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1、保密管理措施 保密管理措施及风险保密管理专业是教育部特殊专业、国家控制布点专业。本站今天为大家精心准备了保密管理措施 保密管理措施及风险，希望对大家有所帮助!保密管理措施 保密管理措施及风险最近几年来，我司反洗钱工作在南京人行的正确领导下，牢牢围绕反洗钱工作中心， 认真贯彻的履行反洗钱法、金融机构客户身份辨认和客户身份资料及交易记录保存管理办法等文件精神，不断完善工作机制，着力加大宣扬与培训力度，依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份辨认制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度，实行反洗钱义务，切实打击洗钱活动，不断推动我司反洗钱工作向纵深发展，现将最近几年来反洗钱工
2、作汇报以下：1、重视领导，完善组织领导体系。为了做好反洗钱工作，我司成立了以分公司总经理为组长，分管总为副组长，各机构、各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，明确分公司计财部具体负责反洗钱工作，在计划财务部设立反洗钱主管1名，设立反洗钱岗负责此项工作，自上而下构建了1个较为完善的反洗钱组织体系,1旦相干岗位的人员产生变动，我司都及时予以调剂补充(附相干文件)，为实行好反洗钱职能提供了强有力的组织保证，只有组织推动，这项工作才能获得实效。2、反洗钱内控制度建设与履行情况自分公司开业后，我们反洗钱工作突出制度先行，做到有章可循，前后转发了人总行金融机构客户身份辨认和客户
3、身份资料及交易记录保存管理办法等文件，出台了江苏分公司反洗钱内部控制制度、反洗钱客户风险等级划分标准及管理办法实行细则(安保苏发200973号)、反洗钱管理办法(安保苏发200980号)等相干内部控制制度。明确了各部门的反洗钱工作职责，规定了客户身份辨认、大额及可疑交易上报等具体做法，制定了客户洗钱风险划分标准等，有力增进了反洗钱工作的规范运作，为公司展开反洗钱工作提供了可靠根据。要求所有分支机构依照内控制度展开反洗钱工作，也都按要求向当地人民银行申报非现场监管报表。分公司2010年4月接受南京1行4局组织的 平安金融 上门检查中，我司反洗钱工作得到1致好评。今年5月，我司被江苏保监局推荐上报
4、为2008010全拾平安金融 创建先进集体。整体来说，我司在承保、财务、理赔等关键环节建立了辨认、监控的 防火墙 ，我司财务的 反洗钱挑选系统 ，承保上 反洗钱客户信息 系统，具有很好的辨认可疑交易信息的功能，对有效防范、化解反洗钱工作的风险起到了有效作用。3、反洗钱内部审计情况在反洗钱工作中，我们坚持依照南京人行及总公司的要求，认真做好反洗钱内部审计工作，做到定期不定期进行反洗钱审计，确保规定动作不走样。在度反洗钱内部审计工作中，依照总公司要求，明确了反洗钱内部检查要点及检查报告格式要求，2010年4月，我司向总公司法律合规部上报 关于反洗钱工作内部检查的报告 文，详细汇报了内部审计的整体情
5、况、存在问题及整改措施。根据保监会关于加强保险业反洗钱工作的通知及总公司关于展开反洗钱可疑交易报送情况自查工作的通知的要求，8月我司组织各机构相干部门人员展开反洗钱自查工作，制度建设及履行情况，审计情况，客户等级划分及客户身份档案保管，可疑与大额交易辨认、分析、排查、报送，对反洗钱工作进行非现场督导，增强了与机构反洗钱工作的互动。5月9日，我司向总公司报送了关于反洗钱工作内部检查的报告，1是精心构建完善组织领导体系;2是制度履行及履行情况;3是可疑交易报送及相干情况。总之，我司反洗钱内部审计工作是在人行和总公司正确指点下有序、有力运行的。4、反洗钱宣扬与培训情况2010年101月是反洗钱宣扬月
