有机地结合起来。 我们需要的不仅仅是一个关于经济环境清楚准确的描述，更需凸现其精炼而深刻的基础特征。例如，在研究中国经济转型问题时，人们需要刻画不规范经济制度环境下的经济环境特征。这样，就不
4、能简单地照搬在规范经济环境下所得出的理论结果，而是需要刻画出转型经济的具体特征，并且仍然是采用现代经济学的基本分析框架和研究方法来研究转型经济问题。 在一个领域中，即使研究的问题基本相同，但对经济环境的界定不同，也会产生不同的经济理论和经济学派。 在许多情况下，如何界定和刻画一个经济环境，都是给出一个经济理论的一个重要环节。现代经济学中大多数的研究结果就是对经济环境给出不同的界定而得到的。,二、行为假设的设定,现代经济学分析框架中的第二个基本任务是对经济人的行为方式做出假设。没有理由认为这个假设不是经济学的根基。一个经济理论有没有说服力和实用价值，关键看所假定的个人行为是不是真实地反映了大多数
5、人的行为方式。 一个比较合理和现实而又通常被经济学家所采用的人类行为假设是，人是自利的，即人主要追求自己的利益 。从经济学意义上说，比利己更强的行为假设是理性假设。就消费者而言，理性行为就是用自己有限的收入最大限度地换取满足个人欲望的效用；就企业而言，理性行为就是在给定的生产技术条件下，选择最佳的投入产出组合以取得最大的利润或经济效益。 如果要考虑多个理性参与人之间的策略互动行为，那就转入博弈论的研究领域。博弈论中的理性要求考察在给定与下列观点相一致的信念条件下参与人的最优反应：每个参与人是理性的；每个参与人认为其他参与人是理性的；每个参与人认为其他参与人认为每个参与人是理性的，等等 。西蒙所
6、提出的有限理性假设并不是对理性假设作完全否定，而只是说明人们有时是健忘的、冲动的、有感情的和目光短浅的，不能真正地总是追求其最优目标。尽管如此，有限理性假设仍然是指人的行为接近理性，是一种较弱的利己性假设，在面对这样的主观局限性约束时，人们仍然是权衡取舍，选择尽可能好的结果。,三、制度安排的给定,现代经济学分析框架中的第三个基本任务是给出制度安排，通俗地说，亦就是游戏规则。现代经济学根据不同的经济环境和行为假设，研究并给出大到整个国家、小到二人世界的各种经济制度安排。依赖于所讨论的问题是，一个经济制度安排可以是外生给定，也可以是内生决定的 。 标准的现代经济学主要研究市场制度安排，通常假定是外
7、生给定的。外生给定的好处是将问题单一化，以便将注意力集中于研究人们的经济行为及人们是如何作出取舍的。 对制度安排的外生性假设在许多情况下不尽合理。这样，经济学家需要给出各种可供选择的经济制度安排。当研究一个具体经济组织或单位的经济行为和选择问题时，经济制度安排更应是内生决定的。将经济机制内生化的好处是，由于经济环境往往在一定时间内是给定的，人们需要给出相应的经济机制。,四、均衡结果的选择,现代经济学分析框架中的第四个基本任务是作出权衡取舍的选择，找出最佳结果。由于做任何一件事往往存在着多种可行方案，这样人们需要作出选择。 在众多的可行结果中通过权衡取舍来选定的结果，称之为均衡结果。对利己的人来
8、说，他将选择一个自认为是最有利的结果；而对利他的人来说，他可能选定一个有利于他人的结果。均衡结果往往随着经济环境和行为方式的变化而改变。 博弈论中的纳什均衡可能是关于均衡的最严格也是最重要的一种定义，它是指当给定其他参与人的行动，参与人没有任何积极性选择除此以外的其他行动。,五、评估比较的展开,现代经济学分析框架中的第五个基本任务是对经济制度安排和权衡取舍后所导致的均衡结果进行价值判断并作出评估比较。当经济人作出选择后，人们希望对所导致的均衡结果进行评价，与某种给定的标准（如资源有效配置、资源平等配置、激励相容、信息有效等）进行比较，从而进一步对经济制度安排给出评价和作出优劣的价值判断判断所采
9、用的经济制度安排是否导致了某些“最优”结果；还要检验理论结果是否与经验现实一致，能否给出正确预测，或具有现实指导意义；最后，对所采用的经济制度和规则作出优劣的结论，从而判断是否能给出改进办法。 现代经济学通常所采用的一个最重要的评估标志是看这个制度安排是否导致了效率。所谓“效率”，就是用最少的成本，达到最佳效果。 尽管现代经济学对平等结果注意较少，但并不意味着现代经济学的基本分析框架不能用来研究如何导致平等资源配置。 评估一个经济制度安排好坏的另外一个重要标准就是看它是否激励相容 。激励相容是一个非常重要的经济概念，在最近30年已成为现代经济学中一个核心概念，是任何经济体制都需要具有的性质。此
10、外，还要看运行经济机制的代价，看是否是信息有效，有较小的制度成本和经济交易成本等。,六、实例,关于纳什的博弈均衡存在性定理。分析框架包含五个组成部份。 经济环境：由所有游戏参与者及其经济特征所组成，这里每个游戏者的行动集、信息结构、收益函数等构成了他的经济特征。行为假设：每个游戏参与者知道其他人的经济特征，并将其他人的策略设为给定，决定自己的策略使之最大化自己的收益。游戏规则：由支付函数或支付矩阵决定，游戏的顺序是同时行动。均衡结果：所有游戏参与者的最佳策略组成了均衡策略。评估比较：对纳什均衡解进行评价，看是否达到某种社会最优或按某种标准剔除多余的纳什均衡。 纳什在非常一般化的条件下，通过严格
