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1、本章主要介绍以凡勃伦为代表的旧制度学派的经济理论。掌握旧制度学派形成的历史背景及学说特点；凡勃伦制度经济学的哲学基础及主要制度经济学理论；康芒斯的交易理论及密契尔的商业循环理论。,第一节.凡勃伦的经济学说,一、制度学派的产生和学术特点 二、凡勃伦的生平和著作 三、凡勃伦的经济学说,一、制度学派的产生和学术特点,制度学派的产生 制度学派的学术特点 制度学派的构成,制度学派的产生,19世纪末20世纪初，美国资本主义的迅速发展，工业产量占世界首位（1894）。 垄断的形成和发展，贫富分化，阶级矛盾。 凯里“阶级利益调和论” 的失败。 需要新的理论解释资本主义现实。 -理论经济学派：克拉克（收入分配的
2、边际生产力理论） -制度学派：凡勃伦（对德国历史学派的继承，对主流经济学的批判和制度分析的建立）,制度学派的学术特点,1.承认资本主义的弊端，对现存资本主义的批判；（凡勃伦“炫耀性消费”理论） 2.以历史的、心理的（凡勃伦）和法律的因素（康蒙斯）分析制度，“制度是一种广泛存在的社会习惯”（凡勃伦），“制度是集体行动控制个体行动”（康蒙斯）。,3.以相对的和进化的观点解释社会经济发展和制度的演变（达尔文物种起源，1859年），否认革命； 4.主张国家干预，反对自由放任。,制度学派的构成,1.社会心理学派：凡勃伦 制度的文化和心理分析，制度是思想意识演进的结果。 2.社会法律学派：康蒙斯 法律在经
3、济发展和制度变迁中的作用 3.经验统计学派：密契尔 制度研究和经济周期统计检验的结合，用统计学改造经济学,二、凡勃伦的生平和著作,托尔斯坦.凡勃伦（1857-1929）是美国制度学派的创始人和主要代表。 出生于挪威移民家庭。1774，卡尔顿学院，克拉克，经济学 “克拉克是唯一喜欢凡勃伦的老师。他认为凡勃伦是他的学生中思维最敏捷的一个，虽然在每周的公开演讲练习中，凡勃伦递交的论文是为食人行为和醉汉辩护。” -【美】威廉.布雷特、罗杰.L.兰塞姆：经济学家的学术思想，中国人民大学出版社，2004年版，P35,他的刻薄的批评尤其是对学术界及其他经济学家的批评使他难以与同事们接近。更麻烦的是他从不关心
4、诸如全系会议、参加班级活动、上班时间以及打分等这些学院仪式。他通常在不考虑学生学习质量的情况下给他所有的学生都打个“C”。最后凡勃伦老师出了问题。凡勃伦在课上“喃喃自语，神思恍惚，经常跑题。结果他的班级人数越来越少；有一个班最后只剩下一个人” -凡勃伦：有闲阶级论原序，商务印书馆，1964年版,有闲阶级论（1899） 企业论（1904） 现代文明中科学的地位（1919） 工程师和价格制度（1921） 不在所有权和最近的商业企业（1923）,“凡勃伦是对传统经济学理论最尖锐、最诙谐的批判者之一。” -【美】史蒂文.普雷斯曼：五十位经济学家，江苏人民出版社，2005年版，P159,“作为一个反叛性
5、的角色，凡勃伦对经济思想史的贡献是一种尖刻犀利的批判。” -【美】托德.G.巴克霍尔兹：已故西方经济学家思想的新解读，中国社会科学出版社，2004年版，P165,凡勃伦是一个痛苦的、充满怀疑的悲观主义者，一个孤独的人。尽管他那些书写的有些呆板和费解，但是却充满了机巧、睿智和对中产阶级道德的幽默嘲讽与攻击。许多人从他的书中得到了享受和启迪。 -晏智杰：西方经济学说史教程，P420，北京大学出版社，2002年版,三、凡勃伦的经济学说,凡勃伦制度经济学的哲学基础 制度及其矛盾 有闲阶级论 社会改良方案,凡勃伦制度经济学的哲学基础,1.本能主义 2.社会达尔文主义,1.本能主义,功利主义： 人类经济行