6、，分公司与秦淮支公司联合举行宣扬活动，并在秦淮支公司营业大厅通过挂宣扬横幅、发放宣扬资料、设立咨询台的方式，向客户做反洗钱宣扬。2010年11月24日中国保险报刊登了宣扬我司合规工作的长篇报导合规促发展，合规出效益 江苏安诚保险合规工作纪实，在业内产生了较好的影响。公司围绕反洗钱法律法规的实行，结合工作实际，通过组织员工学习总公司OA、合规专栏中有关反洗钱工作的规章制度、操作要领，约请总公司相干专家到公司讲授反洗钱知识;积极组织反洗钱工作条线人员参加总公司视屏培训，利用司务会、晨会等情势进行反洗钱法律法规的宣导，使每一个员工都做到学法、知法、遵法，提高了反洗钱工作的基本技能。不断增强员工履行反
7、洗钱法律法规的自觉性。4月，南京人行召开金融机构反洗钱工作会议，我司委派负责反洗钱专员及稽核人员参会，并将会议精神进行转达学习。7月南京人行举行了反洗钱培训班，我司反洗钱专管员及稽核负责同志参与受训，并将培训内容向反洗钱条线人员作了转达贯彻。9月6日，总公司展开反洗钱相干工作培训，我司专兼职反洗钱管理员、协助反洗钱工作人员、IT人员参加了此次视屏培训，这次培训重点就反洗钱法律法规、监管要求及监管动态，反洗钱报送系统相干操作讲授，此次培训实务性较强。元月 17日，总公司法律合规部胡苏来我司对我司反洗钱工作进行培训指点，提出了反洗钱工作的具体要求。4月14日，总公司进行了反洗钱专题培训，我司反洗钱
8、条线所有人员参加了视屏培训，培训主要内容：1、2010年反洗钱工作情况概述。2、反洗钱工作中存在的问题及应对措施。3、案例分析。通过培训，我司受训人员的反洗钱工作能力得到有效提高。5月6日，我司派员参加了2011年江苏省反洗钱工作会，我司认真作了转达学习，重点是宣导南京人行刘兴亚副行长所做的工作报告。5、配合监管情况为进1步满足监管机构对反洗钱工作的要求，提高公司员工反洗钱工作能力，增强反洗钱工作的有效性，我司2011年4月18日出台印发了关于明确反洗钱工作人员及工作职责的通知(安保苏发201153号)，重新公布各部门和各机构专(兼)职反洗钱工作人员名单，对专(兼)职反洗钱工作人员须实行的.工
9、作职责进行进1步明确和规范。今年初，我司向各机构所在地保协发出 合规工作征求意见表 恳请他们对我司各机构包括反洗钱工作内容在内的合规工作进行评价，从各保协反馈情况来年，他们都对我司合规工作进行积极评价，无背规被处罚的情况。6、保密义务实行情况我司在展开反洗钱工作中，注意实行保密义务，从系统设计、工作职责都强调对客户资料和交易信息的保密工作，在实际操作中，也是将实行保密义务作为考核工作质量，评估反洗钱工作的重要内容，可以说，我司已将实行保密义务贯穿到反洗钱工作的全进程。7、客户身份辨认和客户身份资料及交易记录保存等情况1、客户身份辨认情况我司内审针对客户身份辨认情况项目，采取分地区、保费金额分区
10、间划分(3000元以下、3000元000元之间、6000元以上)的方式，对2010年度全省范围内已承保交强险和商业险的个人客户与企业客户抽样检查，共抽样客户24个，其中个人客户与企业客户各12个。抽样保费来源均为现金或银行存款，其中个人客户6个产生理赔金额。企业客户7个产生理赔金额。赔款去向分别是汇至被保险人账户。2、客户等级划分及客户身份档案保管度江苏全省客户数量是54142个，其中对私客户数量是42292个，对公客户数量是11850个。客户风险等级划分全部属于常规客户。对私客户基本信息主要根据是个人身份证件，对公客户基本信息主要根据是组织机构代码证书，各家中支公司都完全保存其影印件或复印件
