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1、第九章 证券法,一、证券的概念 概念：证券是表示一定财产权利的书面凭证 . 广义的证券包括： 1、货物证券 如提单等 2、货币证券 如汇票等 3、资本证券 如股票、债券等 证券法中所指的证券仅指资本证券 。,二、证券法的概念,证券法是指调整在证券发行、转让、管理、监督等活动过程中形成的各种社会关系的法律规范的总称。 我国证券法1998年12月29日公布，1999年7月1日施行。2005修改,三、证券法的基本原则,1、 公开、公平、公正原则。 2、自愿、有偿、诚实信用原则 3、保护投资者合法权益的原则。,证券承销的种类,证券代销：指由证券经营机构代理证券发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的
2、证券全部退还给证券发行人的承销方式。 证券包销：是指证券经营机构将证券发行人的证券按照承销协议购入. 有两种方法：全额包销和余额包销,证券发行所涉及的主体,公司(发行人) 投资者 证券公司(承销人),五、证券交易,证券交易：已发行的证券在证券投资者之间进行买卖的行为。 二级市场 非上市交易 交易方式： 上市交易,赵哲操纵证券交易价格案,案情介绍 上海市静安区人民检察院以被告人赵哲犯操纵证券交易价格罪，向上海市静安区人民法院提起公诉。起诉书指控：被告人赵哲为了抬高股票价格，以便其本人及朋友能在抛售股票时获利，利用计算机侵入三亚中亚信托投资公司上海新闸路证券交易营业部（以下简称三亚营业部）的计算机
3、信息系统，对该部待发送的委托数据进行修改，以致兴业房产和莲花味精两种股票的价格被抬高。赵哲及其朋友乘机抛售股票获利数万元，而三亚营业部因此遭受万余元的经济损失。赵哲的行为已构成操纵证券交易价格罪，应当按中华人民共和国刑法第一百八十二条的规定处罚，还应当责令其给被害单位赔偿造成的经济损失。,为维护证券市场的正常秩序，惩治操纵证券交易价格的犯罪行为，上海市静安区人民法院于年月日判决：一、被告人赵哲犯操纵证券交易价格罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币2万元。二、被告人赵哲赔偿被害单位三亚中亚信托投资公司上海新闸路证券交易营业部经济损失计人民币元。三、追缴被告人赵哲的违法所得人民币元，予以没收。一审
4、宣判后，被告人赵哲表示服判，没有提出上诉，检察机关也没有抗诉，一审判决发生法律效力。,2001年4月1日，甲上市公司（以下简称甲公司）因财务会计报告中作虚假记载，致使中小投资者在股票交易中遭受重大损失，被中国证券监督管理委员会查处。中国证监会在对甲公司的检查中还发现下列事实：（1）2001年1月10日，甲公司董事会讨论通过对乙上市公司的收购方案，董事A第二天将该收购方案透露给自己的大学同学张某，张某根据该信息在对甲公司股票的短线操作中获利20万元。,（2）2001年2月1日，注册会计师王某接受甲公司的委托，为甲公司的年度报告出具审计报告，甲公司的年度报告于2001年3月1日公布。3月10日，王
5、某将自己于2001年1月20日买入的甲公司股票全部卖出，获利10万元。（3）甲公司在法定的会计帐册以外另立帐册。（4）2001年6月1日，中国证监会对甲公司作出罚款100万元的决定。6月5日，投资者B在对甲公司的诉讼中胜诉，人民法院判决甲公司赔偿B的证券交易损失500万元。因甲公司财产不足以同时支付罚款和民事赔偿责任，中国证监会向甲公司提出应首先缴纳罚款。,六.禁止的交易行为,内幕交易 操纵市场 禁止的交易行为 虚假陈述 欺诈客户,七. 信息公开,要求： 真实性、 完整性、 准确性、 及时性。 方式： 报刊登载（中国证券报、证券时报等） 网站公布 备置文件（存放于法定地点） 答复询问,信息披露的内容： 公布财务状况和经营状况等. 时间:发行股票、公司债券时向社会公告。,八、上市公司收购制度,概念：是指投资者依法购买上市公司的股份达到对该公司控股或者兼并目的的行为。 根据收购方式不同 要约收购 收购 协议收购 （国家股、法人股）,
