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1、第十章 非关税壁垒,第一节 非关税壁垒的特点与作用,一、非关税壁垒的含义及历史演变,非关税壁垒（non-tariff barriers）是与关税壁垒 相对而言的，指除关税外一切限制进出口的法律 和行政措施。,二、非关税壁垒的特点,2. 直接性和严厉性,3. 隐蔽性和歧视性,1. 灵活性和针对性,4. 有效性和难以超越性,第二节、非关税壁垒的主要种类,1.进口配额制 (import quotas system) 是一国政府在一定时期之内，对某些商品 的进口数量或金额加以直接限制的措施。,绝对配额 (absolute quota),关税配额 (tariff quota),我国承诺对大宗农产品（包括
2、小麦、玉米、大米、棉花、食糖、豆油、棕榈油、菜籽油、羊毛等）的进口，改原有的绝对配额管理制度为关税配额管理制度，并承诺一定的配额年增长率。 配额之内的进口采取低关税，配额之外则实行高关税。配额内的税率在1%-10%之间，而配额外的税率在9%-80%不等。我国将进口关税配额分配给几家指定的国有公司经营的同时，留出一定比例分配给非国营企业。,案例,非协定的“自动”出口配额,协定的“自动”出口配额,2.“自动”出口配额制(voluntary export quotas) 指出口国家或地区在进口国的要求或压力下， “自动”规定某一时期内(一般为35年)某些商 品对该国的出口限制，在限定的配额内自行控
3、制出口，超过配额即禁止出口。,日本对美国出口汽车受到的自动出口限制,1977 年到1981年，美国汽车产量下降三分之一，进口汽 车比例从18%提高到25% 。1980年三大汽车公司共亏损40亿 美元。美国与日本谈判，日本由于害怕美国实施更严厉的进口 限制而“同意”限制汽车出口。 美国汽车生产者利用1981-1985年这段时间降低保本点和 提高质量，但是成本节约没有传递给消费者。日本也通过出口 汽车赚取高额的利润，最大的损失者就是美国的公众，他们必 须为国内外的汽车支付可观的高价。,案例,续上页,自1985年来，美国一直没有要求续签进口自动限制协议，但日本单方面限制了汽车出口以避免与美国有更多的
4、贸易摩擦。 到了80年代末，日本加大了在美国所谓“移植工厂”投资汽车生产，这种由一国向其出口目标市场投资以避免贸易摩擦和未来贸易冲突的投资方式被巴格韦惕（Bhagwait）称之为“替代投资”。到了1991年日本占领了31%的美国汽车市场（18%通过进口，13%通过在美国生产）。从那以后由于美国汽车生产者效率的提高和日本汽车在美国价格的提高。日本汽车所占市场份额才降到了27%（1993年）。,3.进口许可证制(import license system) 指进口国家规定某些商品进口必须事先领取 许可证，否则一律不准进口的制度。,有定额的进口许可证,无定额的进口许可证,公开一般许可证,特种商品进口
5、许可证,根据我国加入WTO议定书的承诺，自2005年1月1日起，取消35种机电产品的进口配额管理措施，取消汽车及其关键件的进口配额许可证管理；取消光盘生产设备的进口许可证管理，为了有效监测汽车产品进口情况，维护和规范国内汽车市场正常秩序，根据机电产品进口管理办法和货物自动进口许可管理办法对汽车整车、汽车成套散件及构成汽车整车特征的散件总成或系统、汽车部件总成或系统和汽车关键零部件实施自动进口许可证管理。,案例,4.外汇管制(foreign exchange control) 指一国政府通过法令对国际结算和 外汇买卖实行限制,以平衡国际收支 和维持本国货币的汇价稳定的一种制度。,(1)数量性外汇
6、管制 (2)成本性外汇管制 (3)混合性外汇管制,5.进口押金制(advanced deposit) 指进口商在进口商品时，必须预先按进口 金额的一定比率和规定的时间，在指定的 银行无息存入一笔现金，才能进口。,6.最低限价制和禁止进口 进口最低限价制(minimum price) 就是一国政府规定 某种进口商品的最低价格，凡进口货价低于规定的 最低价格则征收进口附加税或禁止进口。,7、国内税 国内税（internal taxes)是指一国政府对本国境内生产、销售、消费的商品征收的各种捐税。,8.进出口的国家垄断 指对某些或全部商品的进出口规定由国家 机构直接经营，或者是把某些商品的进出 口专
