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1、专题七 区域创新系统的构建、区域创新能力的评估及培育问题,一、区域创新系统与区域经济发展,1、区域创新系统是指在一定的地理范围内，经常地密切地与区域企业的创新投入相互作用的创新网络和制度的行政性支撑安排。 2、区域创新体系在促进区域经济发展方面的功能主要体现在三个方面：1）推动区域产业结构升级。区域创新体系可以通过系统内各创新主体的互动，持续地产生激励创新的动力，形成连锁反应机制，加快科技创新成果的扩散，推动创新从企业创新扩散到产业创新，从单个产业创新扩散到产业簇群创新，从而推动整个区域产业结构优化、升级。,2）形成区域竞争优势。区域经济发展的关键在于培育和提升能在未来市场上形成竞争优势的核心
2、竞争力。而完善的区域创新体系能够源源不断地输出创新能量，形成持续的技术创新、制度创新和管理创新，使整个区域获得长期持续发展的核心竞争优势，从而保持区域经济长期稳定的发展。 3）实现区域经济跨越式发展。由于不同区域之间区域创新能力和创新效率的差异，必然导致区域经济发展不平衡。后进区域可以通过学习和借鉴国内外发达地区的先进技术和成功经验，实现经济社会的跨越式发展，从而形成一定的后发优势。但是后发优势并非必然成为比较优势，因为，后进区域如果不能对引进的技术进行再创新，就只能跟在先进国家或地区的后面亦步亦趋。而完善的区域创新体系可以使后进区域在模仿创新的基础上，通过对先进技术吸收、消化、创新，不断提高
3、自主创新能力，跨越技术发展阶段，实现区域经济的跨越式发展，赶上或超越先进区域。,二、区域创新的基本理论回顾,（一）创新与区域创新系统及创新的区域根植性 1、创新是一个进化过程 1）创新的涵义及内容 2）创新是进化的。技术创新意指技术发明或新产品开发及其商业化。技术创新是进化的，一方面指它是连续的和累积的，不是少数几个英雄式的发明家促成的一系列不连贯的飞跃所导致，创新是在“原有技术”之上的进一步发展，每一种技术都是一个连续系列中的片段。吉尔菲兰对船的进化进行了深入研究，从最早的漂浮的圆木到近代的内燃蒸汽机驱动的船舶，他指出，船的发展是成百上千种小发明的累积，所有这些发明，,本质上是一个不可分割的
4、连续统一体。技术史学者巴萨拉指出蒸汽机看起来是没有先例的，但事实是，在瓦特思考蒸汽机的改进时，英国已经有了可用于生产的纽可门蒸汽机，他还把蒸汽机的“机械要求”追溯到欧洲中世纪一些东西以及13世纪中国的东西，还有一些在基督诞生前1到2世纪就出现的东西，包括真空泵、活塞泵、蒸汽置换设备、机构联动装置。 另一方面指它是一个不断由低级到高级，通过生存竞争、市场选择而存活下来的东西。,比如可视电话创新的失败非技术硬件不过关，而是需求偏好不强，比如使用者往往在打电话时想到自已被对方看到就觉得不自在;大多数年轻人给父母或家人打电话时往往不愿愈让他们知道自己在干什么;很多人仅仅是把可视电话看做玩具.而更习惯用
5、老式电话。（Lipartito 论文）,3）技术创新是一个社会化过程，依赖于一个创新网络系统。 企业与研究机构的合作：创新非封闭式，而是开放式；学术研究机构具有知识方面的优势（知识是人类积累的关于自然和社会认识和经验的总和，知识提供解决问题的思路、方法），企业具有技术方面的优势（技术体现为问题的具体解决方案、是具体的组合、设备、操作或规则）；企业了解市场需求，具有营销网络有利于其商业化，避免创新失败，企业有资金。 创新需要风险投资，要有相应的金融机构的配合； 创新需要政府资助；需要市场支持，需要其他制度、法规及政策的配合。,4)创新具有区域根植性特征 创新是创新主体在一定的制度环境下进行的创造
