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1、第五讲 犯罪与惩罚的分析 寻租的视角,驻比利时大使，236万美元；驻西班牙大使，112万美元。马修巴赞曾是奥巴马的竞选团队财务主席，总计为奥巴马募得七亿美元的捐款。巴赞个人也为奥巴马捐款231万美元，作为回报，总统任命他为驻英国大使。 据统计，奥巴马任期内，至少已有23位捐款逾50万美元的金主获得驻外大使这一美差，累计金额至少超过1000万美元。而“卖官”，也是美国总统毫不避讳的传统。对于这种行为，批评声从未断绝。,崔宝印的艺名是“北美崔哥”，他是土生土长的北京人，他的另一份工作是在西雅图做口译员。虽然崔宝印几乎只在美国的华人社区当中做脱口秀演出，但是他的演出视频在网上很受中国网民的欢迎。 我
2、研究了美国的民主，美国人批评领导人的方式给我留下了很深的印象。在中国，我们也能批评领导人，但得等到他们受到腐败指控的时候。,他讲了一个中国集装箱货轮船长被索马里海盗绑架的故事。海盗说，要想保住你的性命和你的船，就得交300万美元赎金。中国船长说，我可以给你300万，但是你得给我开一张700万的发票。,联合国总部想修一个新的大门，在全世界进行招标。印度的承包商第一个竞标，他说，我只需3,000美元就能把门修好1,000美元材料费，1,000美元工人费，1,000美元利润。德国一家公司的负责人随后提出了他的方案。他说，我花6,000美元可以给你一个全世界质量最好的门 2,000美元材料费，2,00
3、0美元工人费，2,000美元利润。最后，来了一个中国的承包商，他提出用9,000美金来修门我自己留3,000美元，给你3,000美元回扣，剩下的3,000美元给印度人，让他们去修门。,新快报事件 中联中科与三一重工的对抗,三年清知府，十万雪花银 千里做官只为钱,2013年3月最高检报告,建立和完善全国统一的12309举报电话和举报网站，加强举报线索管理，完善和落实举报人、证人保护制度，健全与执法执纪部门案件移送等机制。共立案侦查各类职务犯罪案件165787件218639人，其中县处级以上国家工作人员13173人(含厅局级950人、省部级以上30人)。加大惩治行贿犯罪力度，对19003名行贿人依
4、法追究刑事责任。严肃查处执法司法不公背后的职务犯罪，立案侦查行政执法人员36900人、司法工作人员12894人。会同有关部门追缴赃款赃物计553亿元，抓获在逃职务犯罪嫌疑人6220人。,今年8月14日，安徽萧县原县委书记毋保良受贿案在合肥市中级法院开庭审理。检方指控，毋保良在萧县任职副县长、县长、县委书记期间，总共收受贿赂109起，价值共计约2000余万元。涉及66名行贿者，不仅乡镇的一把手领导，县委、县政府的各单位的局长、党支书记、主任等主要科级干部都在名单上，教育局、林业局、财政局、交通局、住建局、县政府办公室等这些基层政府内的优势单位也无一幸免。,行贿目的大致可分为四类：为得到工作上的支
5、持、为工作调整上得到帮助、为个人提拔上得到帮助，以及为亲戚的工作调整提供帮助。 萧县样本再次揭示了在基层官场中“价格化”蔓延的权力运作特征：基层政府中含金量较高的重点岗位，在人事异动上与金钱交易绑定。掌握人事大权的县委书记，成为了基层干部“买官”的贿赂枢纽。,任增禄，甘肃省平凉市人大常委会原副主任，曾担任“煤都”华亭县县长、县委书记。,2013年6月18日，此案在甘肃省城一审宣判。兰州市中级法院审理查明，2005年12月至2012年6月，任增禄利用职务之便共收受贿赂款、物折合991万余元，另有411万余元巨额财产来源不明。其中，129名华亭官员的名字被列入任增禄案判决书中，129笔贿赂主要涉及
