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1、1 项目法人组建规定项目法人组建规定 为贯彻落实国务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公 益性水利工程建设管理若干意见的通知(国发2000 20 号，以下简称若 干意见)精神，进一步加强公益性水利工程的建设管理，提高水利工程建设管 理水平，确保工程质量和投资效益，现提出如下实施意见： 一、进一步理顺和明确建设管理体制 (一)项目类别 1 按照若干意见规定，凡报送水利部、国家发展计划委员会审批及核 报国务院审批的公益性水利工程建设项目，在报送项目建议书或可行性研究报 告中，应增加项目类别(中央项目、地方项目)的建议内容，如项目中有不同类 别的子项目也应提出子项目类别的建议内容。项目审
2、批部门在批准文件中明确 项目类别。 2 项目类别一般按以下原则划分： (1)中央项目是指跨省(自治区、 直辖市)的重大水利项目及大江大河的骨干 治理工程项目，跨省(自治区、直辖市)、跨流域的引水和国际河流工程项目及 水资源综合利用等对国民经济全局有重大影响的项目。 (2)地方项目是指局部受益的防洪除涝、灌溉排水、河道整治、蓄滞洪区建 设、水土保持、水资源保护等项目。 3 在 若干意见 发布之前已经开工或已经审批但未划分类别的项目， 应根 据项目类别划分原则，由流域机构与项目所在地省级水行政主管部门协商后， 提出项目类别意见，报水利部核准。 (二)项目法人组建 1 项目主管部门应在可行性研究报告
3、批复后，施工准备工程开工前完成项 目法人组建。 2 2 组建项目法人要按项目的管理权限报上级主管部门审批和备案。 中央项目由水利部(或流域机构)负责组建项目法人。流域机构负责组建项 目法人的报水利部备案。 地方项目由县级以上人民政府或其委托的同级水行政主管部门负责组建项 目法人并报上级人民政府或其委托的水行政主管部门审批，其中总投资在2 亿 元以上的地方大型水利工程项目由项目所在地的省(自治区、直辖市及计划单列 市)人民政府或其委托的水行政主管部门负责组建项目法人，任命法定代表人 (以下简称法人代表)。 新建项目一般应按建管一体的原则组建项目法人。除险加固、续建配套、 改建扩建等建设项目，原管
4、理单位基本具备项目法人条件的，原则上由原管理 单位作为项目法人或以其为基础组建项目法人。 一、二级堤防工程的项目法人可承担多个子项目的建设管理，项目法人的 组建应报项目所在流域的流域机构备案。 3 组建项目法人需上报材料的主要内容： (1)项目主管部门名称。 (2)项目法人名称、办公地址。 (3)法人代表姓名、年龄、文化程度、专业技术职称、参加工程建设简历。 (4)技术负责人姓名、 年龄、 文化程度、 专业技术职称、 参加工程建设简历。 (5)机构设置、职能及管理人员情况。 (6)主要规章制度。 4 长江重要堤防隐蔽工程按照若干意见的有关规定执行。 5 大中型建设项目的项目法人应具备的基本条件
5、： (1)法人代表应为专职人员。法人代表应熟悉有关水利工程建设的方针、政 策和法规，有丰富的建设管理经验和较强的组织协调能力。 3 (2)技术负责人应具有高级专业技术职称， 有丰富的技术管理经验和扎实的 专业理论知识，负责过中型以上水利工程的建设管理，能独立处理工程建设中 的重大技术问题。 (3)人员结构合理，应包括满足工程建设需要的技术、经济、财务、招标、 合同管理等方面的管理人员。大型工程项目法人具有高级专业技术职称的人员 不少于总人数的10，具有中级专业技术职称的人员不少于总人数的25，具 有各类专业技术职称的人员一般不少于总人数的50。中型工程项目法人具有 各级专业技术职称的人员比例，