11、的数学推导，证明了纳什均衡的存在，为研究经济人的决策互动及其选择建立了一个很好的研究平台。,第二节 现代经济学的基本研究方法,现代经济学中通常所采用的一些基本研究方法包括提供研究平台，建立参照系，给出度量标尺，采用分析工具。 同时，要注意经济理论的适应范围，以及弄清数学与现代经济学的关系等。,一、研究平台、参照系和度量标尺,现代经济学的研究方法是，首先提供各种层次和方面的基本研究平台、建立“参照系”，从而给出度量均衡结果和制定安排的优劣度量标尺。 提供研究平台和建立参照系对任何学科的建立和发展都极为重要，经济学也不例外。提供研究平台和建立参照系有利于：简化问题，抓住问题特征；建立评估理论模型和
12、理解现实的标尺；理论创新。,研究平台,现代经济学的研究平台是由一些基本的经济理论或原理组成，为更深入的分析打下基础。现代经济学研究方法类似于物理学研究方法，即先将问题简化，再抓住问题核心。 现代经济学的理论基础是现代微观经济学，而微观经济学中最基础的理论是个人选择理论消费者理论和生产者理论。它们是现代经济学中为研究在各种情况下个人选择问题提供最基本的平台或奠基石。 一般均衡理论是基于消费者理论和生产者理论之上，属于更高一层次的研究平台，为研究在各种情况下所有商品的市场互动如何达到市场均衡提供一个基本的研究平台。而最近30年发展起来的机制设计理论则是更高一层次的研究平台，它为研究、设计和比较各种
13、经济制度安排或经济机制（无论是公有制，私有制，还是混合所有制）提供了一个研究平台，它可以用来研究和证明完全竞争市场机制在配置资源和利用信息方面的最优性及惟一性。,参照系或基准点,参照系或基准点指的是理想状态下的标准经济学模型，它导致了理想的结果，如资源有效配置等。参照系是一面镜子，让你看到各种理论模型或现实经济制度与理想状态之间的距离。一般均衡理论就提供了这样一种参照系。K阿罗认为，一般均衡理论中至少有五个与现实不符的假定，将完全竞争市场作为参照系，人们可以研究一般均衡理论中假定不成立（信息不完全，不完全竞争，具有外部性，非凸的生产集、不规范经济环境等)），但也许更合乎实际的经济制度安排（比如
14、具有垄断性质或转型过程中的经济制度安排），然后将所得的结果与理想状态下的一般均衡理论进行比较。 通过与完全竞争市场这一理想制度安排相比较，就可以知道一个经济制度安排在资源配置和信息利用效率方面的好坏，以及现实的经济制度安排与理想的状态相差多远，并且提供相应的经济政策。 除了一般均衡理论之外，产权理论中无交易成本和无收入效应的科斯定理，宏观经济学中探讨财政和税收效应的李嘉图巴罗等价，以及公司财务理论中的莫迪利安尼米勒定理等也都被经济学家用作他们分析的基准点或参照系。,度量标尺,尽管作为参照系的经济理论可能有许多假定与现实不符，但是它们却非常有用，是用来作进一步分析的参照系。建立经济学中的参照系就
15、像生活中树立榜样一样的重要，它们是建立评估理论模型和理解现实的标尺。这些参照系本身的重要性并不在于它们是否准确无误地描述了现实，而在于建立了一些让人们更好地理解现实的标尺。 比如讨论资源配置和价格问题时，充分竞争下的一般均衡理论就是一个参照系；讨论产权和法的作用时，科斯定理就是一个参照系。,二、分析工具,现代经济学提供了一系列强有力的“分析工具”，以便充分开展定量分析，它们多是各种图象模型和数学模型。这种工具的力量在于用较为简明的图象和数学结构帮助我们深入分析纷繁错综的经济行为和现象，界定理论成立的边界条件。 分析工具的典型例子 供需曲线图象模型，是一个以数量和价格分别为横轴和纵轴的简单易操作
16、且多样化的分析工具。经济学家最初用它来分析局部均衡下的市场资源配置问题，后来又用它分析政府干预市场的政策效果，如市场扭曲问题、市场失灵问题和收入分配的福利分析等问题。,分析工具的发展轨迹,第一阶段是1838年到1947年，这是经济学向数学借用“分析工具”的历史时期，基本“分析工具”是微积分，尤其是导数、偏导数、全微分和拉格朗日法。边际分析法的广泛普及确立了边际效用学派的正统地位。 第二次世界大战以后，面对当时经济理论所不能解释的新情况，边际分析法的普适性受到质疑，此时，集合论与线性模型开始作为新的“分析工具”，以数学分析、凸分析和拓扑学、线性代数和线性规划等替代了微积分，以此建立的经济理论放宽了对函数“光滑性”的限定条件，因而具有更广泛和一般的用途。 1961年之后，公理化经济学的创立，使得经济学家与数学家之间的对话变得更加频繁，出现了象冯诺伊曼和约翰纳什那样的一流数学家潜心研究经济学问题的例子。同时，经济学也开始影响数学，典型的例子就是角谷定理、集值映射的积分理论、近似不动点计算的算法以及方程组的近似解的算法。数学思想开始全面向经济学渗透，经济学也在不断地为自己铸造新的“分析工具”，
