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1、建设工程项目前期管理及审批程序,第一节 我国工程项目前期管理的改革举措和发展态势,运筹帷幄于前期，决胜工程项目成败于管理。本次从我国工程 项目审批程序入手，重点剖析了工程项目的立项、可行性研究、规 划设计和开工前准备等阶段的管理工作，最后归纳了近几年我国工 程项目前期管理的改革举措和发展态势。 工程项目，又称固定资产投资项目，是以固定资产形态表示的 项目，如建设一个博物馆或一条铁路等。 除一般项目的特征之外，工程项目常常具有投资消耗大、周期 长、涉及部门多、程序严格、有很强的综合性等特点。,第一节 我国工程项目前期管理的改革举措和发展态势,一、工程项目的分类标准很多。按照项目的市场需求、经济效
2、 益和融资渠道划分，工程项目常分为： 竞争性项目：主要指投资效益较高、竞争性较强的项目，如房地产 项目。这类项目一般由企业自主决策和承担风险，财政资金淡出。 基础设施项目：主要指具有自然垄断性、建设周期长、投资额大而 收益低的基础设施和需要政府重点扶持的某些基础工业或支柱产业项 目，如市政道路、能源基地建设。这类项目主要是政府投资，企业参 与。 公益性项目：主要包括科技、文教、卫生和环保等设施，以及公、 检、法等政府机关和社会团体设施、国防建设等。这类项目的资金主 要源于政府财政资金。,第一节 我国工程项目前期管理的改革举措和发展态势,二、 工程项目前期管理的改革举措和发展态势 1.建立工程建
3、设新型管理体制 项目法人责任制 项目咨询评估制 工程招标投标制 建设监理制,第一节 我国工程项目前期管理的改革举措和发展态势,二、 工程项目前期管理的改革举措和发展态势 2.改革非政府投资建设项目的审批制度 对于禁止类建设项目，一律禁止审批立项。 对国家规定由国家职能部门和市政府审批类的非政府投资建设项 目，继续由市计委审批项，或由市发改委审核后报国家发改委审批。 对不属于上两类的非政府投资建设项目，下放或取消立项审批，实 行登记备案制。,第一节 我国工程项目前期管理的改革举措和发展态势,二、 工程项目前期管理的改革举措和发展态势 3.试行项目资本金制度 项目资本金，是指工程项目总投资中，由投
4、资者认缴的出资额， 是非债务性资金。项目法人不承担这部分资金的任何利息和债务，不 得以任何方式抽回。 为了建立投资风险约束机制，有效地控制投资规模，提高投资效 益，从1996年起，国务院决定对各类经营性投资项目，包括国有单位 的基本建设、技术改造、房地产开发项目和集体投资项目，试行资本 金制度，投资项目必须首先落实资本金才能进行建设。根据不同行业 和项目的经济效益等因素，确定项目资本金占总投资的比例。,第一节 我国工程项目前期管理的改革举措和发展态势,二、 工程项目前期管理的改革举措和发展态势 4. 修正可行性研究报告内容和要求 强调环境影响评估 增加节能、招投标等内容 5.调整工程项目建设费
5、用 规范前期咨询收费 简化城市基础设施建设费 其他建设费,第一节 我国工程项目前期管理的改革举措和发展态势,二、 工程项目前期管理的改革举措和发展态势 6.停止经营性项目国有土地使用权协议出让 土地使用权的取得是工程项目，特别是房地产项目的前提条件。 为了加强国有土地资产管理，国土资源部发布了招标拍卖挂牌出让国有土地使用权 规定（11）号令。自2002年7月1日起，凡在市行政规划区域范围内利用国有土地进行商 业、旅游、娱乐、写字楼及商品住宅等经营性开发的项目用地，不具备规定条件的，停止 办理国有土地使用权协议出让手续。 7.积极推行“代建制”项目管理模式 “代建制”是指国家投资的专用项目或大型
6、公共设施项目通过直接委托和招投标等方 式,确定一个合适的项目建设单位，合同或协议规定委托方和受托方的权利、责任和义务。 在这种项目管理模式中，投资者和建设者完全分离, 有效地防止了腐败，投资主体明 确，建设责任到位，项目产权清晰，大大提高了项目经济效益和运作效率。,第二节 项目前期策划的过程和主要工作， 以及应该注意的有关问题,一、工程项目前期策划的工作阶段 工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出 目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性 研究、项目决策等。,第二节 项目前期策划的过程和主要工作， 以及应该注意的有关问题,二.项目前期策划应注意