6、干部任命、人事调整、工作调动、职务升迁等，为广义的“买官卖官”行为。任增禄因两罪并罚，被处无期徒刑。,1974年，克鲁格发表寻租社会的政治经济学一文，研究了由于政府对外贸的管制而产生对租金的争夺。,刘志军自1986年在武汉铁路分局党委书记任上始，至2011年从铁道部部长之位落马，涉嫌因“卖官”受贿1178.65万元，买官者名单覆盖六名铁路官员。 腐败超越低层次的“吃拿卡要”的流程腐败后，呈现的更为高级复杂的形态，可称为“超越委托权而出售代理权的腐败”。以经济学的眼光来看，通过行贿获得官位的人，必然随后通过“卖官”或审批权寻租来获得回报即未来的官官或是官商交易。,体系中各层级都遵循以下原则：向上
7、买官谋求保护伞，从而支撑卖官的运转；向下卖官和向外寻租乃可保证现金流，继续买官扩张可卖资源。铁路系统内部的“官市”一朝形成，刘志军与其“朋党”就结成共罪体系。一旦某官员出事，就会集体施救，避免同盟土崩瓦解。在共罪体系的背景下，“官市”的规模越大，利益共同体也就越稳固，并有向买官链条上下游持续复制的可能。,-权钱交易的经济学分析,寻租设租行为,第一节 什么叫寻租？ 第二节 寻租-设租关系 第三节 如何抑制寻租,第一节 什么叫寻租？,地租 经济租 准地租,1、租的概念,地租 ： 一定时期内使用土地而支付的价格 （是农产品的价值超过其生产成本的余额）,经济租：支付给要素所有者的报酬中，超过要素在任何
8、可替代用途上所能得到的报酬的那一部分。也就是要素所有者的收入减去要素的机会成本之差。,准地租：已经投下的固定资本在短期内的收入。,地 价 = 机会成本 + 经济租金 （球星的身价） （超额利润）,租金的实质是一种超额利润,租金的实质是什么？,完全竞争市场？,只有垄断才会形成租金，前提是要素自由流动的障碍。,障碍,自然障碍(土地、矿山、龙井、茅台，球星、歌星）,政府因素造成的障碍（管制、限制）,超额利润来自哪里？,垄断？,个人因素造成的障碍（创新、深造）,2、租的生灭规律,在动态社会里，租金会产生也会消散,垄断被打破，租金就会消散，垄断不被打破，租金就永远存在,3、寻租的概念,寻租（Rent-S
9、eeking）,克鲁格正式提出; 塔洛克的定义：寻租是人们为获得垄断或取得政府其他庇护而从事的活动； 布坎南的定义：人们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动；,寻租是指人们为了获得垄断利润，对权力拥有者进行游说、行贿的活动。,目的： 获得垄断利润 租,寻租对象： 权力拥有者,可见，寻租是一个贬义词，并不是指一切寻求租金的活动。寻求经济租金的活动应分解为二类：寻利和寻租。,3、寻租的概念,寻租与寻利,寻利是对生产性利润的追求，包括物质资本、人力资本的投资、技术和制度安排的创新以及人们从事的生产活动、研究与开发活动、在正常市场条件下的公平交易等。这类活动是生产性的，增进社会福利的，
10、是使生产可能性边界向外推移的。 寻租是非生产性的寻利，包括谋求特权与优惠的游说活动，权钱交易的腐败行为，偷税漏税，走私贩私等有损社会福利的活动。这类活动没有生产任何商品与劳务，反而白白的消耗资源。,寻利行为： 资本投入、技术发明、公平交易等，能增加社会财富。 寻租行为： 游说、奉承、行贿等，会浪费社会资源。,目的相同，都是为了获得垄断利润。,不同点:,手段不同 性质不同 后果不同,创新、发明，人力、资本投资,吹嘘、游说、行贿,生产性的,非生产性的,创造财富，财富增长,既有利益的转移，造成资源浪费,共同点:,寻租与非生产性寻利,DUP(Directly Unproductive Profit-s
