{职业发展规划}内稽规划与执行有案例

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1、ISO 14001 環境管理系統 內部稽核規劃與執行,課程大綱,稽核目的 稽核的種類與相互關係 稽核定義與ISO 14001:2004內部稽核條款 內部稽核流程 -稽核規劃 -準備稽核 -執行稽核 -ISO 14001稽核重點 -缺點紀錄與撰寫報告 -矯正預防措施,環境稽核的目的,判定環境管理系統中的各要項是否符合規定之需求 判定環境管理系統對於達成環境目標的有效性 提供被稽核者改進環境管理系統的機會 稽核是否達成環境績效,第一者的稽核 (FIRST PARTY AUDIT) 第二者的稽核 (SECOND PARTY AUDIT) 第三者的稽核 (THIRD PARTY AUDIT),稽 核

2、的 種 類,相 互 關 係,稽核概論,customer 1st 【顧 客】 2nd 客 戶 organization 供貨 1st 2nd 【組 織】 3rd supplier （供貨） Third Party 【供 應 者】 【ISO驗証機構】 協力廠 3rd 1st 材料廠 分包商,稽核定義,系統化、獨立及文件化之過程，藉由客觀方式取得並評估稽核證據，以決定組織所設定的環境管理系統稽核準則之符合程度。 備考：在很多案例中，特別是在較小的組織中，獨立性可藉由稽核作業責任的自由而展現。,組織應在規劃期間確保環境管理系統內部稽核之執行，以 a)判斷環境管理系統是否： 1)符合環境管理的各規劃安排

3、事項，包括本標準的要求事項 2)已經適當地實施與維持 b)將稽核結果之資訊提交管理階層,ISO 14001:2004 4.5.5內部稽核,ISO 14001:20044.5.5內部稽核(續),稽核程序應由組織予以規劃、建立、實施並維持，並應考量有關作業之環境重要性與以往的稽核結果， 稽核程序應予建立、實施並維持，以說明: 規劃與執行稽核工作、報告結果及保留相關紀錄的 責任與要求事項; 稽核準則、適用範圍、頻率與方法之決定 稽核員的選派與稽核的執行應確保稽核過程的客觀 性與公正性,內部稽核流程,稽核規劃,準備稽核,執行稽核,稽核報告與 文件保存,完成稽核,確認稽核範圍、初步文件審查,確認稽核計畫

4、、稽核小組任務分配、決定工作文件,稽核前說明會議、蒐集稽核證據、陳述稽核觀察結果、總結會議,準備稽核報告、稽核報告內容、分送稽核報告、文件保存,上述所有工作完成,一.內部稽核規劃,(1)規畫稽核的人選-稽核組織.主任委員.稽核人員 (2)決定稽核的範圍 (3)決定稽核頻率 (4)擬定稽核時程表 (5)定義稽核報告範圍 (6)評估“統合稽核(Joint Management Systems Audit)”的可能性,稽 核 組 織,無論是否由小組或個人執行稽核，均應安置一位主任委員作全盤負責。,主任委員之責任,規劃稽核 擬訂稽核計劃 提出稽核報告 協助選擇稽核小組的其他成員,(一) 稽核的人選,稽

5、核員,公正 客觀 訓練資歷:具備環保或系統管理相關方面之經驗或訓練 工作經驗 能夠勝任稽核工作 稽核人員須獨立於被稽核單位 稽核人員不應稽核自己工作 ,稽核員之責任,遵守適行之稽核規定 對交付責任應作有效地規劃與執行 提報稽核結果 驗証依據稽核結果所採行的矯正措施有效性 與主任委員合作並支持之 向被稽核部門建議改善措施,(二)決定稽核的範圍,稽程程度而言，分為 系統需求：稽核員必須就 ISO 14001環境管理系統標準的要求事項做一清查工作。 非系統需求：在此部份，稽核員首先須了解系統符合法令規章的狀態，然後就系統運作的效能作評析工作。,(三)決定稽核頻率,施行稽核以降低潛在危機的發生及發現系

