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1、华夏大盘精选证券投资基金2010年年度报告2010年12月31日基金管理人：华夏基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司报告送出日期：二一一年三月二十八日1重要提示及目录1.1重要提示基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2011年3月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。本报告中的财务资料经审计，安永华明会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告，请投资者注意阅读。本报告期自2010年1月1日起至2010年12月31日止。1.2目录1重要提示及目录12基金简介33主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况43.1主要会计数据和财务指标43.2基金净值表现53.3过去三年基金的利润分配情况64管理人报告65托管人报告116审计报告117年度财务报表127.1资产负债表127.
3、2利润表147.3所有者权益（基金净值）变动表157.4报表附注168投资组合报告368.1期末基金资产组合情况368.2期末按行业分类的股票投资组合368.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细378.4报告期内股票投资组合的重大变动408.5期末按债券品种分类的债券投资组合428.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细428.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细438.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细438.9投资组合报告附注439基金份额持有人信息449.1期末基金份额持有人户数及
4、持有人结构449.2期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况4410开放式基金份额变动4411重大事件揭示4412备查文件目录482基金简介2.1基金基本情况基金名称华夏大盘精选证券投资基金基金简称华夏大盘精选混合基金主代码000011交易代码 000011000012基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2004年8月11日基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国银行股份有限公司报告期末基金份额总额626,788,909.00份基金合同存续期不定期2.2基金产品说明投资目标追求基金资产的长期增值。投资策略本基金主要采取“自下而上”的个股精选策略，根据细致的财务分析和深入的上市公司调
5、研，精选出业绩增长前景良好且被市场相对低估的个股进行集中投资。考虑到我国股票市场的波动性，基金还将在资产配置层面辅以风险管理策略，即根据对宏观经济、政策形势和证券市场走势的综合分析，监控基金资产在股票、债券和现金上的配置比例，以避免市场系统性风险，保证基金所承担的风险水平合理。业绩比较基准本基金整体的业绩比较基准为“富时中国A200指数80%+富时中国国债指数20%”。 风险收益特征本基金在证券投资基金中属于中等风险的品种，其长期平均的预期收益和风险高于债券基金和混合基金，低于成长型股票基金。2.3基金管理人和基金托管人项目基金管理人基金托管人名称华夏基金管理有限公司中国银行股份有限公司信息披
6、露负责人姓名崔雁巍唐州徽联系电话400-818-6666010-66594855电子邮箱serviceChinaAMC.comtgxxplbank-of-客户服务电话400-818-666695566传真010-63136700010-66594942注册地址北京市顺义区天竺空港工业区A区北京市西城区复兴门内大街1号办公地址北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层北京市西城区复兴门内大街1号邮政编码100033100818法定代表人范勇宏肖钢2.4信息披露方式本基金选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报登载基金年度报告正文的管理人互联网网址www.ChinaAMC.com基金
7、年度报告备置地点基金管理人和基金托管人的住所2.5其他相关资料项目名称办公地址会计师事务所安永华明会计师事务所北京市东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层注册登记机构华夏基金管理有限公司北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座3层3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况3.1主要会计数据和财务指标金额单位：人民币元3.1.1期间数据和指标2010年2009年2008年本期已实现收益1,675,141,851.642,009,454,975.15-778,562,915.32本期利润1,514,618,945.303,449,482,701.42-1,858,157,941.07加权平均基
8、金份额本期利润2.39575.3910-2.6242本期加权平均净值利润率22.54%71.47%-45.31%本期基金份额净值增长率24.24%116.19%-34.88%3.1.2期末数据和指标2010年末2009年末2008年末期末可供分配利润6,245,100,469.444,688,091,824.422,389,839,006.11期末可供分配基金份额利润9.96367.41093.6868期末基金资产净值7,695,589,791.956,310,405,623.803,038,059,255.70期末基金份额净值12.2789.9754.6873.1.3累计期末指标2010年末
9、2009年末2008年末基金份额累计净值增长率1353.70%1070.11%441.23%注：所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2基金净值表现3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较阶段份额净值增长率份额净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差过去三个月13.31%1.
10、42%5.46%1.38%7.85%0.04%过去六个月37.46%1.30%16.82%1.20%20.64%0.10%过去一年24.24%1.36%-9.90%1.24%34.14%0.12%过去三年74.92%1.75%-33.59%1.84%108.51%-0.09%过去五年1352.25%1.74%163.63%1.72%1188.62%0.02%自基金合同生效起至今1353.70%1.58%132.93%1.60%1220.77%-0.02%3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏大盘精选证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比
11、较基准收益率历史走势对比图（2004年8月11日至2010年12月31日）3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏大盘精选证券投资基金过去五年净值增长率图3.3过去三年基金的利润分配情况单位：人民币元年度每10份基金份额分红数现金形式发放总额再投资形式发放总额年度利润分配合计备注2010年1.00022,219,192.8840,945,833.8963,165,026.77-2009年1.00026,170,127.6937,832,162.8864,002,290.57-2008年1.00040,457,499.1135,681,045.1676,138,
12、544.27-合计3.00088,846,819.68114,459,041.93203,305,861.61-4管理人报告4.1基金管理人及基金经理情况4.1.1基金管理人及其管理基金的经验华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京和杭州设有分公司，在香港设有子公司。华夏基金是首批全国社保基金投资管理人、首批企业年金基金投资管理人、QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内唯一的亚债中国基金投资管理人以及特定客户资产管理人，是业务领域最广泛的基金管理公司之一。2010年，在市场大幅
13、震荡的情况下，华夏基金加强风险控制，坚持稳健的投资风格，主动管理的股票型基金与混合型基金根据自身投资目标及投资策略，谨慎运作，整体业绩表现良好；固定收益类基金持续创造正回报；指数型基金继续紧密跟踪标的指数。根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告，在2010年基金分类排名中，华夏优势增长股票在166只标准股票型基金中排名第3；华夏大盘精选混合在43只偏股型基金（股票上限95%）中排名第1；华夏策略混合在40只灵活配置型基金（股票上限80%）中排名第1。2010年华夏基金为投资人实现分红逾275亿元，累计分红已超过700亿元。为引导投资者树立正确的基金投资理念，增进与投资者之间的交流，2010年
14、，华夏基金继续加强投资者教育与服务工作。公司广泛收集800多个基金投资常见问题，编著出版了做一个理性的投资者中国基金投资指南一书，分发给投资者。公司继续举办各类巡回报告会以及理财讲座，在媒体开设投资者教育专栏，参展北京、上海等地金融博览会，向投资者提供理财咨询服务。2010年，华夏基金凭借规范的经营管理及良好的品牌声誉，荣获多家机构评选的多个奖项，主要奖项有：2010年5月，在中国证券报主办的“中国基金业金牛奖”评选活动中，华夏基金荣获“2009年年度金牛基金公司奖”；2010年6月，在上海证券报主办的“第七届中国金基金奖”评选活动中，华夏基金荣获“2009年度金基金TOP公司奖”。在客户服务方面，2010年，华夏基金继续以客户需求为导向，持续提高服务质量：举办多场客户见面会，加强与客户的沟通；根据客户建议，不断改进服务系统及业务规则。在践行企业社会责