11、eeking Activities ) 直接非生产性寻利活动概念比寻租概念更宽泛，这个概念包括一切直接的非生产性方式取得利润的所有活动。,4、寻租成本,(1)直接成本：信息搜索成本 方案实施成本,(2)福利成本,C,P,A,E,B,Q*,Q,ABE为福利成本（哈勃格三角）,MC=AC,DD,价格,O,产量,第二节 寻租-设租关系,1、设租的概念,设租（Rent-setting）是指在政府干预经济的过程中， 权力拥有者有意造成可获取非生产性经济利益的环境的行为。,权力利他效用,权力利己效用,设租可能是被动的。 如价格双轨制条件下倒卖物资的行为。 设租可能是组织行为。 如提拔官员“光考察不宣布”，
12、判案“只开庭不宣判”。 设租可以利用职业优势。 如教师、护士长。,（1）导致寻租成风：诱导人们寻租，造成生产领域中人力资本的减少。 （2）增加行政成本：导致政府部门人浮于事、办事拖拉；为治理设租活动，设立监督机构、聘用监督人员。 （3）破坏良好的道德风尚：降低官员的公共责任心和道德水准，降低公众对官员的尊重度和信任感。,设租行为的社会后果,公权,私权,公利,私利,腐败！,设租就是腐败,公权与私权、公利与私利相互之间有四种对应组合关系： 一是以公权谋公利。这是理所当然的，因公权的设立其目的就是为了公利； 二是以私权谋公利。这是利他主义的表现，是需要提倡的道德规范；,三是以私权谋私利。这是利己主义
13、的表现，只要不损害他人利益和社会利益，这种利己行为是允许的； 四是以公权谋私利。这种行为是以损害他人和社会利益为前提的，会导致巨大的社会成本。,腐败,“腐败是党和国家公务人员滥用权力谋取私利，从而违反当时社会公认的纪律、法律和道德规范，并形成一定社会危害的一种畸型的政治行为和政治现象。 国际货币基金组织将腐败定义为，腐败是滥用公共权力以谋取私人的利益。,2、寻租设租关系,寻租活动与设租活动相结合形成一种“权钱交易关系”，即寻-设租关系,一般商品交易关系与寻租-设租关系的区别,一、要有租可寻，找熟人，拉关系网； 二、达成协议，关于租金分配； 三、风险分担，披上合法的外衣；隐蔽的方式分配租金；建立
14、攻守同盟。,寻租-设租关系的形成：,政府行为与寻租设租活动的关系,与政府的行为范围有关 与政府的具体行为方式有关 与政府行为所受约束有关,资源的人为紧张 流通环节的增加交易费用增加 物价层层上涨 生产成本上升 国有资源流失 国家收入减少 劣质产品充斥 经济管理失衡 经济政策走样 国家计划受阻 腐败蔓延,寻租-设租的危害,第三节 如何抑制寻租？,寻租的原因从根本上说，是因为有大量的制度租金存在。经济人从生产性的寻利转向非生产性的寻租，并不是因为其道德观念发生了变化，从而改变了他们为自己谋取利益的行为方式，而是因为制度结构发生了变化，即个人的选择环境变了。,所以要从制度上找原因，以制度创新抑制寻租 。,制度创新就是要做到“四不为”,使 不能为 不敢为 不必为 不愿为,讨论,1、是否所有的寻租活动或DUP活动都是浪费资源？ 2、是否所有的寻租、设租活动都与政府行为有关？ 3、公共经济领域中防止寻租-设租关系形成的制度基础是什么？,案例,高薪养廉,政治创租：指政府官员利用行政手段来增加私人企业的利润，人为地创造租金，诱使私人企业向他们行贿以得到这种租金。 抽租：指政府官员故意提出某项会使私人企业受损的政策作为威胁，迫使私人企业割舍一部分既得利益与之分享。,
