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1、【精编推荐】船舶融资租赁中出租人权利保障之研究摘要本文研究的主要内容是船舶融资租赁中出租人的风险和风险规避的措施，以及完善法律制度以保护出租人权益的建议。基于船舶融资租赁这种融资方式已经被航运企业广泛采用的现实情况，本文将研究的角度放在融资租赁出租人的权利保护和风险防范分析上，并在此基础上为我国融资租赁公司、相关主管机构和融资租赁立法层面采取切实可行的对策提出建议，以吸引国内外融资租赁公司从事船舶融资租赁业务，促进我国航运中心的建设。全文除引言和结论部分外共分为三章进行分析阐述。引言部分简要地指出船舶融资租赁制度发展的背景、选题理论上的合理性、选题的现实意义、本文拟采用的技术路线和研究方法，以
2、及本文研究所要达到的目标。第1章分析融资租赁船舶所有权相关法律规定对出租人权利的影响。首先就船舶所有权归属的相关法律进行分析，其次分析融资租赁中船舶所有权人即出租人的船舶所有权权能所受的限制，最后对现行船舶登记制度在融资租赁方面的缺陷进行分析，并针对上述问题提出出租人风险规避的可行措施。第2章分析融资租赁船舶经营过程中出租人的风险及应对措施。针对船舶经营中可能出现的中途解约、转租赁和造成第三方损害及油污损害问题，分别分析其给融资租赁出租人造成的风险，并提出出租人风险防范的措施。第3章在前两章的基础上分析我国融资租赁出租人可以采取的自我保护措施，以及政府管理和立法层面的对策。其中，出租人自我保护
3、措施包括谨慎订立合同条款和适当投保相关保险；政府管理的对策分析的是完善我国船舶登记制度；立法层面的对策分析的是我国参考相关公约和外国法尽早我国融资租赁法的完善。结论部分总括全文，总结论文中所得出的结论。关键词：船舶融资租赁出租人权利风险对策ABSTRACTThemaincontentofthisdissertationisabouttheownersrisksinshipfinancing,thecountermeasurestoavoidtherisks,revisionofrelativelawsandimprovementofthelegalsystem.Baseduponthefact
4、thatshipfinancingisbecomingmoreandmorepopularnowadays,thisdissertationfocusesontherightsprotectionandriskpreventionoftheowners.Basedonthat,inordertoattractinvestmentandpromotedevelopmentofshippingindustry,thisdissertationputsforwardsuggestionsontherelevantcountermeasurestobetakenbytheleasingandfinan
5、cingenterprises,thegovernment,andthelegislationinstitutionsofChina,.Thisdissertationconsistsoffiveparts,including3chaptersbesidestheprefaceandtheconclusions.Theprefacebrieflyintroducesthebackgroundofshipfinancing,therationalityofthetheory,thepracticalsignificanceofthissubject,themethodandthetechnica
6、lrouteofthedissertationtoadopt,andtheobjectiveofthedissertation.Chapter1analyzestheinfluenceofthelegalsystemonshipfinancingbystudyingthelegalprovisionsofownership,restrictionontheownershipoftheowners/lessor,thedefectintheChineseregistrationsystemofshipfinancingandthenputsforwardrelevantmeasuresforth
7、elessortotaketoavoidtherisks.Chapter2analyzestherisksoflessorasshipownerduringtheperiodoflease,andthemeasurestoavoidthem.Itfocusesonthepossibilitiesofprematureterminationofcontract,sub-lease,tortiousliabilitytothethirdpartyorforoilpollutionliability.Then,onbasisofthat,itsummarizesthefeasibilityanaly
8、sisofavoidingrisks.Chapter3analyzesthecountermeasuresthatshouldbetakenfromthestandpointofthelessor,thegovernmentandthelegislationinstitutions.Thelessorscountermeasuresincludecarefulconclusionofcontractandfullcommercialinsurance.Inthepartofthegovernmentscountermeasures,itanalyzesthosecountermeasuresr
