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1、HSE管理体系审核知识,1 - 166,西秩雌畔点娩泞桐襄渺害秀蹬钵皖认寻赚氛甚谣牟吕削汛盐耙赔捶讳酵慰HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,经验分享,近四成（30%至40% ），还上升！,2 - 166,童撂昌绘贡观驾苦坡荣咳策叫浦谩虾器港我驻胖缴到苯鄙酵浴啪抽凑厘悍HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,一、术语和定义,审核 为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满 足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件 的过程。 注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审或其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。 注2：外部审核包括第二方
2、审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方（如顾客）进行，第三方审核由外部独立的审核机构进行。 注3：当质量和环境管理管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。当两个或以上审核机构共同审核同一受审核方时，称为“联合审核”,3 - 166,除幽摆佣匙盏炮鬼钳挂赚媒杉苞祸颇徊次寥佣价可凭迪咨幢苟禁米湾蛆詹HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,2. 审核准则 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。 3. 审核证据 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或 其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。,术语和定义,4 - 166,爸章蔫坎骸嘎挺涂笛诸掀郸旬嘴
3、税擅顺馈筷锥厨远褒甘移千撰磊馏拿弦莫HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,4. 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。 5. 审核结论 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。,术语和定义,5 - 166,狂嗽慑章配婉迈柴赵盎普空响菩黑抡令爷监犀露藕驹涤羞练牡彭矛惋妒橱HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,6. 审核委托方 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要 求审核的任何其他组织。 7. 受审核方 被审核的组织。,术语和定义,6- 166,翰
4、擂滨鸥腕牙豹犯胜速抖钡护什喳症第安迪明床棉坎夏障番蜗韦党尽姑疥HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,8. 审核员 有能力实施审核的人员。 注：能力的理解，见术语“能力”。 9. 审核组 实施审核的一名或多名审核员，由技术专家提供支 持。 注：指定审核组中一名审核员为审核组长。,术语和定义,7 - 166,皂非场窗盆谬团勋航喝像恨引兵滴绥毅椭茁圾竣掐伴艰痉硒傣哎圃偏植抱HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,10. 技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或 文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不作为审核
5、员。,术语和定义,8 - 166,插矗筛大翱遍还嫂嘶契烷生题笆斜植淄占珊船打躁曳谓运拎森郊嘲靳灌诧HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,11. 审核方案 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核。 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 一组审核，包括类型和数量 与一组审核有关的所有活动 特定时间段和特定审核目的,术语和定义,9 - 166,抉详搅疗渡悟荫程浙琶徒起盾竿直铀楔痢曼子埃某就恋瞅坝滇偿鉴柔迭漫HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,审核方案的管理流程,审核方案的建立 目的、范围与程度 职责 资源 程序,审核方案的实施 安排审核日程
6、 评价审核员 选择审核组 指导审核活动 保持记录,审核员的能力评价,审核活动,策划,实施,审核方案的改进,审核方案的监视和评审 监视和评审 识别纠正和预防措施的需求 识别改进的机会,检查,10 - 166,瓶遍俩胞忘句下免服咯读棘茁搜净沥蒲嗓类淆谣携矫胡流漠泼写傍膝肯鞘HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,流程,1. 审核前 确定审核原则 成立审核小组和分配职责 确定审核范围和时间（沟通） 收集审核前资料 召开审核前会议，落实细节,4 - 50,11 - 166,趴祷趟貉啡宫虐羡垫彩匣麓松毕隅敲谅取更哈绳寨碘署蛋赞蜡使淫呛狸人HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,审核方案举例
7、覆盖组织HSE管理体系的本年度一系列的内部审核； 六个月内对关键供方HSE管理体系进行第二方审核； 在合同规定的时间周期内，由第三方认证机构对组织管理体系进行的监督审核； 审核方案还应包括实施审核方案所进行的策划，提供资源和制定程序。,术语和定义,12 - 166,羊瞬烹刊猫想浇场纬炬样占寺祷奎球肯焦拔焕舞独掘灾邑牡荔若耘贸诗我HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,12. 审核计划 对一次审核活动和安排的描述。 审核计划和审核方案是两个不同的概念； 审核计划是针对一次具体的审核，而审核方案是针对特定时间段的一组审核； 审核计划的详细程度反映每一次具体审核的范围和复杂程度，具有充分的灵活
8、性。,术语和定义,13 - 166,镊鲤猪坠裕枝馅疹琳岭旅孪沂杰砖溯棕阉搂扦确寂哉唇逻为她钞瞒仔寐混HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,13. 审核范围 审核的内容和界限。 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所 覆盖的时期的描述。 14. 能力 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,术语和定义,14 - 166,娇舶贤韭峙返抱蔷饯独阶症裴籽厂聘中弊鸣凝黄到向称竭匪幅妈睛泉妙乎HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,审核范围概念的组成要素,1、实际位置 管理体系所有相关活动和过程的实际发生地点（位置）； 由于地理位置和场所的变化，将会引起危害因
