{企业管理制度}民生证券有限责任公司客户经理B类管理办法某某某年

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1、企业管理制度民生证 券有限责任公司客户经 理 B 类管理办法某某某 年 企业管理制度民生证 券有限责任公司客户经 理 B 类管理办法某某某 年 民生证券有限责任公司 客户经理（B 类）管理办法（2010 年修订） 第一章 总 则 第一条 为增强市场营销能力，加大市场拓展力度，促进经纪业 务发展，特制定本办法。 第二条 客户经理（B 类）指在公司经纪业务系统从事经纪业务 营销的专职人员，属公司正式员工。 第三条 本办法包括营销团队的组建、营销团队员工的招聘、录 用、薪酬、考核、职业发展、培训、日常管理、劳动关系管理、社会 保险管理等内容，并规定了相应的审批程序。 第二章 客户经理（B 类）招聘、

2、录用及营销团队组建 第四条 客户经理（B 类）录用条件： 一、地级及以上城市（地区） （一）基本条件： 1本科及以上学历； 2年龄 35 周岁以下； 3无违法、违规和不良记录； 4通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。 符合上述基本条件的， 营业部面试通过并报公司批准后即与其签 订劳动合同和绩效合约（见附件 1） ，绩效合约作为劳动合同的附件， 明确约定在试用期要达到转正的业绩考核条件。 （二）转正业绩考核条件： 试用期期满开发客户资产在 50 万元（含）以上且月均净佣金收 入不低于 2000 元。 （三）资源型客户经理（B 类）录用条件： 1开发客户资产达到 300 万元（含）以上且月均净

3、佣金收入不 低于 4000 元的， 条件可放宽至大专学历的年龄 35 岁以下或本科学历 的年龄 40 岁以下； 2开发客户资产达到 1000 万元（含） 以上且月均净佣金收入不 低于 10000 元的，条件可放宽至大专学历、年龄 40 岁以下。 （四） 地级及以上城市（地区） 营业部在县级及以下城市（地区） 开展业务招聘的客户经理（B 类） ，比照县级及以下城市（地区）录 用条件录用。 （五） 地级及以上城市营业部，原则上大专学历客户经理（B 类） 的人数不超过营业部客户经理（B 类）总人数的 30%。 二、县级及以下城市（地区） （一）基本条件： 1大专及以上学历； 2年龄 35 周岁以下；

4、 3无违法、违规和不良记录； 4通过证券从业资格考试，具备证券从业资格。 符合上述基本条件的， 营业部面试通过并报公司批准后即与其签 订劳动合同和绩效合约（见附件 1） ，绩效合约作为劳动合同的附件， 明确约定在试用期要达到转正的业绩考核条件。 （二）转正业绩考核条件： 1大专学历，试用期期满开发客户资产在 50 万元（含） 以上且 月均净佣金收入不低于 2000 元； 2本科及以上学历，试用期期满开发客户资产在 30 万元（含） 以上且月均净佣金收入不低于 2000 元； 3特殊资源型客户经理（B 类） ，录用放宽条件同地级以上城市 （城区） 。 （三）地级以下城市营业部，原则上大专学历客户

5、经理（B 类） 的人数不超过营业部客户经理（B 类）总人数的 30%。 第五条 客户经理（B 类）的招聘、录用程序按民生证券有限 责任公司招聘调配制度执行。 应聘客户经理（B 类）填写应聘人员登记表 （见附件 2） ，由 营业部总经理办公会成员共同负责面试、考察，符合条件的，营业部 填写试用期营销人员备案表 （见附件 3）报人力资源总部、经纪 业务管理部审核，经公司批准后，签订劳动合同，进入试用期，计发 试用期工资。 客户经理（B 类）达到转正条件后，营业部填写营销人员转正 审批表 （见附件 4） ，报公司批准后转正定级。 第六条 客户经理（B 类）录用时签订劳动合同，合同期限为三 年，试用期

6、 3 个月，同时签订绩效合约。试用期工资标准按营销经理 五级工资的 80%发放，营业部负责对试用期客户经理（B 类）进行培 训、考核与管理。 1.符合本地区基本录用条件的人员 试用期期满达到转正业绩考核条件，办理转正定级手续。 试用期期满仍达不到规定业绩考核条件的，结束试用期，解除劳 动合同。对于有潜力的营销人员，由营业部提出申请，可适当延长试 用期 1-3 个月。 2.暂未通过证券从业资格考试的人员 暂未通过证券从业资格考试的人员，不能展业。作为民生金融学 院培训学员进行岗前培训， 营业部指定 1 名具备从业资格的导师对其 进行辅导。 培训学员向导师提供客户开发线索， 达到本地区转正业绩考核