7、营权给予某些垄断组织。,9.歧视性政府采购政策 (discriminatory government procurement policy) 即国家制定法令，规定政府机构在采购时要优先 购买本国产品的做法。,全球贸易中，政府采购市场占有较大的份额，对贸易自由化进程影响越来越大。但各国政府为了促进本国工业的发展，对国内企业实行优惠价格，在采购立法上利用例外条款，或使用不公开或不透明的采购程序，使外国供应商无法与国内企业竞争，特别是使用不透明合同授予程序。这种歧视性的政府采购导致国际贸易的扭曲。,资料,10.海关程序(customs valuation) 海关申报表格和单证的要求 商品归类手段 海
8、关估价制度 进口商品检查,普瓦蒂埃（PPOtiers）海关效应,法国在1982年规定，所有从日本进口的录像 机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇 的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多,屋 子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月 6万多台骤减到每月不足1万台。,资料,商品归类调整,美国海关曾把日本出口到美国的卡车司机室和底盘，这种 “零件”重新归为 “组装车辆”，使原来只有4%的税率改为25% 。,资料,非关税壁垒,价格费用,数量限制,综合影响,补贴 进口押金 最低限价 海关估价 成本型外汇管制,许可制度 数量型外汇管制 配额 自动出口限制,技术壁垒 环境壁垒 救济措施,第三
9、节 技术性贸易壁垒,技术性贸易壁垒的形式与特点 （一）技术性贸易壁垒,技术性贸易壁垒(technical barrier to trade TBT)， 是指一国政府或非政府机构以限制贸易为目的， 对商品或生产贸易活动的强制性或非强制性规定、 标准、法规，以及检验、评定、认证程序。,（二）技术性贸易壁垒的类型,1.技术标准技术法规,2.产品检疫、检验制度与措施,3.商品包装和标签的规定,FDA的食品安全之痛 华尔街日报2007.10.25,美国媒体近来对进口中国食品质量问题甚是关注，先有含三聚氰胺的小麦蛋白，后有含抗生素的海产品。媒体的渲染使要求FDA“采取些行动”的呼声日益高涨。 但这场喧闹忽
10、视了很重要的一点，那就是：虽然中国可能已是美国第三大食品和农产品供应国，但违反美国食品安全规定最严重的却并非中国。根据FDA的纪录， 2006年被该机构扣留的印度和墨西哥食品要多过中国。 根据中国的出口食品质量规定，只有在国家质检总局注册并通过地方质检部门认证的加工厂才能生产出口食品。在中国45万家食品企业中，只有1.27万家取得 了这一资格。取得许可证的食品加工商在生产出口食品时，要通知地方质检部门，而后者必须在食品生产过程中派人员进行经常性的监督，并对成品进行抽样检查。,尽管中国建立了严格的制度，但美国政府及机构并不承认中国官方认证的有效性。其结果就是中国这45万家食品企业都可以生产出口美
11、国的食品，而FDA又很有 可能发现不了问题。在中国，这些产品可以伪装成其他商品逃过质检部门的视线，进而导致大量问题食品涌入美国。这也正是每当美国媒体曝光新的中国食品质量问题时，中国方面都会恼怒不已的原因因为他们已经在阻截这些问题食品的第一个环节上采取行动了。见效最快的解决办法就是FDA承认国家 质检总局的认证，要求中国食品出口商首先在国内取得认证。此举可以将食品生产商的范围缩小到那1.27万家最值得信任的中国官方认可企业，这样中国质检部 门在保证产品质量上就为制造商及FDA分担了一部分负担。这种办法并不是要分担责任，但是，有两国监管部门的“眼睛”监视总比只有美国单方面监管要好得多。,日本发出通