7、的问题 1.在整个过程中必须不段地进行环境调查，并对环境发展趋向进行 合理的预测。 2.在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改 、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3.在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必 须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,第二节 项目前期策划的过程和主要工作， 以及应该注意的有关问题,三、项目前期策划工作的重要作用 项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目 标进行论证，为项目的批准提供依据。 1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。 2.影响全局。,第二节 项目前期策划的过程和主要工作， 以及应该
8、注意的有关问题,四.工程项目的目标管理 目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功,必须有明确的目标。 工程项目采用格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面： 1.在项目实施前就必须确定明确的目标 2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标 3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来 4.将项目目标落实到项目的各阶段 5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理 6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。,第二节 项目前期策划的过程和主要工作， 以及应该注意的有关问题,五、项目目标 (一)项目的宏观目标 项目的宏观目标是指项目建设对国家、地区、部门或行业要达到的 整体发展目标所
9、产生的积极影响和作用。 (二)项目的具体目标 项目的具体目标是指项目投资建设要达到的直接效果。不同性质项 目的具体目标是不同的。 具体目标主要有：效益目标、规模目标、功能目标、市场目标。,第二节 项目前期策划的过程和主要工作， 以及应该注意的有关问题,五、项目目标 (三)投资收益率的确定 在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位该 指标的确定通常考虑如下因素： 资金成本 项目所处的领域和部门 项目分险的大小 通货膨胀的影响 对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率其他因素,第二节 项目前期策划的过程和主要工作， 以及应该注意的有关问题,六、工程项目前期策划
10、中的几个问题 重视项目前期策划工作的安排 一般在项目的前期策划阶段,上层管理者的任务是提出解决问题的期望,或将总的战略目标和计划分解,而不必过多地考虑目标的细节以及如何去完成目标,更不能立即提出解决问题的方案 坚持客观性 注意针对性 满足合规性 在项目的前期策划中应注意上层系统的问题、目标和项目的联系与区别,第三节工程项目的审批程序,工程项目审批程序 项目建设程序，是指国家制定的工程项目从设想、选择、评估、决 策、设计、施工、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作 须遵循的先后工作次序。项目建设程序是工程项目建设客观规律的反 映，是建设项目科学决策和管理的重要保证。,项目前期策划过程,第