6、性活动，制度性环境具有区域差异，因而创新也具有区域性特征。 特有的社会资本（如近邻的企业、金融机构、大学之间的信任关系，惯例、价值共享、规范，减少交易成本，减少不确定性）； 专门的劳动力市场和劳动力、分包者和供应体系、对合作的地方传统和企业态度、支持的中介和组织以及顾客和使用者的存在。 创新需要个人创新的激情、创新所具有的个人素质、企业所具有的鼓励创新的文化，这些存在于区域性文化中。,集群也有利于促进企业的创新。集群对创新的影响主要集中在三个方面：（1）集群能够为企业提供一种良好的创新氛围。集群是培育企业学习与创新能力的温床。企业彼此接近,会受到竞争的隐形压力,迫使企业不断进行技术创新和组织管
7、理创新。由于存在着竞争压力和挑战，集群内企业需要在产品设计、开发、包装、技术和管理等方面，不断进行创新和改进，以适应迅速变化的市场需要。一家企业的知识创新很容易外溢到区内的其他企业,因为这些企业通过实地参观访问和经常性的面对面交流,能够较快地学习到新的知识和技术。在产业集群中，由于地理接近，企业间密切合作，可以面对面打交道，这样将有利于各种新思想、新观念、新技术和新知识的传播，由此形成知识的溢出效应，获取“学习经济，增强企业的研究和创新能力,（2）集群有利于促进知识和技术的转移扩散。产业集群与知识和技术扩散之间存在着相互促进的自增强关系。在新经济时代，产业布局不再像工业经济时代各行各业简单地聚
8、集在一起，而是相互关联、高度专业化的产业有规律地聚集在一个区域，形成各具特色的产业集群。集群内由于空间接近性和共同的产业文化背景,不仅可以加强显性知识的传播与扩散,而且更重要的是可以加强隐性知识的传播与扩散,并通过隐性知识的快速流动进一步促进显性知识的流动与扩散。产业集群内由于同类企业较多,竞争压力激励着企业的技术创新，也迫使员工相互攀比，不断学习；企业间邻近，带来了现场参观、面对面交流的机会,这种学习、竞争的区域环境促进了企业的技术创新；集群内领先的企业会主导产业技术发展方向，一旦某项核心技术获得创新性突破，在集群区内各专业细分的企业很快会协同创新，相互支持，共同参与这种网络化的创新模式。事
9、实也已经证明，产业集群内知识和技术的扩散要明显快于非集群化的企业,（3）集群可以降低企业创新的成本。由于地理位置接近，相互之间进行频繁的交流就成为可能，为企业进行创新提供了较多的学习机会。尤其是隐性知识的交流，更能激发新思维、新方法的产生。由于存在着“学习曲线” ，使集群内专业化小企业学习新技术变得容易和低成本。同时，建立在相互信任基础上的竞争合作机制，也有助于加强企业间进行技术创新的合作，从而降低新产品开发和技术创新的成本。 Feldman和 Malmberg指出，“在这样的环境下，单个企业与已经发展了的或者已经是新技术适应者的参与者发生联系的机会就会越大，与产业相关信息和知识的流动就会越充
10、足”。,硅谷的文化,对此，美国著名经济记者约翰.迈克德维特和安德里安.伍尔德利奇进行了概括，归纳出10条“文化簇集”： 第一，能者在上的公司信仰。在硅谷，年龄和经验没有多大作用，肤色和背景也无所谓。例如：从1990年到1996年间在硅谷所办的4 000家公司中，就有27%是中国人和印度人办的，几乎占去了公司业主的三分之一。 第二，对失败极度宽容的理念。通常，失败往往对一个创业者来说是一件很痛苦的事情。例如：在欧洲或在中国，破产往往会被看成羞耻；而另外一些国家，破产者还不能被允许开办公司。但在硅谷，却截然不同，这里崇尚的却是”败又何妨“这种宽容的理念。因此，创业者拥有非常健康的心态。 第三，对“
11、背叛”的容忍态度。在硅谷，员工的流动不受任何限制和谴责，“跳槽”也没有什么关卡。这都被视为一种完全正常的职业行为。任何人都可以实现“人往高处走”的理想，去圆成功的梦想。,第四，精诚合作的精神。合作，对志同道合者来说可能没有多大问题，但对冤家来说是根本不可能的事情。但在硅谷，即使昨天是你死我活的冤家对头，但是明天也有合作的机会，成为守规则、讲信用的合作者。 第五，嗜好冒险的行为。冒险是“硅谷人”的一大特点。他们不仅在创业上敢于冒险，而且在生活中也寻求刺激，如：业余生活中的蹦极、高空跳伞等，都被认为可以激活自己的力量和智慧。在创业方面，不断探索，丰富自己的阅历，工程技术人员一般不会长期忠实于一家企
