市场失灵及其对策讲义资料

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1、1,第一节 垄断,第三节 外部性,第二节 公共产品,第四节 非对称信息,第十章 市场失灵及其对策,2,市场失灵的含义 市场失灵是指市场机制不能合理地配置资源。 市场失灵的原因：垄断、公共产品、外部性和不完全信息。,3,第一节 垄断,一、垄断的低效率,二、解决垄断的对策,5,Pm,Qm,A,E1,C,B,E0,S0,S2,S1,垄断厂商 在E0 达到均衡, PMC CS=ABPm面积,PS=PmBE0C面积。,完全竞争厂商 在PMC的E1达到均衡。CS=AE1Pc的面积，PS=PcE1C的面积。,从完全竞争到垄断CS和PS变化, CSABPm A E1Pc (S0S1), PS PmBE0CPc

2、 E1C S0S2,社会总福利变化： CS PS (S1S2),无谓损失,(S1S2)是垄断造成的无谓损失,从垄断到完全竞争CS和PS变化刚好相反。,6,二、解决垄断的对策,1、价格管制,2、反托拉斯法,7,E0,P1,B,P2,F,G,EC,E1,E2,1、价格管制,（1）没有价格管制。 在E0(Pm,Qm)处生产。,（2）最高价格为P1。 需求曲线为P1Ad ,边际收益曲线为P1AFG, 产量为Q1。 无谓损失减少，但P1MC，未实现帕累托最优。,（3）最高限价为Pc（边际成本定价） 产量为Qc，PC=MC，实现帕累托最优，无谓损失全部消除，但0 。,（4）最高限价为P2（平均成本定价）

3、产量为Q2，P2=AC，=0。 PMC,违背帕累托最优条件。,H,8,E1,Pr,Qr,E0,PC,E2,QC,MC,AC,自然垄断的价格管制,（1）没有价格管制 价格为Pm，产出水平为Qm。 PMC,产生无谓损失。,(2)最高限价为PC（边际成本定价） 价格为PC，产量为QC。 PCMC,实现帕累托最优,即实现效率,无谓损失消失。 但PCAC,0 ，政府给予垄断厂商补贴, 否则厂商退出生产。,(3)最高限价为Pr（平均成本定价） 价格为Pr,产量为Qr,=0，实现“公平”。 但PMC,违背帕累托最优条件。 社会福利损失减少。,9,2、反托拉斯法,反托拉斯法或反垄断法是政府通过制定各种法令、法

4、规来限制垄断企业行为和不正当市场竞争行为。,美国的反托拉斯法：谢尔曼法（1890年）、联邦贸易委员会法和克雷顿法（1914）。这三部法律构成美国反托拉斯法体系的主体。,制裁措施主要有三种： 第一，改变市场结构，切割、解散大企业。 第二，损害赔偿，由垄断企业向受害人进行损害赔偿。 第三，刑事处罚。,10,美国电话电报公司(AT&T)案件。 在1983年之前，美国电话电报公司实际上垄断了电信市场。它掌握了95%以上的各类长途电话业务，提供85%的地方电话线路，并销售全国大部分电话设备。美国电话电报公司所拥有的各公司联合体（通常称为贝尔系统）包括贝尔电话实验室、西方电器公司和23家贝尔营业公司。 开

5、始的官司涉及一种装在电话上帮助排除杂音的助讲器(HushAPhone)。AT&T当时规定用户不得安装任何非该公司生产的设备，因此通知装有助讲器的用户和分销商，安装和使用非AT&T产品违反了AT&T的规定。生产助讲器的小公司于是上告 AT&T并获胜诉，法院判决：电话公司无权干涉用户使用电话的方式，只要该方式不影响其它用户的使用。在英美法系中，法院的这一判决在以后的类似案件的审理中常被援引。,美国反托拉斯的案例分析,11,1974年，司法部控告美国电话电报公司：(1)阻止其它长途电话公司与地方交换台进行沟通；(2)妨碍其它电讯设备制造商向电话用户或贝尔营业公司出售电讯设备。政府主要的法律和经济理由