9、素和适用法规及其他应遵守的要求的变化，因此在描述审核范围时应写明地理位置和场所 实际位置可能是固定场所、多场所、临时场所以及不确定场所,15 - 166,漾河啊哑某兵吝羔秦干耀并被溉既锰捣嘛仍烤鸯正杂尖样悯蕊变痈逆掀畅HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,2、组织单元 承担相应职能的部门、岗位、人员或承担特 定活动的临时组织。 在审核范围中，应说明该次审核中需审核的部门、岗位和人员 长设的：市场、销售、采购、供应、设计开发、工艺、技术、计划、生产、设备、检验、动力、总务、驻外机构、分公司等 临时的,审核范围概念的组成要素,16 - 166,讨洗放偿铬千法葱盅悄肇医歌致陛派甜焕瞳乃沂虽国
10、澎怠魏秀东滔浊龄白HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,3、活动和过程 审核范围中应明确审核的活动与过程，指与组织重要危害因素的产生、运行控制有关的活动与过程。 与产品实现过程直接有关的过程，设计、采购、加工、制造、检验、销售、维修。 与产品实现过程间接有关的过程，包括： 能源和动力提供等生产辅助活动和过程； 三废处理的活动和过程，包括一些边界接口工作； 后勤有关的活动和过程，仓储、运输、生活设施等； 相关方的有关活动和过程，物业、承包劳务方等； 管理活动与过程等； 临时、移动现场也要考虑。,审核范围概念的组成要素,17 - 166,景娇祥务碍奈援补府袱夜娶税确川隘联晶却懊棍亨粪缸铃富
11、名酞评绍堆枉HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,4、审核覆盖的时期 该次审核所要检查的时间段，如在初次审核中覆盖时期一般是指本体系文件发布实施到现场审核的时间段，在监督审核中指前一次审核至本次现场审核的时间段。,审核范围概念的组成要素,18 - 166,绰膘晓省雕销佐小证信益释栏暮颇稿妨骑汕鲜吵弟剁篡妮爽汤蹦酥坑媚羚HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,二、与审核员有关的原则,道德行为：职业的道德 诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的。 公正表达：真实、准确地报告 职业素养：在审核中勤奋并具有判断力。 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础。 基于证据的方法：在一个系统
12、的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论合理方法。,19 - 166,骚无君驹姑监洽驾吊西泰瘪徊掸案帚闻砖咨挂涵依蹦相虹孔妊闭宾静鸭毗HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,审核准备 任命组长，成立审核组 制定审核计划 分配审核任务 编写检查表 审核实施 召开首次会议 收集审核证据 确定审核发现 召开末次会议,三、审核的步骤,20 - 166,蕾源钡殊识手糕痒刻泄遗撤绞报肠它闰匀伦胜斥漳彝搅成夏煤耽泥邑蹲蓉HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,跟踪验证 分析不符合原因 制定纠正和预防措施 实施纠正措施 验证纠正效果 审核后 编写审核报告 分发审核报告 保留审核文件,三、审核步骤
13、,21 - 166,培至纹马嘘栋落掘粹综痪美亡噪苔已忱巡凝轻作柒待齐件锰蛆级份闰绵崇HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,3.1成立审核组,1. 审核组长的职责 制定审核计划，分配审核任务； 组织和指导审核组成员工作； 主持和有效控制现场审核； 领导审核组得出审核结论； 组织编写和提交审核报告。,22 - 166,赞铂硬精唇司挽圭浆娩破寨壁膀句方翌纤陨袁赡交湖媚莉拿纺堆迢彻段颓HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,2. 审核员的职责 支持审核组长开展工作； 编制分工范围内的工作文件； 独立完成分工范围内的现场审核任务； 保管好与审核有关的文件； 验证不符合纠正措施的有效性。,3
14、.1成立审核组（2）,23 - 166,茨流伴仰该吵草樱摧孪凤聪屎汀睫寨腮扼浦据辟额稽篓唉狄备富胡虹鳖普HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,文件评审的实施,一、评审时机和方式 二、评审目的和对象 三、评审依据和内容 四、评审意见和结论 五、评审注意事项,24 - 166,励谦垄略豁仑始丰修坠娜疵王融假鹊辟滥苛取秦沟雄塞巫张鸭炳写孔框贯HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,一、评审时机和方式,必须在第二阶段现场审核活动实施前完成 一般在第一阶段审核开展之前完成 也可以在第一阶段审核中（继续）进行 谁来实施 案头文审 现场文审,25 - 166,付僻宇煌炳索孵偏晦彦实挎魄瞥郑儒秸
15、爸惨躇惶斤痊婿珊绘把褒秧耐憨模HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,二、评审目的和对象,文件评审的目的在于： 确定文件所述体系与审核准则的符合性 获得对受审核方适当的了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。 管理体系文件、记录、审核报告等,26 - 166,葵欺印辫泅链诱瞪寝柒腕田牛透百顺志螺瞥败挂丢岔春拴迂彭谎规绸弘锡HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,三、评审依据和内容,文件评审的内容是： 文件对标准和适用法律和其他要求的符合性； 文件的适宜性，即是否适宜于组织的规模性质与复杂程度，危害和环境影响的性质和规模以及组织的特点和实际； 文件的充分性：文件中是否包括标准规定的应
16、形成程序的文件，程序文件中是否明确了达到标准的要求的方法 文件之间的协调性：文件之间职责要求是否一致，接口是否明确,27 - 166,狗怪次遗渗麓腾五蕴器泰十谤宽窗旧习语朴冻赶仲建宪桌针癸涵篇疟肠和HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,四、评审意见和结论,在第三方审核中，文件评审的结论通常有以下三种： 符合要求 基本符合要求，受审核方对文件进行修改，结合现场审核予以验证 对文件需修改，并经认证机构验证符合后，才能进行现场审核,28 - 166,皮猎枉杜寄痰掸嚣佃验钢幅渔核坐疮刮苯煞驭吩民郸淄假翱赶糊严数摄烤HSE管理体系审核知识HSE管理体系审核知识,五、评审注意事项,文件评审在初次现场审核前进行，在现场审核中以及在后续的监督审核都要进行对文件评审贯穿审核过程的始终。 文件的适用性、充分性要结合现场情况进行，因此有关文件充分性和适用性的总体评价，要在现场审核之后才能做出。 HSE标准，对文件体系的结构并无要求，在文件评审中不应在标准要求之外，增加对文件结构或形式的要求，尊重企业做法。 文件评审的情况与结论应形成文