11、四节 项目建议书,项目建议书也称立项报告，是建设单位向政府提出要求建设某一 具体项目的建议文件，是国家规定的固定资产投资项目建设程序的第一 步。 项目建议书是建设单位通过对投资机会的研究，从项目建设的必 要性出发，对拟建项目的初步轮廓设想。 项目建议书一般由项目建设单位(或项目法人，下同)委托有资质 的咨询机构编制。,第四节 项目建议书,1.项目建议书的内容 项目建议书的内容视项目的特点而繁简不一，但一般包括以下几个 方面内容： 项目概况 项目的背景和必要性 项目建设初步选址及建设条件 项目建设规模和建设内容 环境影响 建设进度初步设想 投资估算及资金来源 经济效益和社会效益初步估算 结论 附
12、表、附图和附件 2.项目建议书前需要做的工作 3.项目建议书的审批权限和申报渠道,第五节 规划要点审批,规划要点是办理规划手续的第一步，规划要点通知书给出的建设用地面 积、代征城市公共用地面积、用地性质、建筑控制规模、控制高度等，是项目 继续深入进行规划前期研究工作的依据。 1申报规划要点的程序 (1)在土地使用权属于建设单位或合建的一方地域内进行建设的的项目，先要 到规划部门申请规划要点，然后到计划部门申报项目建议书。 (2)在土地使用权不属于建设单位地域内进行建设，如已确定建设地点，建设 单位先将项目建议书报到计划部门，计划部门向规划部门发建设地点征求意见 函，建设单位凭征求意见函申请规划
13、要点；如果未确定建设地点，由计划部门 根据需要，可能先批项目建议书，规划部门再依据批准文件与建设单位协商选 址地点。,第五节 规划要点审批,2申报规划要点前需要做的工作 建设单位对拟建项目意图或方案说明。 拟建工程方案示意图。 初步选址。 取得市测绘院绘制的1/2000或1/500地形蓝图2份；地形图包括拟建工 程的用地范围以内及周围相邻单位或建筑。 取得供水(自来水公司)、供电(供电局)、供热(热力公司)、供气 (燃气总公司)、雨污水排放(市政总公司)、电信(电信局)等市政公用设 施书面咨询意见。,第六节 可行性研究报告,一、可行性研究的作用 二、可行性研究报告的内容 三、可行性研究报告前需
14、要做的工作 四、申报规划设计条件 五、申报选址定点 六、项目的评估和决策 七、可行性研究报告的审批权限和申报渠道 八、项目可行性研究的实施要点 九、项目可行性研究的基本要求,第六节 可行性研究报告,一、可行性研究的作用是： 是项目投资决策的依据 作为筹集建设资金的依据 作为投资方与有关部门签定协议、合同的依据 作为编制下阶段规划设计的依据 可行性研究报告可由项目建设单位委托有资质的咨询机构编制。,第六节 可行性研究报告,二、可行性研究报告的内容 可行性研究报告应能充分反映项目可行性研究工作的成果，内容齐全，结论明确，数 准确，论据充分，满足决策者定项目定方案要求。 根据国家发展计划委员会和建设
15、部发布的建设项目评价方法与参数(第二版，中 国计划出版社，1993年)以及国家发展计划委员会审定发行的投资项目可行性研究指 南(中国电力出版社，2002年)，项目可行性研究报告一般包括如下结构内容：,总论 市场预测 项目选址和建设条件 建设规模和建设内容 技术设备工程方案 总图运输与公用辅助工程 节能和节水措施 环境影响评价,劳动安全卫生和消防 组织机构和人力资源配置 项目实施进度 投资估算与融资方案 财务、国民经济和社会评价 风险分析 结论和建议 附表、附图和附件,第六节 可行性研究报告,三、可行性研究报告前需要做的工作 取得项目建议书审批文件 申报规划设计条件 选定建设地址 做出规划设计方
16、案 落实取得供水(自来水公司)、供电(供电局)、供热(热力公司)、供气 (燃气总公司)、雨污水排放(市政总公司)、电信(电信局)等市政公用设 施书面咨询方案 落实环保(环保局)、节能(节能办)、消防(消防部门)措施。 委托环保局指定的环境评价机构编制环境影响评价报告书 委托地勘部门作出项目建设用地的地质勘察报告书 落实资金筹措方案,第六节 可行性研究报告,四、申报规划设计条件 建设单位根据规划要点做深入的规划前期工作，待计划部门批准项目建议 书后，向规划部门申报规划设计条件，取得规划设计条件通知书。规划设计条 件是规划要点的细化和深入，是编制可行性研究报告的依据性文件。 建设单位取得规划设计条件通知书后，可委托具有相关资质的设计单位， 按照规划设计条件通知书所注明的用地面积、用地性质、用地使用强度、建筑 设计、城市设计以及市政配套等方面的要求进行方案设计。,第六节 可行性研究报告,五、申报选址定点 项目建议书批准后，建设单位到规划部门申报选址定点，取得选址 规划意见通知书，按通知书注明的建设用地面积、代征城市