12、知加强对中国产鱼贝类水产品检查,2006年10月25日，日本厚生劳动省发出通知，加强对中国产甲壳类水产品监控检查。近日，日本从台湾方面得到消息称：中国产螃蟹中含有硝基呋喃类代谢物。 目前，日本正在按计划对甲壳类水产品实施监控检查。由于出现了上述状况，日本要求各检疫所进一步加强对中国产鱼贝类进行检查。,案例,商品的包装标准,欧盟要求从中国进口的景德镇瓷器 的包装稻草必须经过摄氏200度高温熏蒸消毒处理。 1998年9月11日，美国要求所有来自中国的木质包装和木质铺垫材料须附有中国出入境检验检疫机关出具的证书，证明木质包装经过热处理、熏蒸处理或防腐处理，达到环保标准，违规货物将整批禁止入境，这使我
13、1/3以上的对美出口受到影响。,案例,（三）技术性贸易措施成为技术性贸易壁 垒的原因,1.各国技术性贸易措施的体制性差异 2.技术性贸易措施的歧视性规定和实施。 3.技术发展水平的差距 4.信息缺失,进口国应为中国碳排放买单吗？,全世界绝大多数MP3播放器都是在以煤炭为主要能源的中国制造的。制造一部MP3播放器会向大气中释放近8千克导致全球变暖的二氧化碳。 京都议定书是基于单个国家来衡量排放标准要求参与国减少其国境内的温室气体排放的。制造国要为污染买单。但如今一些学者、环保主义者和部分政策制定者认为，新的全球气候协定应该考虑到每个国家的排放“消费量”。认 为，碳排放植根于经由贸易在全球流通的商
14、品之中因此如果美国从中国进口iPod，美国人就应该为制造它们所造成的污染承担一部分责任。 一方面，西方公司越来越多地在中国制造产品，而另一方面又在减排问题上指责中国。根据英国廷德尔气候变化研究中心(Tyndall Centre for Climate Change Research)最近的一份报告，中国的排放量大约有23%来自于出口别国的产品。,（四）技术性贸易壁垒的特点,双重性,特点,隐蔽性,针对性和歧视性,扩散性,广泛性,争议性,第四节 其他新型贸易壁垒,一、绿色壁垒,绿色壁垒又称为环境壁垒，指以保护生态环境、 自然资源和人类健康为借口的贸易保护措施。,绿色环境标志,绿色包装制度,绿色补贴
15、,动物福利,绿色贸易壁垒对我国的影响,1影响我国的出口市场。 2削弱我国出口产品的国际竞争力。 3、影响双边或多边贸易关系，引发贸易摩擦。 4加剧污染产品和污染产业向我国转移。,动物福利壁垒,所谓动物福利， 国际上公认的是动物享有五大自由：不受饥渴的自由，生活舒适的自由，不受痛苦伤害和疾病威胁的自由，生活无恐惧的自由，表达天性的自由。通俗地讲，就是在 动物饲养、运输、宰杀过程中要尽可能地减少痛苦，不得虐待。西方人认为，动物也有感知、痛苦、情感需求，尽管人工养殖的畜禽、水产品难逃被屠杀的命运，但 人类应该合理、人道地利用动物，尽量保证为人类作出贡献和牺牲的动物享有最基本的权利。目前世界上已有10
16、0多个国家建立了完善的动物福利法规。,欧盟规定，要求市场上出售的鸡蛋必须在标签上注明是“自由放养的母鸡所生”，还是“笼养的母鸡所生”。欧盟还规定，目前欧盟通用的每格450平方厘米的鸡笼到2013年要被更大的鸡笼替换。 对猪的动物福利国 际法规规定，猪在运输途中必须保持运输车的清洁，要按时喂食和供水，运输时间超过8小时就要休息24小时。猪在宰杀时，应当使用高压电快速击中致命部位， 使其在很短时间内失去知觉，以减少宰杀的痛苦，并且必须隔离屠宰，以防被其它猪看到而产生恐惧感。不少欧美国家要求供货方必须能提供畜禽或水产品在饲养、 运输、宰杀过程中没有受到虐待的证明才准许进口。,案例,最近，美国一家名为“善待动物协会”的民间组织，号召人们对肯德基采取一场全球性抵制运动。除召开新闻发布会以外，该组织还在一些主要城市的大街上散发传 单和招贴画，揭露肯德基的非“鸡”道行为。该动物组织指控肯德基为了降低成本，公司所用的鸡全部被养在拥挤不堪的笼子里。由于鸡笼狭小，饲养员疏于清扫， 鸡成天与自己的排泄物为伴，污秽不堪，所饲养的鸡缺乏应有的动物福利。面对强大的压力，肯德基不得不承诺改
