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1、第2章 贸易的产生,第一节 产权理论 第二节 分工理论,第一节 产权理论,一.产权的含义 1.传统经济学把产权看成是所有权描述的是人与物之间的关系，而现代经济学理论则看成人与人之间的关系. 2.菲吕博顿：对于产权概念“要注意的中心点是，产权不是指人与物之间的关系，而是指由物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权制度，无非是制度化的产权关系。,产权不是由个别权利构成的，而是一种权利束，可以分解为多种权利并统一呈现一种结构状态。 所有权：是一个法律上的概念，表明某人对某物法律上的占有 使用权：就是实际使用、享用其使用价值的权利 处置权：指处置物品的权利 收益权：享有该物品带
2、来的收益的权利 产权就是包括上述各种权利的“权利束” 这些权利是可以分割的,二、产权的形式,根据产权归属主体的不同，即是归属于一个特定的个人，还是归属于一个共同体的所有成员，可以将产权从根本上分为两种形式或类型，即私有产权和共有产权。,（一）私有产权,私有产权就是将资源的使用与转让以及收入的享用权界定给一个特定的人，他可以将这些权利同其他附着了类似权利的物品相交换，也可以通过自由合约将这些权利让给其他人。,（二）共有产权,有些资产的产权具有这样的特点：某个人对一种资源行使权利时，并不排斥他人对该资源行使同样的权利。这种产权被称为共有产权。 共有产权最重要的特点在于共有资源在个人之间是完全不可分
3、的。即使每个人都可使用某一资源来为自己服务，但每个人都没有权利声明这个资源是属于他的财产。,公共产权的弊病,产权制度的主要作用在于使财产所有者有动力关心财产的使用和增值，使所有者的努力程度与财产收益正相关，从而使其有动力工作，公共产权做不到这一点： 公共产权下单个所有者的行为结果基本上都是外部性的，“所有权程度”过低 集体决策与效率的矛盾 代理机构与所有者目标的矛盾 职工入股问题 公地的悲剧 公共楼道问题,公共产权合理性的解释,有人提出公共产权在一定条件下是有效率的 自然垄断行业 基础设施 上述说法成立吗？ 公有产权的一些例子 鱼的故事：养鱼千里 鱼的故事：楠溪江承包,案例一:鱼的故事养鱼千里
4、,在美国西北部拥有大量林地，其中包括了某些河流。在70年代初期，他们在华盛顿州以南的俄勒冈州，实验孵养三文鱼，送出大海长大、任人捕钓。他们只希望有5以上的鱼会回归；但私养出海的结果，仍能生存或漏网而回的，却在15以上。他们选的品种是不吃钓饵的三文鱼（却任人在海上网捕）；自建鱼梯（不霸占河口）；在鱼鳍上作记号；用私有的水道放鱼出海。换言之，他们的私产保障不多，也不侵犯他人的权利。在孵养小鱼的过程中，他们以暖水加速鱼的成长，给小鱼做过几种免疫手续。到后来，他们竟设计用大船浮于海，让回归的鱼游进船里去。以少许的私产保障而养鱼千里，盈利大有可观；有两三家公司就也跟着在俄勒冈州打主意。,这个可以肯定成功
5、的渔业革命，却引起一场大官司。虽然渔民及船主会因这些私养的鱼群而增加网捕，但长此下去，鱼价的必然下降对他们是有害的。私养的成本要比在公海捕钓的费用低很多；就算是私养者任人在海中捕钓，但只要市价下降1/3左右，在公海捕钓的费用就会“禁止”捕钓的行为。所以渔民及船主群起而攻，反对私养。结果他们赢了官司，就阻止了私养三文鱼的继续发展。但现在仍有两家公司继续养鱼千里。,古老观念海鱼不能被保障为私产 问题1：若任人随意在河口捕鱼，很容易捕得过多，使鱼越来越少。 问题2：若三文鱼的生产是私营的，那么为着要图利的缘故，养鱼者必会顾虑到将来的生产，捕捉会有分寸，而孵养小鱼也会费心思。但若私营者要在河口捕鱼，河