12、业。他们总是会主动砸掉自己的“饭碗”，去寻找更有发展前途的创业机会，因此，硅谷“跳槽”的现象非常普遍。由此带来技术的迅速传播和市场的流动过程正好能够迅速提高企业的竞争力。,第六，全新的投资理念。在硅谷，无论是打工的工程师，还是亿万富翁，他们赚钱之后，都不愿意做“守财奴”，而是把赚到的钱再投资到创业环境中去，投到新的领域，创造新的财富。 第七，热衷改变自己的位置。“硅谷人”敢于自己吃掉自己，自我淘汰掉昔日的辉煌和模式。如：SGI的创始人克拉克，一旦SGI获得成功，他就离开原来公司去创办了网景。网景上市后，他再度离开，又创办了几家新公司。通过一次次吃掉自己，使自己的智慧得到了空前的提升。,第八，对
13、产品而不是金钱的痴迷。硅谷人以宗教般的虔诚心态追求技术，希望能够以技术推动世界进步，从而创造新的财富，实现个人价值。 第九，机会的慷慨分布。在硅谷，谁都不用嫉妒谁。“硅谷人”认为，机会对任何人来讲都是均等的，每个人都有自己的机会，这就看自己如何去把握。 第十，分享财富的强烈倾向。硅谷的财富观具有独特之处，如：从认股权到给员工健康检查、免费午餐晚餐、为家属办幼儿园、提供优厚的退休金等，至少在公司内部，财富被群体分享而不是被某些少数人独食。,那么这种创新文化到底对硅谷的创业环境和创业者又有什么影响和驱动作用呢？ 第一，硅谷创新文化中的社会价值体系奠定了技术社会广泛认同的价值观，为创业者提供了思想基
14、础和行为准则。 第二，硅谷创新文化营造出良好的社会生态环境，孕育出创业者为技术创新献身的独立主体意识。 第三，硅谷创新文化中的人文精神为建立完善的社会化服务体系确定了指导原则，为创业者集中创新提供了极大的方便。,（二）区域创新体系的构成,区域创新体系是一种开放式的系统，是国家创新体系中的子系统。 从构成要素上看，区域创新体系由以下要素构成： 主体要素。即创新活动的行为主体，主要为企业、高等院校、科研机构、各类中介组织和地方政府五大主体。其中，企业是技术创新的主体，也是创新投入、产出以及收益的主体，是创新体系的核心。作为由五大行动主体构成的网络型组织，存在着清晰的区域创新网络，区域创新体系的形成
15、要依赖各个参与者在创新活动中所结成的网络关系。区域创新体系的参与者借助产业网络和社会网络或者遵循共同的技术范式形成了一个创新网络，在这个网络中企业运用所掌握的创新资源开发新的产品和技术，形成区域创新体系的产出。,功能要素。即行为主体之间的关联与运行机制，包括制度创新、技术创新、管理创新的机制和能力。第一层次是各主体的内部运行机制，主要是激励机制；第二层次是在主体之间构建联系紧密、运行高效的“管道”机制，关键是解决好信息、知识存量的高效流动、创新合作和技术外溢等问题，形成企业、科研机构与学校、政府以及中介机构之间的信息高效流动、资源合理分配、能够发挥各自优势的机制。(企业内部体制、企业与企业之间
16、、企业与研究机构、企业与政府间的沟通、合作机制) 环境要素。即创新环境，包括体制、基础设施、社会文化心理和保障条件等。环境要素是企业创新活动的基本背景，是维系和促进创新的保障因素。环境要素一般可以分为硬环境和软环境两个方面，其中硬环境主要是指科技基础设施；软环境包括市场环境、社会历史文化和制度环境。处理好要素与要素、要素与系统的结合关系，对于发挥区域创新系统的功能、提高区域创新体系的效率至关重要。,（三）提升区域创新能力的着力点,1、相关产业及研究机构的集聚知识创造，互相学习，分享知识，增加信任，促进创新的前提； 创新较早强调技术创新方面, 后来认为创新既包括企业和产业的技术创新,也包括区域和国家的制度创新,既包括组织创新,也包括管理创新。M organ 认为 “创新既包括产品创新和过程创新或者组织创新,又包括企业外部产业、 区域和国家层面上进行的社会文化与制度创新等” ； 创新原被认为是 “发明开发设计中试生产销售扩散”的线性模式, 1980年代以后的大量文献证明, 创新不一定是从发明到扩散的线性模式, 而是在企业价值链的