6、为受动机支配，而动机取决于对痛苦和享乐的计算。即人是理性的，人的行为受理性支配。 本能主义： 人的一切行为的推动力来自本能，本能是与生俱来的。,“ 享乐主义关于个体的概念是将人视作闪电般地计算快乐与痛苦的计算器，他像一个追求快乐的摇摆的同质的小球，外界的刺激使他移动，但不会使他有所改变。他既没有前因又无后果。他是一个孤立的、确定的人类已知数，除了冲击力使其在不同的方向移动外，他始终处于稳定均衡态。他在空间上自我驱动，绕着自己的灵魂轴心对称地旋转，直到外界力量强加于他，使他不得不屈从。当这些作用消失之后，他又成了一个和以前一样静止的、不易冲动的欲望小球 。” -凡勃伦：为何经济学不是一门发展的科
7、学？，转引自【美】威廉.布雷特、罗杰.L.兰塞姆：经济学家的学术思想，中国人民大学出版社，2004年版，P3435,凡勃伦：人的行为动机的复杂性。 “习惯和传统、争强好胜和炫耀、情感和迷信的无理性组成了消费的主要动机。” -【美】威廉.布雷特、罗杰.L.兰塞姆：经济学家的学术思想，中国人民大学出版社，2004年版，P34-35,“如果经济学家们要提出更好的理论，他们就应该减少肤浅的认识，更加自愿地和社会学家、人类学家和心理学家进行交流。” -【美】托德.G.巴克霍尔兹：已故西方经济学家思想的新解读，中国社会科学出版社，2004年版，P165,2.社会达尔文主义,古典经济学： 自发调节理论（斯密
8、和萨伊） 。 神学性质。 与事实不符。,社会制度的变化是一个自然选择的过程。 演变过程中不存在不变的自然规律，古典学派的努力是徒劳的。 经济学的研究对象应该是制度。 制度随环境的变化而变化。制度是对环境引起的刺激发生反应的一种习惯方式。 环境变化生理反应本能变化社会心理变化制度变化。,对古典经济学均衡理论的批判 “均衡并不存在；经济总是处于变动之中。均衡不过是那些生活在幻想世界中的经济学家们的白日梦。” -【美】托德.G.巴克霍尔兹：已故西方经济学家思想的新解读，中国社会科学出版社，2004年版，P165,制度及其类型,1.制度 2.制度与本能 3.制度的演进 4.制度的类型 5.制度的矛盾,
9、1.制度,“广泛存在的社会习惯”； “制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思维习惯。” -凡勃伦：有闲阶级论关于制度的经济研究 ，商务印书馆1964年版，第 139页 经济学研究对象： 人类经济生活借以实现的制度。,2.制度与本能,个人和社会的行为受本能支配（目的和方式），这些行动逐渐形成思想和习惯，进而形成制度。制度对人类进一步的行动产生约束力。 本能的类型： 父母的天性； 工作的本能； 随便的好奇心。,3.制度的演进,制度是思想和习惯长期积累的产物，不可能进行根本的改变。 制度的演进过程是人类思想和习惯的自然淘汰过程,是人类应付外界环境的心理变化过程。,4.制度的类型,
10、经济制度的具体形式有私有财产、价格、市场、货币、竞争、企业、政治机构、法律、牟利行为等。,经济制度是人类利用天然环境以满足自己物质需要而形成的社会习惯 。 人的两种经济本能： 工艺制作和改进工艺技术（生产）； 追求利益和成功。 两类经济制度： 满足物质生活需要的生产技术制度； 获取利益的私有财产制度。,5.制度的矛盾,生产技术制度和财产制度的矛盾表现为机器利用和企业经营的矛盾。 生产技术制度表现为“机器利用”：从生产技术上说，机器已经在工业体系中占据主导地位 ； 财产制度表现为“企业经营”：财产所有权在现代经济中却表现为资本的所有权。“企业经营”就是通过资本的投资，对商品生产和流通的全部过程进
11、行组织和加以控制。,“机器利用”和“企业经营”的矛盾 “机器利用”的目的和要求-生产效率、产品适用性、经济活动的连续性和规律性，严格的管理和监督； “企业经营”的目的-最大化利润,矛盾的后果,一方面，企业经营造成了巨大的浪费，为了追求利润，大量人力物力财力安排到非生产性活动中，甚至是寄生、腐朽的行业中； 另一方面，企业经营加剧生产波动和经济危机。（生产波动由价格波动引起，价格波动由企业家的病态心理引起） “资本主义必将爆炸”,有闲阶级论,1.有闲阶级的历史起源渊源性别分工 2.有闲阶级的出现-金钱竞赛 3.有闲阶级制度与社会进步 4.炫耀性消费、凡勃伦物品、凡勃伦曲线,1.有闲阶级的历史起源渊