6、口的产权谁属？ 问题3：就算河口是私产，我们又怎能决定私营者所铺到的是他自己的鱼？进河口的鱼可能是野生的。,张五常认为,若政府要提倡渔业私产化，方法是很简单的：第一、让河口的捕鱼权利作为私有；第二、让河鱼的产权作私有；第三、禁止渔民在海中下网捕三文鱼。,案例二:鱼的故事楠溪江承包,温州永嘉县的国家级风景区楠溪江素以水秀、岩奇、瀑多著称。1998年11月，当地商人季展敏等4人通过公开投标，以518万元的价格全流域承包了楠溪江3万余亩水域的渔业经营权，承包期为12年。此举一时轰动全国，“中国首次包江尝试”始作俑者季展敏被称为“包江第一人”。 但“包江”引来了当地居民对渔业资源疯狂的破坏式捕捞，楠溪
7、江毒鱼、炸鱼、电鱼等偷鱼事件接二连三地发生，水资源也遭受严重破坏。从1998年承包到2001年的3年中，季展敏等人共投入管理以及鱼苗投放费用100多万元，但都颗粒无收。由于资金筹措上的困难和管理工作无法正常进行，永嘉县楠溪江渔业开发有限公司对楠溪江渔业投资的回报预期已经失去信心。,2002年后，楠溪江进入了无人经营的尴尬局面，珍稀鱼类几近绝迹。最终，“中国第一包江合同”以失败宣告结束。温州市永嘉县政府下文决定终止与季展敏等人对永嘉县景点楠溪江的“全流域包江”合同，重回20年前分段承包经营的老路。永嘉县政府的一纸决定，宣告了“全流域承包模式”的彻底失败。,一道习题: 下列物品最接近私有财产的是（
8、 ）； A. 政府廉租房 B. 经济适用房 C. 房改房 D. 商品房,1. 排他性与非排他性,私有产权的决定性特征是其具有较强的排他性。产权的排他性，实质上是产权主体的对外排斥性或对特定权利的垄断性。私有产权的排他性一方面把选择如何使用财产和承担这一选择后果之间紧密联系在一起，另一方面使所有者有很强的动力去寻求带来最高价值的资源的使用方法。 共有产权的组成成员是作为一个整体分享共有财产的产权的。在共有范围内，对财产的权利，是你的，也是我的。正是在这个意义上，它是不具有排他性的。当然，共有产权也存在作为一个总体的对外排他性。,(一) 产权的属性,三、产权的属性与功能,2. 可分割性与不可分割性
9、,可分割性是私有产权的另一个重要特征 。是指对特定财产的各项产权可以分属于不同主体的性质。产权的可分解性可以在不同层次上体现出来。产权的可分割性对产权的有效使用具有重要的意义。 即两个及两个以上的个体同时拥有同一商品的不同属性的权利。,3. 可让渡性与不可让渡性,可让渡性也是私有产权的内在属性 。共有产权不具有可让渡性。 按让渡内容的多少可分为全部产权的让渡和部分产权的让渡。按让渡时限可分为永久性让渡和有限期让渡。 产权的让渡对资源的有效配置和利用具有极为重要的意义。 私有产权的可让渡性有时可能会受到限制，从而出现 “所有权的残缺” 。 在所有制残缺中，可让渡性的“残缺”对经济的影响是最深刻的
10、。,【案例】我的房子是私产吗？ 中国有一种房子被称为“房改房”，这种房子的主人也持有一本房产证，但这证件上注明是房改房，是国有单位按照房改政策出售的，出售价格含义许多的优惠条件，如工龄优惠、一次性出售折扣、土地是政府划拨而非商业用地，等等。而且，一些地方政府规定，这种房子如果是位于校园内或者党政机关办公区域之内的，不得在市场上出售。 这种房子，名义上是私产，但实际上,私产的成份大打折扣。,4. 明晰性与模糊性,产权明晰，是指不同产权或不同主体的产权，其边界应尽量明确。任何产权形式，如果其所有者是确定的且是惟一的，那么这个产权就是明晰的。反之，则是模糊的。以共有产权来看，所有者尽管是确定的，但是
11、并不是惟一的，这就容易产生产权的模糊性。 在交易成本大于零的情况下，产权的清晰界定将有助于降低人们在交易过程中的成本，改进经济效率。（为什么？）,产权界定不清会使不同产权主体之间的交易因边界不清而纠缠，甚至交易费用高得使交易无法进行。即使他们不进行产权的让渡，也会因产权的边界模糊而长期争吵。这不仅妨碍了产权的正当行使和资源的利用。长期的谈判、争吵本身就是大量交易费用的耗费。 通过划分产权，明确不同产权主体的权利、责任边界，使权利与责任对称，能够建立起有效的激励与约束机制，减少交易成本。 当外部性出现时，通过重新界定产权，适时地排解产权纠纷，也有助于降低交易费用。,要注意的是，产权的明晰在任何时