9、elatingtotheregistrationsystemandtaxstructureofshipfinancing.ThecountermeasuresoflegislationinstitutionsistoimprovetheChineselegalsystemasperrelevantinternationalconventions.Thelastpartsummarizestheconclusionsofthewholedissertation.KEYWORDS:shippingfinancelease;lessor;rights;risk;countermeasureSunHa
10、ng(InternationalLaw-MaritimeLaw)DirectedbyProfessorHuZhengliang目录摘 要IABSTRACTII目 录I引 言1第1章 船舶融资租赁出租人所有权的特殊风险与防范31.1融资租赁船舶所有权的归属31.1.1 船舶所有权应归属出租人31.1.2 融资租赁船舶所有权的共有问题41.1.3 融资租赁期届满后船舶所有权的转移61.2 融资租赁出租人船舶所有权的权能限制71.2.1 船舶优先权对融资租赁出租人的限制及应对81.2.2 船舶留置权对融资租赁出租人的限制及应对91.3融资租赁船舶的登记漏洞及对策101.3.1 采用光船租赁登记方式登
11、记融资租赁的漏洞111.3.2 船舶融资租赁登记的建议12第2章 融资租赁船舶的经营中出租人的风险和规避方法142.1 中途解除船舶融资租赁合同的风险及应对142.1.1融资租赁合同因卖方违约而解除142.1.2融资租赁合同因承租人违约而解除162.1.3 其他法定解约事项对于融资租赁合同的效力172.2 融资租赁船舶转租以及转租给出租人带来的风险研究192.2.1 转租赁各方的关系及权利义务192.2.2 转租赁情况下出租人的风险及防范202.3 造成第三方损害时出租人的风险及规避212.3.1 造成第三方损害时出租人的责任和风险222.3.2 船舶油污损害时出租人的责任和风险24第3章 融
12、资租赁出租人权益保护的建议263.1 完善立法和船舶登记制度保障出租人的权益263.1.1 颁布融资租赁法加强对出租人的保护263.1.2 修改海商法与完善船舶登记制度293.2 融资租赁中出租人权益保护的其他方式313.2.1 出租人谨慎订立合同条款保障自身利益313.2.2 出租人投保商业保险降低责任风险33结 论35参考文献36致 谢38引言现代融资租赁产生于20世纪50年代的美国。起初仅是生产厂商的一种营销手段，后发展成为金融服务的一个重要领域。我国的融资租赁开始于改革开放，为了解决资金不足和从国外引进先进技术、设备和管理的需求，从日本引进了融资租赁的概念。当前，我国正在逐步实现加入W
13、TO时“开放金融租赁领域”的承诺，为适应全球化的发展，近年来我国相继颁布了金融租赁公司管理办法、外商投资租赁业管理办法、关于适用中华人民共和国合同法若干问题的解释等法律法规。实践中，适当结合处于立法程序中的中华人民共和国融资租赁法（草案）以及至今未生效的国际融资租赁公约（下称公约），将有助于我国融资租赁这一新兴行业的发展及行业法律规范的健全。船舶融资租赁起源发展于20世纪六十年代日本造船行业的兴盛时期。虽然迅速的大规模的发展曾使其在亚洲金融危机中给银行和金融机构造成了重大损失，但作为企业三大融资渠道之一，其发展前景不容小觑。以中国的油轮船队为例，2010年前我国的油轮需求是7500万吨位，到2
14、020年将增加到1亿3000万吨位，而我国期望至少50%的原油进口由本国油轮承运。挪威船级社预计中国在未来5年内将至少订购50艘超大型油轮，庞大的市场需求吸引着国内外金融机构竞相在亚洲，尤其是中国开展船舶融资租赁业务。与公共设施、工程机械、医疗设备等传统融资租赁标的相比，船舶的融资风险要大得多。投资者在投资船舶时，不但需要防范固有的金融风险和信用风险，还要考虑航运业特有的市场风险以及复杂的行业规范。鉴于船舶融资租赁高投入、强技术性、长回报期的特点，发达国家投资人在投资船舶的过程中，十分重视自身专业水平以及与船舶经纪人、船级社等专业机构的紧密合作，从而最大限度的防范船舶融资的技术、市场和金融风险
15、。此外，许多国家政府也从政策、法律、税收、保险等多方面给予支持，促进本国的船舶融资租赁业在一定时期得到稳定快速的发展。为保障我国船舶融资租赁业的稳定和发展，我国应在保护承租人合法权益的前提下，加强对融资租赁出租人即投资人的政策鼓励与法律保护。本文是结合我国海商法和合同法的相关规定，研究船舶融资租赁中出租人的权利和义务。通过分析船舶建造或购入以及经营中出租人面临的特殊风险、对比借鉴国外各类融资租赁模式，在保证承租人合法权益不受侵害的基础上，从出租人自我保护、法律保护、政策支持的不同角度提出建议，帮助出租人防范风险、保护出租人合法权益。第1章船舶融资租赁出租人所有权的特殊风险与防范国际上就融资租赁
16、的法律性质有多种学说，各种企图把融资租赁归于买卖、借贷、担保或租赁等传统法律关系的做法，都不能全面地解释融资租赁中出现的法律问题。刘敬东教授提出，融资租赁法律关系是所有权与使用权分离的法律表现形式，是所有权关系运动规律的法律创新，并将融资租赁交易中的所有权定义为一种以信用为基础、以资金融通为目的的所有权形式，称之为“信用所有权”。 刘敬东著：国际融资租赁交易中的法律问题，中国人民公安大学出版社，2002年2月版，第51页我国合同法中融资租赁合同独立成章，明确了其非买卖、借贷、租赁的法律性质。明确融资租赁特殊的法律性质，有利于明确船舶融资租赁出租人、承租人双方的权利义务，从而有利于研究双方承担的风险和规避风险的方法。船舶融资租赁出租人的权利，主要在