6、統之不符合性。 環境管理代表可依 (1)可根據先期審查所界定出之重大環境 考量面來決定稽核頻率。 (2)可依經驗法則來決定各區域的稽核頻 率。,(四)擬定稽核時程表,為提昇稽核的價值並使這項工作能更有效率的進行，在完成上述的前置作業後，公司應擬妥詳細的稽核時程表。 時程表應詳實說明什麼時間將由何人至某部門進行稽核工作。,(五)評估“統合稽核”的可行性,環境管理系統與其他的系統整合，同時進行“統合稽核(Joint Management Systems Audit)” 優點：節省時間和金錢提供新進稽核員一個交叉訓練的機會明確指出那裡是管理系統不相容之處 缺點：稽核員的能力可能無法同時對多種系統 進

7、行稽核稽核員的任務複雜化,二.準備稽核,通知接受稽核單位及負責人員 -年度稽核計劃必須經管理階層簽署後發給相關單位，予以事先知會被稽核單位,三.執行稽核 ISO-14001 稽核重點,持續改善,4.5檢查 4.5.1 監督與量測 4.5.2 守規性評估 4.5.3 不符合、預防與矯正措施 4.5.4 紀錄的管制 4.5.5 內部稽核,4.3規劃 4.3.1 環境考量面 4.3.2 法令規章與其他要求事項 4.3.3 目標與標的與管理方案,4.4實施與運作 4.4.1 資源、角色、責任與職權 4.4.2 能力、訓練、認知 4.4.3 溝通 4.4.4 文件化 4.4.5 文件管制 4.4.6 作

8、業管制 4.4.7 緊急事件準備與應變,PLAN,DO,CHECK,ACTION,4.2環境政策,4.6管理階層審查,4.2環境政策-稽核重點,是否將公司之環保理念訴諸文字 現有環境政策是否有效 環境政策是否符合ISO14001條文要求 如何改善現有環境政策 環境政策是否有考量到利害相關團體 環境政策是否傳達給所有為組織工作 或代表組織工作之相關人員 社會大眾是否可取得現有環境 政策,4.2環境政策案例,組織未將環境政策告知所有在為組織工作或代表組織的人員,4.3.1環境考量面-稽核重點,什麼是組織的活動、產品及服務的環境考量面 如何執行環境考量評估作業(何人/程序/何時) 如何鑑別重大環境考

9、量面（再現性如何） 是否現場有部份作業應考量而未納入考量 間接考量面是否辨識 重大環境考量面的對應措施 是否合宜,4.3.1環境考量面案例,廢基板之顯著性考量為0分（無影響）但實際上該基板棄置會對環境造成衝擊，違反考量面評估準則之規定 焊錫作業現場僅考量錫渣問題，但對於錫煙則未納入考量面，違反4.3.1,4.3.2法令規章與其他要求事項-稽核重點,如何取得相關法規及其它要求事項(含變動) 如何鑑別相關法規(何人/程序/時間) 是否鑑別組織簽署之其他要求事項 相關法規查核之方向/目的為何 如何將相關資訊與員工溝通 現場作業是否都符合法規要求,現行作業僅建立收集國內水污染防治法等 十種，至於國內環

10、保法令以外之其他要求則 未建立 廠方未將有害事業廢棄物，法規列入法規查核 一覽表（如錫渣）。,4.3.2法令規章與其他要求事項案例,4.3.3目標標的及方案-稽核重點,環境目標標的是否文件化 環境目標標的是否與環境政策相對應 環境目標標的是否有汙染預防及持續改善的展現 環境目標標的是否與重大環境考量面直接關聯 環境目標標的量化程度及績效表現如何 是否因應環境考量面，以合理、有效的 制定環境目標標的,是否因應目標標的及重大環境考量面 是否有具體實施方法 是否有具體進度及查核點 相關權責是否明定 方案擬定是否考量公司財務等資源需求 方案實際執行狀況與原方案是否相符 方案完成後是否建立作業管制或規範

11、辦法,4.3.3目標標的及方案-稽核重點,查方案編號EA88-10-22廢棄物管理方案執行進度未執行考核追蹤,4.3.3 目標標的及方案,4.4.1資源.角色.責任及職權 -稽核重點,環境管理組織架構與責任定義完整性 環境管理系統各文件中權責之一致性 非常態及緊急應變的權責及界面定義 執行相關環境目標、標的或管理方案 之權責是否清楚分派 管理代表是否特定指派 管理階層是否建立並確認資源 的有效性?是否可被取得? 管理階層是否有向高階主管報告環境管理系統的績效?,4.4.2訓練認知與能力-稽核重點,是否建立並維持環境訓練需求 是否依計畫實施相關訓練 訓練計畫適用範圍是否充足 訓練成效及其持續性