12、候都是相对的 。 产权界定的“公共领域”是巴泽尔用于说明产权的初始界定不能保证完全清晰的一个重要概念。他指出，为了使资产的产权被完整地界定，资产的所有者和对它有兴趣的人必须对它有价值的各种特性有充分认识。在存在交易费用的情况下，这是不可能的，这样，被转让的资产的某些未被发现的价值就会置于“公共领域”。,（二）产权的功能,产权的功能也就是产权对于社会经济关系和经济运行的作用。 产权最主要的功能是能够给产权主体以激励。 产权能够减少不确定性和降低交易费用，而不确定性的减少和交易费用的降低对产权主体显然具有激励作用。 产权能够将外部性内部化。 要注意的是，产权的激励功能还包含着约束功能。因为产权的激
13、励功能与约束功能是相辅相成的。约束是一种反面的激励。,污染问题,一个工厂污染了河流，影响了下游居民的生活，该如何办？ 传统的理论是需要政府进行干预，关闭工厂，或赔偿居民损失。但问题是，这是不是最好的选择？ 允许工厂污染，居民会受到损害，而不允许工厂污染，工厂也会受到损害，这两个损害那个更大呢？我们应该选择损害最小，这样才能使社会整体利益实现最大。 那么谁能够判断那个损害更大呢？政府办不到，只有通过市场，方式就是明晰产权。,用明晰产权解决污染问题,污染权就是一种产权，只要产权明晰，问题就可以得到解决，而不管把产权界定给谁 如果把污染权界定给工厂，那么居民可以选择搬走，或者出钱让工厂搬走或安装排污
14、设备，在这些方案中居民会选择成本最小的。 如果把污染权界定给居民，那么工厂可以选择搬走，或安装排污设备，或出钱让居民搬家，它也会在各种方案中选择成本最低的。 不管是把污染权界定给谁，结果都会是一样的，人们都会选择成本最小的方式，即社会效益会实现最大。 这就是科斯定理：如果交易成本为零，那么无论产权如何界定，市场机制都可以实现资源的有效配置,（一）私人物品的产权安排,新制度经济学家认为，私人物品最适宜的产权制度形式是私有产权。因为，如果不确立私有产权而是采取共有产权的形式的话，必然会导致对这种物品或资产的过度利用，出现“公地灾难”。 “公地灾难出现于共同拥有的资源由众多人使用的情境之中。其中，每
15、一个人在为自己的利益而最大限度地利用该公共资源时都能获益，但如果所有的人都如此行事，就会出现资源遭破坏的灾难性局面。”,四、资产的属性与产权安排,眼下会获得好处的事情从长远看可能会使您利益受损,想像自己置身于乡村环境中，村庄被大片草地环绕。这块草地向牧人开放，允许放牧。所有的人均可使用这块“公地”，没有任何限制。假设当前这块公共牧场上喂养的绵羊数已达到其最大承受能力。这里的草只够让每只绵羊吃好，再增加绵羊草就不充足了。再增加绵羊意味着必须减少每只绵羊的食物。但是，对于每个牧人来说，增加牧群的数量都会对自己有利。更多的绵羊意味着更多的羊毛和更多的收入。这么做也有其不利的一面：其每只绵羊能够获得的
16、食物将略微减少。但是，这种不利看起来微乎其微，因为，这种不利被分摊到全部绵羊中，包括其他牧人的绵羊。因此，从这一点来看，每个牧者可得之利都将大于所失之弊。,悲剧就是：所有的牧人都这么做时，一个个小损失加起来对所有人来说，将是一场灾难。,交通堵塞悲剧,“公地悲剧”的一个现代例子就是大城市中的交通堵塞现象。该现象反映了公共产品被过度使用，而使得每个人可享有的利益减少。每个人都希望尽快赶到单位，所以都选择走高速公路，因为高速公路是最快的路线。,开始时，在高速公路上每增加一辆车辆都不会使交通变缓，因为这个系统中还有足够的空间来容纳更多的用户。但是，当用户增加至某一个临界值时，每增加一辆车都会降低平均通行速度。最终，驾驶者只能以蜗牛般的速度缓慢行驶。每个人都在寻求最低的行驶时间，这实际上反而必然导致了每个人出行时间的增长。,失败的渔业,我们在全世界的渔场都可以找到相同的原型。海洋既不由个体捕鱼者所有，也不由国家控制。它们提供公共的鱼资源。随着渔船数量逐年增多，捕鱼总量也在增加。听起来很不错，是吗？ 但是，捕鱼总量的增加，降低了鱼类的自我恢复能力。,最终，个人捕鱼总量和总体捕鱼总量都会下降。这给