7、条 件且通过证券从业资格考试的，办理转正定级手续。 试用期期满仍达不到规定业绩考核条件和通过从业资格考试的， 结束试用期，解除劳动合同。 第七条 营业部的营销部负责管理营业部营销工作，营销部负责 人由营业部总经理、副总经理、总经理助理、营销总监及相应职级人 员担任（兼任） 。 营业部须制订考核办法，对营销部负责人进行考核，考核内容包 括但不限于：客户经理（B 类） 人员发展数量、风险管理、合规执业； 营销团队建设数量，新增客户资产、净佣金收入、有效客户数；营销 工作的组织、培训、风险管理情况等指标。考核结果做为营销部负责 人的季度奖金、年度奖金发放的重要参考依据。 第八条根据实际情况，营业部可

8、将现有的客户经理(B 类)分配 到营销部下设多个营销团队中， 命名为营销一部、 营销二部营销 N 部，营销团队在组建时报经纪业务管理部、人力资源总部备案。 （一）营销团队负责人任职条件： 1.客户经理（A 类）：具有一定的团队管理能力。 2.客户经理（B 类）：个人开发客户资产 1000 万元以上或净佣 金收入月均 2 万元以上，且入职满一年，具有一定的团队管理能力。 3.有客户资源的客户经理（B 类） ，个人客户资产规模达到 3000 万元以上，具有一定的团队管理能力。 4有营销团队资源的客户经理（B 类） ，一次性引进 5 名以上营 销人员的，具有一定的团队管理能力。 （二）营销团队的组建

9、条件： 1.每个营销团队原则上不少于 5 人； 2.营销团队成员开发客户资产总规模不低于 1000 万元； 3.营业部可将新入职的客户经理（B 类）补充到分配组建的营销 团队当中，营销团队的总人数不得超过 30 人。 （三） 营业部制订考核办法，对营销团队负责人进行考核，考核 内容包括但不限于 ： 本团队（及育成团队，若有） 营销人员发展数量、 营销人员业绩完成情况、新增客户资产、净佣金收入、新增有效客户 数、营销人员的风险管理与合规执业、营销团队晨夕会组织情况等指 标。 （四）营业部按月度提取营销团队下属客户经理（B 类）开发客 户产生的税后净佣金收入扣除各级提成后净额的 10%作为营销团队

10、 负责人奖励基金，由营业部对营销团队负责人考核后，根据各项考核 指标完成情况发放，若有剩余，并入营业部客户经理（B 类） 季（年） 度奖励基金。该条适用于所有营销团队负责人。 （五）营销团队（营销一部）内客户经理（B 类）达到营销团队 负责人的条件后，可向营业部申请组建新的营销团队。新组建的营销 团队上升为新的营销二部，原营销团队（营销一部） 负责人可提成新 营销团队（营销二部） 税后净佣金收入扣除各级提成后净额的做 为团队负责人奖励基金。 该条适用于所有直接有此类育成关系的营销 团队长。 如以后新团队（营销二部）中再有客户经理（B 类）达到营销团 队负责人条件， 设立新的营销部 （营销三部）

11、 ， 则第一级营销团队 （营 销一部）负责人不再享受该团队（营销三部）的提成奖励。 第九条 新设立的营销团队 （一）营销团队设立规模条件： 1.每个营销团队人数不少于 5 人，不超过 30 人； 2.营销团队开发客户资产总规模达到 2000 万元以上。 （二）营销团队负责人任职条件： 1.客户经理（B 类）个人开发客户资产 1000 万元以上或净佣金 收入月均 2 万元以上，且入职满一年，具有一定的团队管理能力。 2.有客户资源的客户经理（B 类） ，个人客户资产规模达到 3000 万元以上，具有一定的团队管理能力。 3有营销团队资源的客户经理（B 类） ，一次性引进 5 名以上营 销人员的，

