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1、第六章 证券自营业务第一节证券自营业务的含义与特点一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1下述关于证券自营业务的说法中，错误的是( )。2009年5月真题 A自营业务是证券公司利用自己账户代他人买卖证券通过买卖价差获利的经营行为 B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券 c作为自营业务买卖的对象，有上市证券 D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券2下列各项不属于证券自营买卖对象的是( )。 A权证 BB股 C基金 D国债3证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依( )自主选择。 A资金数量 B交易量 c交易品种 D时间和条件4下列关于银行问市场自营买卖的
2、说法，错误的是( )。A银行问市场的自营买卖是指具有银行问市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖B目前银行问市场的交易品种主要是债券C采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交D交易手续简单、清晰，费时少5从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币( )元。 A3000万 B5000万 C1亿 D2亿6柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A银行柜台 B证券交易所 c证券交易系统 D营业柜台 7证券公司自营业务的主要内容是( )。 A上市证券的自营买卖 B非上市证券的自营买卖 C凭证式债券的自营买卖 D金
3、融衍生工具的自营买卖 8证券的柜台自营买卖比较分散，通常( )。 A交易量较大，交易手续简单 B交易量较大，交易手续复杂c交易量较小，交易手续简单 D交易量较小，交易手续复杂 9证券公司在承销业务中的自营买卖主要是指采用( )方式发行股票的行为。 A分销 B包销 C代销 D直销 10关于证券自营业务，下列说法正确的是( )。 A只要是依法设立的证券公司都可以从事自营业务 B证券公司只能使用自有资金从事自营业务 c证券公司自营业务只能买卖上市证券 D证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以取得盈利的经营行为 11
4、证券公司自营业务的特点之一是( )。 A决策的限制性 B收益的不确定性C交易的持久性 D买卖的间接性 12自营业务的收益性表现为，其收益主要来源于( )A佣金 B手续费 c低买高卖的价差D高买低卖的价差 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1证券公司自营买卖业务决策的自主性表现包括( )。2009年5月真题 A交易时间的自主性 B交易行为的自主性 C选择交易方式的自主性 D选择交易品种、价格的自主性 2证券自营业务的具体含义包括( )。 A所有证券公司都能从事的证券业务 B是一种以盈利为目的的经营行为 C在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金 D必须
5、在以自己名义开设的证券账户中进行 3目前我国证券公司自营买卖的对象主要有( )。 A上市证券 B凭证式债券 C非上市证券 D金融衍生工具 4非上市证券的自营买卖可以通过( )方式实现。 A证券公司的营业柜台 B包销发行新股 C银行间市场 D代销发行新股5在证券交易所交易的( )是境内证券公司自营业务的买卖对象。 A人民币特种股票 B公司或企业债券 C国债 D基金券 6自营业务与经纪业务相比具有的特点有( )。 A决策的自主性 B收益的不稳定性 C交易的风险性 D交易过程的高效性 7关于自营业务与经纪业务的比较，下列说法正确的是( )。 A证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性 B由于自
6、营业务是证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动，证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性 c证券公司进行证券白营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定 D自营业务对象具有广泛性特点 三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)1证券公司在证券承销过程中没有自营买入。( )2009年5月真题2 在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。( ) 3目前银行问市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。( ) 4在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。( ) 5证券自营业务是
7、指各证券公司用自有资金或依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。( )6证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰，费时少，且多为债券买卖，因而具有交易量大的特点。( ) 7银行问市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。( ) 8证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买人。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购人。( ) 9证券公司从事自营业务，只能使用自有资金。( ) 10证券公司自营业务
8、只能买卖证券交易所挂牌交易的证券。( ) 11交易的风险性是证券公司自营业务的首要特点。( ) 12交易行为的自主性是指证券公司在买卖证券时，是通过交易所买卖，还是通过其他场所买卖。( ) 13在自营业务中，证券公司不仅可以自主选择交易品种、交易价格，而且可以自主决定投资交易的风险和收益。( ) 14作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( ) 15证券公司的经纪业务和自营业务具有同样的风险性。( ) 第二节 证券公司证券自营业务管理一、单选题(以下备选答
9、案中只有一项最符合题目要求)1证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照( )来设立。A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制c“董事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制D“董事会投资决策部门”的二级体制 2在证券公司自营业务决策中，应力求避免( )。 A分级授权 B分散经营 C分级决策 D分级管理 3在证券公司自营业务中，( )是最高决策机构。 A自营业务部门 B投资决策机构 c董事会D投资专业委员会 4证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 c操纵市场、内幕交易 D信用交易 5证券自
10、营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。A市场风险 B合规风险c经营风险 D操作风险 6建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风险预警指标 B风险监控阀值 c敏感性指标 D风险测量阀值 7证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的( )。 A50 B60 C80 D100 8证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的( )。 A50 B100 C200 D500 9证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。 A5
11、B8 C10 D15 10证券公司持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的( )。 A20 B30 C40 D50 11下列各项不属于自营业务的内部控制内容的有( )。A通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制B审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告C建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制D建立完备的业绩考核和激励制度 12以下说法不正确的有( )。 A证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 B证券公司应加强内部风险控制 C证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 D证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
12、 13证券公司自营风险的防范应遵循( )相结合的原则。 A重点防范和部分防范 B外部防范和综合防范 c重点防范和综合防范 D外部防范和部分防范 14证券公司下列自营业务风险中，属于自营业务市场风险的是( )。A证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失B证券公司因将自营业务与代理业务混合操作受到处罚而导致的损失c证券公司因不可预见和控制的因素导致市场波动而造成的自营损失D证券公司由于市场调研或经营水平的差异而导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误而导致的自营损失 15证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括( )。 A自营业务席位情况 B自营业务交易量 C自营风险监控报告 D涉及
13、自营风险限额、资产配置等方面的重大决策 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)1投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。 A具体投资项目的决策 B确定具体的资产配置策略 c确定投资事项 D确定投资品种 2证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司( )情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。 A资产、负债 B现金流 c损益 D资本充足 3关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是( )。 A董事会是自营业务的最高决策机构 B投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 c自营业务部门是自营业务的执行机构 D研发部门是自营业务的操作机构 4自营业务中涉及(