12、訓練需求及成效之考核及審查 特定人員的資格定義,訓練,能力,認知,能力,認知=,訓練=,4.4.2訓練認知與能力案例,查考量面編號20FN017衝擊敘述為： 石綿天花板更換時廢棄物未做分類 但經實際調查該天花板材質為石膏 與考量面敘述不符,4.4.3溝通-稽核重點,內外部溝通程序及訊息的傳遞流程 溝通程序是否完全依循及執行 是否將訊息傳達每個溝通窗口 重大考量面是否需對外界進行溝通 是否對包商及供應商進行溝通,4.4.3溝通案例,查重大環境考量面M-CN011與外部廠商有關,但無留下溝通過程紀錄及決定之佐證,4.4.4系統文件化-稽核重點,系統如何文件化 系統各文件間如何關連 ISO14001

13、與ISO9000文件如何關連 文件查詢方式是否清楚定義 紀錄是否文件化保存 政策目標標的是否文件化 環境管理系統適用範圍是否文件化,4.4.5文件管制-稽核重點,系統文件如何查詢、辨識，是否清晰易閱讀 系統文件如何審查、修改(何人/程序/時間) 外來文件如何鑑別與管制 相關作業人員如何取得系統文件 失效文件如何處理,4.4.5文件管制案例,物質安全資料表（MSDS）未能確認是否為最新版本且無定期更新程序,4.4.6作業管制-稽核重點,現場作業人員是否瞭解程序書規定 現場作業狀況是否與程序書相符 是否每個單位均執行相關之環境 管理系統 空/水/廢/毒/噪相關作業規範 是否合宜,4.4.6作業管制

14、案例,查核事業廢棄物清運記錄顯示，廢基板及廢電子零件等有害事業廢棄物，均委由大富翁公司（甲級清處）處理，但記錄顯示公司權責部門未追蹤查核上述有害事業廢棄物之處理狀況，上述違反4.4.6條文 查200-E0-004第11.2節規定成型集塵機運轉檢查壓塵溫度流量及電壓,電流之變化是否正常但未訂有運轉時檢查之相關作業規定及辦法,應變組織是否清處定義 現場人員是否清處自己角色 通報系統及程序是否有效 聯絡電話一覽表 消防及救災設備是否完備且有效 應變計畫演練(現場) 疏散計畫如何 善後計畫如何 事故檢討程序 MSDS內容與現場人員認知是否一致,4.4.7緊急應變-稽核重點,4.4.7緊急應變案例,公司

15、設有液氮儲槽,但未對公司潛在可能發生之狀況擬定緊急應變措施,監督與量測之權責 檢測之範圍(地點) 檢測項目 會對環境重大衝擊之作業活動是否有監督與量測 檢測頻率 檢測報告 作業管制之查檢表 專案執行成效之監督 法定之申報作業 校正記錄 法規定期查核,4.5.1監督與量測-稽核重點,4.5.1監督與量測案例,廠務課設有21台飲水機,依飲用水相關法令規定應對飲水機實施檢測,但未執行,4.5.2守規性評估-稽核重點,是否已建立、實施並維持一個或多個程序，以定期評估適用法規要求事項之守規 是否與其守規性承諾一致,並保存定期評估結果之紀錄 是否評估其簽訂的其它要求事項之守規性,並保存定期評估結果之紀錄,4.5.2守規性評估案例,廢棄物清理法已於今年五月重新公告,旦環安部門未對相關法令實施定期更新法令清單 公司貨品銷售至歐美等世界各國,經客戶對要求須符合ROHS法令,但相關人員未進行公司之符合狀況查核,4.5.2不符合矯正預防-稽核重點,發現不符和 1.誰來發現 2.如何發現,進行矯正 1.矯正記錄是否有保留 2.不符合原因為何 3.不符合是否已矯正 4.如何進行後續跟催/結案 5.是否需補強相關程序書,採取預防措施 不符合事情是否 有預防再發生,4.5.2不符合矯正預防措施案例,今年三月環保局至廠內進行廢水抽測,抽測結果未符合放流水標準,後續人員未進行改善, 清楚易讀 可辨識性 可