12、具有一定的团队管理能力。 （三）营销团队负责人的考核、提成（包括育成新团队的）参照 第八条（三） （四） （五）款。 （四） 营销团队内培养、育成 2 名以上新营销团队负责人的，该 团队负责人可经营业部提名，报公司批准后，晋升为营销部副经理， 除管理自己的团队外，可协助营销部经理分管其他团队。 （五）组建新营销团队，特殊情况报公司审批。 第十条营销团队设置人员流失、客户投诉、违规责任三个扣减 项。营销团队负责人承担直接责任，营销部负责人承担管理责任。 （一）营销团队内客户经理（B 类）每流失 1 人(考核淘汰人员 或无团队长管理责任引发流失的人员除外)，该营销团队负责人当月 10%提成奖励基金

13、比例扣减 1%，直至为零；与该营销团队负责人有直 接育成关系的团队长当月 5%提成奖励基金比例扣减 0.5%， 直至为零。 （二）营销团队成员因工作不负责任或工作失误遭到客户向所 在营业部、客户服务中心或公司总部投诉并查实的，该营销团队负责 人当月 10%提成奖励基金比例扣减 1%/次，直至为零；与该营销团队 负责人有直接育成关系的团队长当月 5%提成奖励基金比例扣减 0.5%， 直至为零。 客户向监管部门或媒体等外部机构投诉并查实， 影响公司声誉的， 该营销团队负责人当月 10%提成奖励基金比例扣减 2%/次，直至为零 ； 与该营销团队负责人有直接育成关系的团队长当月 5%提成奖励基金 比例

14、扣减 1%，直至为零。 （三） 营销团队成员如出现违规开发客户、代客理财等严重违规 情况或监管部门出具有关监管函，取消营销团队负责人当月 10%提成 的奖励基金和与该营销团队有直接育成关系的营销团队负责人当月 5%提成奖励基金，同时取消其团队长资格，解除团队负责人及相关营 销人员的劳动合同。 （四） 发生上述情况时，营销部负责人或直接管理的营销部副经 理都负有领导责任，营业部依据考核办法对其进行考核减分，并按照 公司相关制度进行处罚。 第十一条营业部员工（不含营业部总经理） 推荐符合条件的客 户经理（B 类） 、经纪人、机构部负责人（见附件 5） ，被公司录用并 工作满一年的，一次性按被推荐人

15、开发客户最近 12 个月累计税后净 佣金收入的 10%奖励推荐人。被推荐人在公司工作不满一年的，不予 奖励推荐人。 客户经理（B 类）推荐的经纪人开发的客户资产按 30%折算客户 经理（B 类）任务，不作为提成基数。 第十二条营销团队负责人经考核被降级或离职时， 该营销团队 由营业部营销部直辖，直至产生新的团队长。 客户经理（B类） 离职时，其名下客户划归营业部财富管理部或A 类客户经理管理和维护。 第十三条 客户经理（B类）经批准转做经纪人时，所开发客户 原则上归属该客户经理（B类） 。 经纪人经批准转为客户经理（B类）的，其开发的客户原则上归 属该经纪人。 第十四条 营销团队组建、客户经理

16、（B类）晋升路径图 第三章 薪酬与考核 第十五条 客户经理（B 类）试用期间享有试用期工资和午餐补 贴（按公司当地标准执行） ，试用期工资标准按营销经理五级工资的 80%发放，试用期间开发客户提成按税后净佣金收入的 25%计提。 若试用期人员转为证券经纪人的， 原开发客户奖励按证券经纪人 相关管理办法执行。 第十六条 客户经理（B 类）转正后，实行“底薪+税后佣金收 入提成奖励基金”的高弹性分配模式，薪酬待遇与业绩挂钩。 客户经理（B 类）薪酬收入由底薪、税后佣金收入提成、奖励基 金、法定福利、公司福利等构成。 客户经理（B 类）奖励基金=营业部季度（年度）奖励基金客 户经理（B 类）净佣金收入/营业部净佣金收入30%。 奖励基金应参照营业部制定的考核办法考核后发放。 公司福利包括 ： 工装、餐补（按公司当地标准执行） 、通讯费（每 人 100 元/月） 、公司以实物形式发放的节日慰问品。 税后佣金收入=净佣金收入-营业税金及附加-投资者保护基金。 净佣金收入=佣金收入-交易所证管费。 交易所证管费=客户账户产生的股票、封闭式基金、权证等金融 品种的经手费、证管