6、是，贝尔系统利用它在地方电话市场上形成的自然垄断，来创造其在长途电话和电器设备市场上的垄断权。 最终，贝尔的管理层与政府达成了谅解，贝尔系统基本上在每一个问题上都接受了政府提出的意见。贝尔系统的各地方电话营业公司被分离（或从法律上说分立）出去，并于1984年重组为7个大型的地区性电话公司。而美国电话电报公司保留了它的长途电话业务、贝尔电话实验室（研究机构）和西方电器公司（设备制造商）。其净效果是将贝尔系统的规模和销售额缩小了80%，世界最大的私人公司解体了。,12,2000年6月7日，微软被分解为两个独立的公司，一个专营电脑操作系统，另一个则经营除去操作系统外微软目前所经营的其他内容。,13,

7、第二节 公共产品,一、公共产品的定义与种类,二、公共产品的最优数量与市场失灵,三、公共产品有效提供的决策机制,14,一、公共产品的定义与种类,1、公共产品是指在消费方面具有“非排他性”与“非竞争性”的产品。 非排他性是指即使不支付费用，人们也可以消费某种产品。 无线信号、灯塔、国防等。 非竞争性是指很多经济主体可以同时消费某种产品，而消费质量几乎不受影响，即增加一些人的消费并不影响其他人的消费。 路灯、道路、无线信号、灯塔、国防等。,私人产品具有“排他性”和“竞争性”。 排他性是指只有对商品支付价格的人才能够使用该商品。 比如，付一定的费用，才能消费服装、汽车等。 竞争性是指当一个人在消费或享

8、用某一商品或服务时，其他人便无法同时消费或享用同一商品或服务。,1、公共产品的定义,15,2、公共产品分类,（1）纯公共产品 在消费方面具有完全的非排他性与非竞争性的产品。 国防、良好的自然环境、大海上的灯塔。 （2）准公共产品 在消费方面具有不完全的非排他性与非竞争性的产品。 .具有排他性和非竞争性高速公路 排他性:可以通过建立收费站将不愿支付费用的人排除在外。 非竞争性：多一辆汽车在空旷的高速公路上行驶，并不影响其他人的行驶质量。但在高速公路变得比较拥挤的时候，再增加一辆汽车行驶，就会降低其他人的行驶质量。,16,.具有非排他性和竞争性公海的鱼 非排他性:公海是公有的，你不能排斥任何一个渔

9、民在公海里捕鱼。 竞争性:捕鱼的人增多，可供捕捞的鱼的数量就会减少。,17,二、公共产品的最优数量与市场失灵,消费者A与B的需求曲线DA和DB水平相加即得到某市场需求曲线D。 D与供给曲线S的交点决定了该私人产品的均衡数量Q*和均衡价格P*。 QA+QB=Q* ，PA=PB=P* MRAMRBMC,0,Q,P,S,D,DB,DA,Q*,QA,QB,P*,H,E,G,1、私人产品的最优数量,18,公共产品的市场需求曲线是它们的垂直相加。 原因：由于非竞争性，每一消费者的消费量都与总消费量相等；而对这个总消费量所支付的全部价格却是所有消费者支付的价格的总和。 QA=QB=Q*，PA + PB =P

10、* MRA+MRB=MC,0,Q,P,DB,DA,D,S,Q*,P*,PB,PA,H,2、公共产品的最优数量,19,3、市场上公共产品的供给不足,原因：公共产品的需求曲线是虚假的。 首先，单个消费者通常并不清楚自己对公共产品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共产品的需求与价格的关系。 其次，为了少支付价格或不支付价格，消费者会低报或隐瞒自己对公共产品的偏好。他们在享用公共产品时都想当“免费搭车者”。 市场本身提供的公共产品将低于最优数量。,20,搭便车问题,搭便车问题 是指某些个人虽然参与了公共产品的消费，但却不愿意支付公共产品的生产成本，而完全依赖于他人对公共产品生产成本的支付。 如：在

11、一个村庄修一条柏油马路，修建费将从每个村民手里征收。 如果征收的方式是根据每个人对于马路的评价(也就是马路对每个人的效应)来收费，即评价高的人将缴纳更多的钱，那么每个人都会有动机低报自己的真实评价，期望既能享用马路又少花钱。结果是征收的钱不够修路。事实上，每个人都想成为“免费搭车者”，既享受到利益却又不愿负担成本。 由于搭便车问题的存在，产生了一个典型的市场失灵的情形，即市场无能力使公共产品的供给和消费达到帕累托最优。,21,三、公共产品有效提供的决策机制,1、采取投票方式决定公共产品支出,偏好的形状,对投票者的偏好作出若干假定：偏好具有完备性、可传递性、单峰性质。,22,A、B、C三个具有不