6、可根据工程规模的大小参照执行。 (4)有适应工程需要的组织机构，并建立完善的规章制度。 项目法人的建设管理定员编制，按照水利部的有关规定执行。 (三)项目法人的职责 1项目法人是项目建设的责任主体，对项目建设的工程质量、工程进度、 资金管理和生产安全负总责，并对项目主管部门负责。 项目法人在建设阶段的主要职责是： (1)组织初步设计文件的编制、审核、申报等工作。 (2)按照基本建设程序和批准的建设规模、内容、标准组织工程建设。 (3)根据工程建设需要组建现场管理机构并负责任免其主要行政及技术、 财 务负责人。 (4)负责办理工程质量监督、工程报建和主体工程开工报告报批手续。 (5)负责与项目所
7、在地地方人民政府及有关部门协调解决好工程建设外部 条件。 (6)依法对工程项目的勘察、设计、监理、施工和材料及设备等组织招标， 并签订有关合同。 (7)组织编制、审核、上报项目年度建设计划，落实年度工程建设资金，严 4 格按照概算控制工程投资，用好、管好建设资金。 (8)负责监督检查现场管理机构建设管理情况， 包括工程投资、 工期、 质量、 生产安全和工程建设责任制情况等。 (9)负责组织制订、上报在建工程度汛计划、相应的安全度汛措施，并对在 建工程安全度汛负责。 (10)负责组织编制竣工决算。 (11)负责按照有关验收规程组织或参与验收工作。 (12)负责工程档案资料的管理， 包括对各参建单
8、位所形成档案资料的收集、 整理、归档工作进行监督、检查。 2现场建设管理机构是项目法人的派出机构， 其职责应根据实际情况由项 目法人制定，一般应包括以下主要内容： (1)协助、配合地方政府征地、拆迁和移民等工作。 (2)组织施工用水、电、通讯、道路和场地平整等准备工作及必要的生产、 生活临时设施的建设。 (3)编制、上报年度建设计划，负责按批准后的年度建设计划组织实施。 (4)加强施工现场管理，严格禁止转包、违法分包行为。 (5)按照项目法人与参建各方签订的合同进行合同管理。 (6)及时组织研究和处理建设过程中出现的技术、经济和管理问题，按时办 理工程结算。 (7)组织编制度汛方案，落实有关安
9、全度汛措施。 (8)负责建设项目范围内的环境保护、劳动卫生和安全生产等管理工作。 (9)按时编制和上报计划、财务、工程建设情况等统计报表。 (10)按规定做好工程验收工作。 (11)负责现场应归档材料的收集、整理和归档工作。 5 (四)对项目法人的考核管理 1 项目主管部门负责对项目法人及其法定代表人和技术、 经济负责人的考核 管理工作。 2 项目主管部门要根据项目法定代表人、 技术负责人和经济负责人等岗位的 特点，确定考核内容、考核指标和考核标准，对其实行年度考核和任期考核， 重点考核工作业绩，并建立业绩档案。 3 考核的主要内容包括： (1)遵守国家颁布的固定资产投资、资金管理与建设管理的
10、法律、法规和规 章的情况。 (2)年度建设计划和批准的设计文件的执行情况。 (3)建设工期、工程质量和生产安全情况。 (4)概算控制、资金使用和工程组织管理情况。 (5)生产能力和国有资产形成及投资效益情况。 (6)土地、环境保护和国有资源利用情况。 (7)精神文明建设情况。 (8)信息管理、工程档案资料管理情况。 (9)其他需考核的事项。 4 建立奖惩制度。根据项目建设的考核情况，项目主管部门可在工程造价、 工期和生产安全得到有效控制，工程质量优良的前提下，对为建设项目做出突 出成绩的项目法定代表人及有关人员进行奖励，奖金可在工程建设结余中列支； 对在项目建设中出现较大工程质量和生产安全事故
11、的项目法定代表人及有关人 员进行处罚。 (五)地方人民政府在公益性水利工程建设中的作用 1 工程项目所在地人民政府应负责协调工程建设外部条件和与地方有关的 6 征地移民等重大问题。 2 负责按工程投资计划落实地方配套资金。 二、加强工程项目的前期管理工作 (一)加强设计文件审批管理 工程项目的建设，要严格执行国家的基本建设程序，杜绝边勘察、边设计、 边施工的“三边”工程。项目建议书、可行性研究报告、初步设计和开工报告 等各阶段文件的审批权限，按照有关规定执行。要按照有关编制规程审查设计 文件，并注意审查建设管理体制是否明确，筹资方案是否落实等。 (二)项目报建按照 水利工程建设项目报建管理办法