11、装订存档。全部做到严格保密客户信息及交易内容，从未产生过泄漏现象。同时，我司及时向人行报送非现场监管报表及总公司反洗钱相干报表。保密管理措施 保密管理措施及风险第1章 总则第1条 为了守旧国家秘密和某省某投资团体有限公司(以下简称“团体公司”)的企业秘密，保护国家利益和团体公司利益，保障团体公司投资、经营、管理工作的顺利进行，根据x保密法和有关规定，制定本办法。第2条 国家秘密是关系国家的安全和利益，遵照法定程序肯定在1定时间内只限1定范围的人员知悉的事项;企业秘密是关系团体公司、所属企业及其子企业的安全和利益，依照1定程序肯定，在1定时间内只限1定范围的人员知悉的事项和信息。第3条 团体公司
12、所属企业都有保护国家秘密和团体公司企业秘密的责任，团体公司全部员工都有守旧国家秘密和企业秘密的义务。第4条 团体公司保密工作的主要任务是贯彻履行x保密法及省委、省政府有关保密工作的规定和要求，不断加强保密工作，确保国家秘密和企业秘密的安全，保护团体公司的利益。第5条 团体公司保密工作贯彻“突出重点、积极防范、内外有别，既确保国家秘密、企业秘密，又便于各项工作展开”的方针。第6条 团体公司综合事务部在团体公司保密委员会统1领导下，具体负责团体公司守旧国家秘密和企业秘密的工作，并指点所属企业的保密工作。第2章 秘密的范围和密级第7条 根据团体公司的企业性质和平常工作的特点，团体公司企业秘密包括以下
13、事项：(1)团体公司的发展战略和发展计划，重大战略部署和投资决策、经营中的秘密事项;(2)团体公司年度计划、未下达的考核及评价指标，未公然的财务数据;(3)团体公司未公然的重大经营决策和为决策所提供的资料、数据及其他秘密事项;(4)有关团体公司及所属企业重组、吞并、破产、关闭中触及的秘密事项;(5)团体公司重要投资项目的可行性研究、财务分析及触及投资项目的其他秘密事项;(6)历年投资、经营、管理活动中构成的重点科技成果，发明创造的关键技术、工艺、参数，重大科研项目的开发计划等秘密事项;(7)团体公司重要会议记录、会议专题报告和重要会议召开之前触及的秘密事项;(8)人事档案、未公布的人事任免、工
14、资分配、人员奖罚方案等事项;(9)查处重大背纪、审计等案件所触及的秘密事项;(10)平常工作中构成的，根据省委、省政府的有关规定应当守旧的秘密事项。第8条 在平常工作中触及的国家秘密事项，根据相关法律、法规肯定。第9条 国家秘密和企业秘密按其性质分为绝密、机密、秘密3个等级。第10条 属于团体公司企业秘密的文件、资料，应当按规定标明密级。秘密文件、资料密级和保密期限的肯定，由经办部门或承办人提出，报团体公司有关领导审批。在办文结束后，交团体公司综合事务部保密室存档。第101条 已归档保存的文件、资料的密级，由保密员根据其内容和保密期限，经有关领导批准后，定期进行调剂：(1)凡已批准对外公然或已
15、超过保密期限，不再需要保密的文件、资料，予以解密;(2)凡秘密程度已下降，但仍要在1定范围或时间内保密的文件、资料，予以降密;(3)凡随时间推移，内容需加以保密或限制使用范围、领域的文件、资料，予以重定密级。第3章 保密措施第102条 属于国家秘密的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、保存和烧毁，应严格按国家保密工作的规定和程序处理：(1)未经原肯定密级的单位确认或上级机关批准，不得复制、摘转;(2)收发、传递和外出携带，必须依照国家规定程序办理手续后由保密员或团体公司有关领导指定的人员负责，并采取必要的安全措施;(3)必须在保密措施完善的装备或场地中保存。团体公司及所属企业在对外经济来往与合作中需提供的文件、资料，内容如触及国家秘密的，应按有关法律和法规规定程序办理。第103条 属于团体公司企业秘密范围的文件、资料和其它物品的制作、收发、传递、使用、复制、保存和烧毁，应按国家保密工作有关规定和本办法要求处理：(1)未经团体公司有关领导批准，不得复制、摘转;(2)收发、传递和外出携带，由保密员或团体公司领导指定人员负责，并采取必要的安全措施;(3)必须在保密措施完善的装备或场地中