12、同偏好的人参加投票。 四种方案：5万、10万、15万、20万。 NVA、NVB、NVC表示A、B、C三人的净效用曲线。NVT是整个社区的净效用曲线。 按照简单多数规则通过表决结果。10万元的社区治安支出方案获得通过。,利用投票方式决定社区治安支出水平,0,5,10,15,20,NVT,NVi,NVA,NVB,NVB,EP,23,2、政府提供公共产品：成本收益分析,把公共产品看成一个项目，对其进行成本收益分析，决定生产还是不生产。,24,公共产品有效供给量的决定原则,假定有公共产品(X)与私人产品(Y)两种产品。 公共产品的有效供给原则为：公共产品对私人产品的社会边际替代率等于公共产品对私人产品

13、的边际转换率，即：,25,1公共产品消费的非排他性消费者不愿意为公共产品付费，都希望他人购买以后，自己搭便车，免费享用公共产品的P=0厂商不愿意为赢利目的而生产公共产品。 2公共产品消费的非竞争性公共产品对私人产品的社会边际替代率社会所有成员的个人的边际替代率的加总，即 虽然公共产品对私人产品的社会边际替代率大于边际转换率，即 对社会来说应该增加公共产品的生产。 但个人的公共产品对私人产品的边际替代率小于边际转换率，即 私人厂商也不愿意为自己生产或提供公共产品。 因此，在纯粹的市场经济中，公共产品的供给一定不足，从而导致资源配置的低效率,市场上公共产品供给不足的原因,26,多生产1单位公共产品

14、X，少生产1单位私人产品Y。 从多生产的1单位X中拿出半单位X给消费者即可维持效应水平不变，从而多余的半个单位X就代表社会福利的净增加。,27,举例：设有一种关于水利项目的公共产品。假定有10000个人将从中受益，每人都愿意用1辆轿车去换取他们从该项目中得到的好处（即各人的 ）。则该水利工程对轿车的社会边际替代率 ，即社会愿意用10000辆轿车来换取该项水利工程。 若该水利工程对轿车的边际转换率 ，即社会要兴建该项水利工程，必须减少5000辆轿车的生产。对于社会来说，应该修建该水利工程。因为社会为兴建该项水利工程愿意支付10000辆轿车的费用，而实际上只要支付5000辆轿车的费用就可以得到该项

15、水利工程。但对于个人来说，不会去修建该水利工程。因为个人为得到该项水利工程只愿意支付1辆轿车的费用。,28,第三节 外部性 (externalities),一、外部性的含义与种类,二、外部性导致市场失灵,二、外部性的对策,29,1、外部性的含义,外部性 是指经济主体的行为对他人福利产生影响而又末将这一影响计入市场交易的成本和价格之中。 私人成本社会成本, 或私人边际成本社会边际成本 私人收益社会收益，或私人边际收益社会边际收益,一、外部性的含义与分类,30,2、外部性分类,外部性,外部经济,外部性不经济,根据经济主体的行为是提高还减少他人福利,经济主体的行为对他人产生了有利的影响，而他却不能从

16、中得到报酬。 私人收益社会收益，MRPMRS,经济主体的行为对他人产生了不利的影响，而又未给他人以补偿。 私人成本社会成本，MCPMCS,31,外部经济,生产的外部经济,消费的外部经济,根据经济活动主体划分,生产者的行为对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬。 养蜂、扩大果园面积、员工培训等。,消费者的行为对他人产生了有利的影响，而自己却不能从中得到补偿。 放烟花、喷洒香水、家园种花草等。,外部不经济,生产的外部不经济,消费的外部不经济,生产者的行为对他人产生了不利的影响，而又未给他人以补偿。 污水、废气、噪音,消费者的行为对他人产生了不利的影响，而又未给他人以补偿。 吸烟、半夜放音乐,根据经济活动主体划分,32,二、外部性导致市场失灵,1、外部经济导致市场失灵,外部性的存在使MRSMCS，产量或消费量过多或过少，资源配置偏离帕累托最优状态。,2、外部不经济导致市场失灵,