12、 (水建 1998 275 号) 有关规定执行 三、加强建设管理 (一)加强各级水行政主管部门的建设管理 各级水行政主管部门要认真履行建设管理职责，严格监督、检查基建程序、 招标投标、建设监理、工程质量和资金管理等有关法规、规章的执行情况，对 违反规定的要及时纠正和查处。 对在项目建设管理中因人为失误给工程项目造成重大损失以及严重违反国 家有关法律、法规和规章的人员给予必要的经济和行政处罚，构成犯罪的要依 法追究刑事责任。 (二)加强招标投标管理 1 建设项目招标活动应按照 中华人民共和国招标投标法 、 国务院办公厅 印发国务院有关部门实施招标投标活动行政监督职责分工意见的通知(国办发 200
13、034 号)和国家发展计划委员会、水利部的有关规定执行。 2 项目法人应合理划分标段， 分标不得过细。 标段的划分应有利于现场管理， 有利于公平竞争。 7 3 项目法人要严格核验勘测、设计、施工、监理等单位的资质等级，不得让 无资质或资质等级不够的单位参与投标。 4 自行组织招标和不宜进行招标的项目， 项目法人应按国家有关规定在项目 可研报告中注明报上级主管部门审批。 5 水利部和地方水行政主管部门要依法对水利工程招标投标活动进行行政 监督，对招标过程不规范、标段划分不合理、中标单位不符合资质要求、转包 和违法分包等问题，要依法进行处理。 (三)加强建设监理管理 1 承担水利工程监理的监理单位
14、必须具备经水利部批准并与所监理工程相 适应的资格等级。监理单位应采用招标方式择优选定。 2 项目法人应与监理单位签订工程建设监理合同， 授予监理单位全面开展监 理工作的职责，保证监理单位权利和责任的统一，充分发挥监理单位的作用。 3 监理单位要依据监理合同选派有资格的监理人员组成工程项目监理机构， 派驻施工现场。 监理工作实行总监理工程师负责制。 项目监理机构要按照 “公正、 独立、自主”的原则和合同规定的职责开展监理工作，并承担相应的监理责任。 4 监理人员要严格履行职责， 根据合同的约定， 对工程的关键工序和关键部 位采取旁站方式进行监督检查。要强化施工过程中的质量控制，上一工序施工 质量
15、不合格，监理人员不得签字，不准进行下一工序施工。 5 监理单位应按国家有关取费标准和与项目法人签订的合同收取费用， 项目 法人不得以任何形式和借口压减监理费用。 6 监理单位从事工程监理活动，应遵循守法、诚信、公平、科学的准则。监 理人员应遵守职业道德，廉洁从业、公正办事，严禁以权谋私。 (四)加强和完善合同管理 1 编制监理、 施工合同文件应采用已颁发的 水利工程建设监理合同示范文 8 本(水建管200047 号)、 水利水电工程施工合同和招标文件示范文本 (水建管 2000 62 号)和 堤防和疏浚工程施工合同范本 (水建管 1999 765 号)。 2 签订合同各方应严格履行合同，加强合
16、同管理。 3 在水利工程中推行合同争议调解制度。 (五)加强施工管理 1 加强施工企业资质管理 (1)施工企业承担水利工程施工业务， 必须持有水利水电工程施工企业资质 证书。按照若干意见 ， “各级建设行政主管部门在审批施工企业的水利水电 施工资质前，须征得水行政主管部门的同意。 ” (2)对未经水行政主管部门同意已取得水利水电工程施工企业资质证书的 施工企业，在参加水利工程施工投标前，必须到水行政主管部门确认(备案)。 水利部负责一级水利水电工程施工企业资质证书的确认(备案)，省级水行政主 管部门负责二级及其以下水利水电工程施工企业资质证书的确认(备案)。 (3)加强对施工企业资格的预审。水利工程建设项目在招标前，项目法人必 须加强对投标企业的资格预审。即要核验施工企业的施工资质证书和确认证明， 还要核查施工企业是否具有承建同类工程的业绩和技术力量，又要核查所需的 施工设备是否落实。 2 施工企业在签订承包合同时， 必须以书面形式对工程质量及施工现场生态 环境保护作出承诺，建立质量承诺制度及生态环境保护承诺制度。 3 施工企业要严格执行水利工程建设项目施工分包管理暂行规