12、源-性别分工,有闲阶级和劳役阶级 有闲阶级（上层阶级）： 荣誉性业务（非生产性业务）。政治、战争、宗教、运动比赛。 劳役阶级（下层阶级）： 体力劳动、生产工作或同谋生直接有关的日常工作。,社会发展阶段,野蛮、未开化、手工业、机器时代。 “有闲阶级制度在未开化文化的较高阶段获得了最充分发展。” “有闲阶级制度，就是从这种未开化时代的较低阶段下的风俗、习惯、动机和环境而来的”P6 -凡勃伦：有闲阶级论关于制度的经济研究 ，商务印书馆1964年版，P5、6,有闲阶级产生的条件,A.部落有掠夺的生活习惯，有战争或大规模的狩猎活动； B.生活资料的获得必须相当从容，即剩余产品的历史的出现。,气质、分工与
13、有闲阶级,气质：男性果敢、强壮、魁梧，胜任应付突然、剧烈的变故。 在北美洲的狩猎部落，男子“生来就是从事于打仗、打猎、运动比赛和宗教崇拜的。”P7 “事实上整个生产业务是从原始未开化社会由妇女担任的那类业务蜕化而来的。”P7,“如果不涉及武力的使用，是不值得男子去做的。”P14 男人打猎，女人搬运猎物。 侵占是可敬的、光荣的、高贵的； 劳役是低贱的、不体面的。,2.有闲阶级的出现-金钱竞赛,私有制的产生 财产占有的动机：荣誉、歧视性对比,私有制的产生,“在文化演进的过程中，有闲阶级的涌现与所有制的开始是同时发生的。”P20 “有闲阶级与劳动阶级间的区别所由产生的初期分化，是未开化时代较低阶段发
14、生的男女之间的分工。同样，所有权的最初形成是团体中壮健男子对女子的所有权。”P20,对女子的所有权是从对女性俘虏的夺取开始的。 征服和统治的欲望。 对妇女的占有扩展到对妇女劳动成果的占有。-私有制。,财产占有的动机：荣誉、歧视性对比,“所以要占有事物，所以会产生所有权制，其间的真正动机是竞赛。”P22 -荣誉、歧视性意义。 财产在开始时作为胜利的纪念品。敌我之间的歧视性对比。,私有财产之后，“财产之所以有价值，已经主要不再是由于可以把它作为战斗胜利的纪念，而是由于借此证明其所有人比同一社会中其他个人处于优势地位。”歧视性对比主要是社会成员之间的对比。P24 积累财产成为获得成就与优势的象征。
15、财产的占有是博得声誉和尊敬的基础。,歧视性对比的演进是无止境的。 “由于所力争的实际上是以歧视性对比为基础的在资力上的出人头地，因此要想有一个确定目标，要想接近这样一个目标，是不可能的。”p27,3.有闲阶级制度与社会进步,制度与保守主义 制度“就是当前公认的生活方式。人们对于现有的生活习惯除非出于环境的压迫而不得不改变，一般总是想无限期地坚持下去。因此遗留下来的这些制度，这些思想习惯、精神面貌、观点、特质以及其他等等，其本身就是一个保守因素。”P140,（2）有闲阶级制度与社会进步,社会结构变化的前提：人们思想习惯的变化。 变化的速度取决于：直率程度环境变化后的暴露程度。 A.有闲阶级的荫蔽
16、性质成为社会结构变化的阻滞力量。 本能。“有闲阶级是一个保守的阶级。在社会进化过程中，有闲阶级的作用是对社会的动向从中阻挠，保持腐朽、落后的事物。”P145,B.示范作用。 “富裕阶级的一贯的示范作用，大大地加强了其他一切阶级对任何革新的抗力，使人们的爱好固着于历代遗留下来的那些优良制度。”P146,C.财富分配不均对社会进步的抑制； D.浪费；,E.有闲阶级与制度矛盾： 营利制度与生产制度；金钱制度与工业制度。 “有闲（即有产业而不从事生产的）阶级与阶级过程的关系是金钱的关系，是营利而不是生产的关系，是剥削的而不是服务的关系。它们的职务是寄生性的，它们所关心的是把它们可以移转的财产移转给自己使用，把任何归它们掌握的财产保持在手。”p152,4.炫耀性消费、凡勃伦物品、凡勃伦曲线,炫耀性消费包括各种炫耀将贵重礼物送人、驾驶豪华赛车、举办奢侈的宴会等。荣誉和歧视性对比。 炫耀性消费学说破坏了传统的经济人的观点。货币支出并不是因为它给个体消费者提供了效用，消费者花钱是为了让他们的朋友及邻居嫉妒，以及跟上其朋友及邻居的消费水平。,哈维莱本
